山河智能装备股份有限公司
2017年度业绩快报

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2018-010

山河智能装备股份有限公司

2017年度业绩快报

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：本公告所载2017年度的财务数据仅为初步核算数据，已经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。

一、2017年度主要财务数据和指标

单位：元

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注：编制合并报表的公司应当以合并报表数据填列 。

二、经营业绩和财务状况情况说明

1、经营业绩说明

报告期内，公司生产经营总体情况较好，实现营业总收入396,653.92万元 ，比去年同期增加197,493.55万元，同比增长 99.16%；营业利润23,843.19万元，比去年同期增加19,882.41万元，同比增长 501.98% ；利润总额为28,027.54万元，比去年同期增加16,778.45万元，同比增长 149.15%；归属于上市公司股东的净利润为17,118.86万元，比去年同期增加10,426.76万元，同比增长 155.81%；基本每股收益为0.1577元，比去年同期增长 77.99%；报告期内利润增加主要原因是：工程机械市场需求稳定，业务收入增长；年内avmax已完成第三次股权交割，合并增加。 

2、财务状况说明

报告期末，公司的资产总额为1,250,168.34万元，比期初增加232,920.20万元，增长 22.90%；总负债为767,987.62万元，比期初增加65,347.80万元，增加9.30%；归属于母公司股东权益为431,539.85万元，比期初增加184,359.24万元，增长74.58%；本期末资产负债率为61.43%，比去年同期下降7.64个百分点。

三、与前次业绩预计的差异说明

不适用。

四、业绩泄漏原因和股价异动情况分析

不适用。

五、其他说明

敬请投资者谨慎决策，注意投资风险。

六、备查文件

1.经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；

2.内部审计部门负责人签字的内部审计报告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇一八年二月二十八日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2018-011

山河智能装备股份有限公司

第六届董事会第十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十八次会议通知于2018年2月22日以通讯送达的方式发出，于2018年2月27日以通讯会议方式召开。会议应到董事6人，实到董事6人。公司董事长何清华先生主持会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、公司《董事会议事规则》相关规定，会议合法有效。

本次会议经投票表决，通过如下决议：

一、会议以同意6票、反对0票、弃权0票审议通过、审议通过《关于公司计提2017年度资产减值准备的议案》；

同意公司2017年度计提坏账准备、存货跌价准备、固定资产减值准备共计20,818.38万元。

【具体内容及公司独立董事王乐平先生、陈爱文先生、周兰女士发表的独立意见详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

特此公告。

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董事会

二〇一八年二月二十八日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2018-012

山河智能装备股份有限公司

第六届监事会第十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十二次会议于2018年2月22日以通讯方式发出会议通知，于2018年2月27日以通讯会议方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。会议由公司监事会主席陈欠根先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》和《公司监事会议事规则》的相关规定，会议合法有效。

本次会议经投票表决，通过如下决议：

一、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司计提2017年度资产减值准备的议案》；

经审核，监事会认为：公司本次计提资产减值准备依据充分，计提符合企业会计准则等相关规定，符合公司实际情况，计提后更能公允反映公司资产状况，同意本次计提资产减值准备。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

监事会

二〇一八年二月二十八日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2018-013

山河智能装备股份有限公司

关于公司计提资产减值准备的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2018年2月27日召开了第六届董事会第十八次会议，会议审议通过《关于公司计提资产减值准备的议案》。公司需计提资产减值准备总额为20,818.38万元。根据相关规定，现将具体情况公告如下：

一、本次计提资产减值准备情况概述

（一）公司本次计提资产减值准备具体情况如下：

■

注：以上数据未经会计师事务所审计,最终数据以审计数据为准。

（二）、计提依据及方法

1、计提坏账准备

公司将下列情形作为应收款项坏账损失确认标准：因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍不能收回的应收款项，或者因债务人逾期未履行其偿债义务且有明显特征表明无法收回的应收款项。

对可能发生的坏账损失采用备抵法核算，期末单独或按组合进行减值测试，计提坏账准备，计入当期损益。对于有确凿证据表明确实无法收回的应收款项，经公司按规定程序批准后作为坏账损失，冲销提取的坏账准备。

