TCL集团股份有限公司2015年度非公开发行股份解除限售的提示性公告

证券代码：000100 证券简称：TCL 集团 公告编号：2018-007

TCL集团股份有限公司2015年度非公开发行股份解除限售的提示性公告

TCL集团股份有限公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、本次限售股份上市流通数量为2,727,588,511股，占公司总股本的20.18%。

2、本次限售股份上市流通日为2018年2月26日。

释 义

在本公告中，除非文中另有说明，下列简称具有以下特定含义：

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一、本次解除限售的股份取得的基本情况

经中国证监会“证监许可〔2015〕151 号”文核准，公司以非公开发行方式，向10名特定投资者发行了2,727,588,511股人民币普通股(A 股)，发行价格为2.09元/股。2015年2月13日，公司完成本次发行的股份登记托管工作；2015年2月26日，本次非公开发行的股票在深圳证券交易所上市。

根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，非公开发行的 A 股股票在限售期内予以锁定。本次非公开发行股票中，10名认购对象认购的2,727,588,511股自2015年2月26日起限售期为36个月。

二、本次发行后至今公司股本变动情况

自2015年1月1日起至2015年12月31日，公司因股权激励行权增加48,357,920股股份，因非公开发行增加2,727,588,511股股份，股份总数由9,452,413,271增加至12,228,359,702股。

自2016年1月1日起至2016年1月12日，公司股票期权激励对象累计行权923,340股。截至2016年1月15日，公司回购股份数量为15,601,300股，回购股份注销完成后，总股数由12,228,359,702变更为12,213,681,742股。

公司于2017年12月25日经中国证监会批准，非公开发行人民币普通股数1,301,290,321股，总股数由12,213,681,742增加至13,514,972,063股

本次发行产生的限售股份在上述股权变动完成前后的未发生变动。

三、本次解除限售的2015年度非公开发行有限售条件流通股情况

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四、本次解除限售后公司的股本结构表

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五、其他事项

本次申请解除限售股份的限售期满，本次申请解除股份限售的股东严格履行了在非公开发行中的承诺，相关情况如下表：

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该等股东不存在占用本公司非经营性资金的情况，本公司也不存在对其提供违规担保等损害上市公司利益行为的情况。

六、保荐机构核查意见的结论性意见

经核查，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）认为：

TCL集团本次非公开发行的限售股份上市流通，相关股份持有人遵守了相关规定和承诺，符合相关法律法规的要求，不存在损害中小股东利益的行为，中信证券对此无异议。

七、备查文件

1、解除股份限售申请表

2、中信证券股份有限公司关于TCL集团股份有限公司限售股解禁的核查意见

特此公告。

TCL集团股份有限公司

董事会

2018年2月14日