公司将金额为人民币100万元以上（含100万元）的应收账款和金额为人民币100万元以上（含100万元）的其他应收款确认为单项金额重大的应收款项，当存在客观证据表明公司将无法按应收款项的原有条款收回所有款项时，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，单独进行减值测试，计提坏账准备；对于单项金额非重大的应收款项，如与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项、已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等，公司将其单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。如经单独测试后未减值的应收款项按信用风险特征划分为若干组合，根据各项组合计提坏账准备的比例，计算本期应计提的坏账准备。

应收账款及其他应收款按账龄划分组合的坏账准备计提比例如下：

■

2、计提存货跌价准备

公司期末存货按成本与可变现净值孰低原则提取或调整存货跌价准备。库存商品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价值为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。

以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。

3、计提固定资产减值准备

公司于资产负债表日对固定资产进行减值测试，判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，计提减值准备。

减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。

上述资产减值损失一经确认，以后会计期间不再转回

4、计提商誉减值准备

资产负债表日，公司对财务报表中单独列示的商誉，进行减值测试，重新估算未来现金流量现值，作为确定可收回金额的依据，并与账面价值比较。

在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认，以后会计期间不再转回。

（三）、计提金额

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二、计提减值对公司经营成果的影响

公司计提坏账准备、存货跌价准备、固定资产减值准备及商誉减值准备共计20,818.38万元，上述计提资产减值准备计入公司2017年损益，共计减少公司2017年归属于母公司所有者的净利润19,317.68万元。

三、董事会关于公司计提资产减值准备的合理性说明

公司2017年度计提资产减值准备共计20,818.38万元，是根据《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定执行，计提资产减值准备公允地反映了公司资产情况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

四、监事会意见

公司监事会认为：公司本次计提资产减值准备的依据充分；计提符合企业会计准则等相关规定，符合公司实际情况，计提后更能公允反映公司资产状况，同意本次计提资产减值准备。

五、独立董事意见

独立董事认为：公司本次计提资产减值准备事项依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，符合公司整体利益，不存在损害公司及全体股东利益的情况。同意本次计提资产减值准备。

六、备查文件

1、山河智能装备股份有限公司第六届董事会第十八次会议决议；

2、山河智能装备股份有限公司第六届监事会第十二次会议决议；

3、山河智能装备股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇一八年二月二十八日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2018-014

山河智能装备股份有限公司

关于使用闲置募集资金

购买银行保本理财产品的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）先后于2017年11月6日召开第六届董事会第十三次会议、于2017年11月22日召开2017年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的议案》，同意公司拟使用不超过人民币63,000万元（含本数）（以实际发生额并连续十二个月内循环使用额度为计算标准）非公开发行暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本承诺的银行理财产品，并授权管理层具体办理实施等相关事项。具体内容详见公司于2017年11月7日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体披露的《关于使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的公告》（公告编号：2017-064）。

一、本次购买理财产品的主要概况

近日，公司与交通银行长沙经开区支行（以下简称“交行经开支行”）签订《交通银行“蕴通财富·日增利56天”理财产品协议》购买其“蕴通财富·日增利56天”理财产品。现将相关事项公告如下：

（一）交通银行“蕴通财富·日增利56天”理财产品

1、产品名称：蕴通财富·日增利56天

2、理财产品代码：2171181268

3、产品类型：保本收益型

4、产品风险评级：极低风险产品（1R）

5、产品规模：上限人民币13,000.00万元

6、产品成立日：2018年2月28日

7、产品到期日：2018年4月25日

8、投资期限：56天

9、购买方式：认购

10、产品到账日：产品到期日当日

11、预期年化收益率：4.00%

12、理财收益计算公式：理财本金×实际年化收益率×实际投资期限/365

13、资金来源：公司闲置募集资金

14、关联关系：公司与交行经开支行无关联关系

二、产品风险提示

1、政策风险：本理财产品项下的投资组合是根据当前的相关法规和政策设计的，如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响理财产品的受理、投资、偿还等流程的正常进行。

2、利率风险：由于市场的波动性，投资于理财产品将面临一定的利率风险。理财产品存续期间，若人民银行提高存款利率，客户将失去将资金配置于存款时收益提高的机会，或因物价指数的抬升导致收益率低于通货膨胀率，导致实际收益率为负的风险。

3、流动性风险：除产品协议另有约定，在单期产品投资期限内客户无提前终止权，单期产品投资期限内如果客户产生流动性需求，可能面临理财产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹配的流动性风险。理财产品单期产品投资期限内允许赎回的，若发生巨额赎回，投资者将面临不能及时赎回理财产品的风险。

4、投资风险：客户只能获得理财产品明确约定的理财收益。除产品协议中明确约定的理财收益及收益分配方式外，任何预计收益、预期收益、测算收益或类似表述均属不具有法律效力的用语，不代表客户可能获得的实际收益，亦不构成银行对理财产品的任何收益承诺，仅供客户期初进行投资决定时参考。

5、理财产品不成立风险：如理财产品募集期届满日，募集规模低于产品协议约定的产品最低规模或发生其他银行合理认为可能导致理财产品不能成立的情形，银行有权宣布理财产品不成立，投资者将无法按约定购买理财产品，因此产生的后果由投资者承担。

6、再投资风险：在产品终止后进行再投资时，投资者可能会面临再投资的收益率低于本产品收益率的状况。

7、信息传递风险：本理财产品不提供纸质账单。投资者需要通过登录银行门户网站（www.bankcomm.com，下同）或到银行营业网点查询等方式，了解产品相关信息公告。投资者应根据本理财产品协议所载明的公告方式及时查询本理财产品的相关信息。如果投资者未及时查询，或由于不可抗力及/或意外事件的影响使得投资者无法及时了解理财产品信息，并影响投资者的投资决策，由此产生的责任和风险由投资者自行承担。双方在补充协议/补充条款中另有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。

8、不可抗力及意外事件风险：由于不可抗力及/或国家政策变化、IT系统故障、通讯系统故障、电力系统故障、金融危机、投资市场停止交易等非银行所能控制的原因，可能对理财产品的产品成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知造成影响，可能导致产品收益降低乃至理财产品遭受损失。对于由不可抗力及意外事件风险导致的损失，投资者须自行承担，银行对此不承担责任，双方在补充协议/补充条款中另有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。因不可抗力及/或意外事件导致银行无法继续履行产品协议的，银行有权提前解除产品协议，并将发生不可抗力及/或意外事件后剩余的投资者理财产品资金划付至投资者清算账户。

9、根据国家相关法律法规，理财计划运营过程中发生的应由理财计划承担的增值税应税行为，由本银行申报和缴纳增值税及附加税费。该等税款将直接从理财计划中扣付缴纳，本理财计划将因为前述增值税等税负承担导致计划税费支出增加、理财计划净值或实际收益降低，从而降低客户的收益水平。

三、风险控制措施

公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管理制度》等规定，对银行理财产品进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性。

1、公司董事会授权董事长行使相关决策权并签署有关法律文件，投资活动由财务负责人负责组织实施，财务管理部具体操作；

2、公司财务管理部设专人及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情

况，一发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

3、公司审计部门为理财产品业务的监督部门，有权对公司理财产品业务进行事前审核、事中监督和事后审计；

4、独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买理财产品情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

5、公司将依据深交所的相关规定，在相关定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及相应的损益情况。

四、对公司的影响

1、公司本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品是在确保公司募投项

目所需资金安全的前提下进行的，不会影响公司募投项目的正常建设，不存在变相改变募集资金用途的行为。

2、通过进行适度的保本型短期理财，能够获得一定的投资收益，提升募集资金管理使用效率，为公司股东谋取更多的投资回报。

五、公告日前十二个月内公司购买理财产品情况

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六、备查文件

1、公司与交通银行长沙经开区支行签订《交通银行“蕴通财富·日增利56天”理财产品协议》。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

二○一八年二月二十八日