渤海金控投资股份有限公司
关于重大资产重组的进展公告
证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2018-025
渤海金控投资股份有限公司
关于重大资产重组的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
渤海金控投资股份有限公司（以下简称“公司”）因控股股东海航资本集团有限公司（以下简称“海航资本”）正在筹划涉及本公司的重大事项，经公司申请，公司股票（证券简称：渤海金控；证券代码：000415）于2018年1月17日起停牌，并于2018年1月18日发布了《重大事项停牌公告》（公告编号：2018-007号）；2018年1月24日，公司发布了《重大事项停牌进展公告》（公告编号：2018-011号）。经初步判断，本次重大事项涉及发行股份购买资产，为保证公平信息披露，维护投资者利益，表面对公司股价造成重大影响，经公司申请，公司股票自（证券简称：渤海金控；证券代码：000415）于2018年1月31日开市起转入重大资产重组事项继续停牌，并于同日发布了《重大资产重组停牌公告》（公告编号：2018-013号）；2018年2月7日、2月8日公司分别发布了《关于重大资产重组停牌公告》（公告编号：2018-014、2018-015号）。由于本次重大资产重组方案涉及的相关主体较多、标的资产范围较广、方案论证及尽职调查的工作量较大，且涉及向相关主管部门咨询、论证，经公司申请，公司股票（证券简称：渤海金控；证券代码：000415）于2018年2月22日开市起继续停牌，并于同日发布了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》（公告编号：2018-022号）。上述相关公告已刊登在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
截至本公告披露日，公司正在筹划的重大资产重组事项涉及以发行股份等方式购买公司控股股东海航资本及关联方以及第三方持有的信托等金融类及与租赁产业相关的资产或股权等，标的资产范围尚未最终确定。目前，公司及相关各方正在积极商讨、论证和完善本次重大资产重组方案，具体方案还将根据公司与交易对方的商讨情况进行调整和完善，仍存在较大不确定性。公司聘请的相关中介机构正在积极开展尽职调查等相关工作。因相关事项尚存较大不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，公司股票将继续停牌。停牌期间，公司将根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所有关规定，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次重大资产重组事项的进展公告。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司董事会
2018年2月28日
证券代码：000415 证券简称：渤海金控公告编号：2018-026
渤海金控投资股份有限公司
关于全资子公司天津渤海租赁
有限公司及其子公司向控股股东借款
暨关联交易的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
渤海金控投资股份有限公司（以下简称“公司”或“渤海金控”）于2017年8月29日、9月15日分别召开第八届董事会第十二次会议及2017年第五次临时股东大会审议通过了《关于调整公司2017年度关联交易预计额度的议案》，详见公司于2017年8月31日、9月16日在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的2017-146号、2017-148号、2017-164号公告。
根据上述审议授权事项，2017年度公司作为借款人向海航集团有限公司（以下简称“海航集团”）及其下属子公司、海航资本集团有限公司（以下简称“海航资本”）及其下属子公司关联借款本金余额不超过900,000万元人民币或等值外币，利息金额每年不超过45,000万元人民币或等值外币，关联交易额度预计期间至公司2017年年度股东大会召开之日止。
为支持公司全资子公司天津渤海租赁有限公司（以下简称“天津渤海”）及其子公司业务发展，海航资本（含其子公司）及其指定主体拟向天津渤海（含其子公司）提供总额不超过30亿元人民币（或等值外币）借款并签署了《借款合同》，借款期限不超过12个月，借款额度可循环使用，借款利率为年利率5%。具体详见公司于2018年1月10日、1月20日、2月14日在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的2018-003号、2018-010号、2018-021号公告。
近日，在上述《借款合同》下，海航资本及其下属子公司向天津渤海及其全资子公司提供了约53,000万元借款。上述关联借款在公司2017年年度股东大会前发生借款利息折合人民币约662.5万元，纳入2017年度公司作为借款人向海航集团及其下属子公司、海航资本及其下属子公司关联借款本金余额不超过900,000万元人民币或等值外币，利息金额每年不超过45,000万元人民币或等值外币的关联交易预计额度内，无需再次提交董事会及股东大会审议。
截至本公告日，在上述《借款合同》下海航资本及其下属子公司向天津渤海及其全资子公司提供借款余额折合人民币约为18.89亿元（以美元兑人民币汇率1：6.3294计算）。含本次交易，截至目前公司向海航资本关联借款的余额折合人民币约为25.55亿元（以美元兑人民币汇率1：6.3294计算），公司2016年年度股东大会至本公告披露日与海航资本发生关联借款利息折合人民币合计约13,039.77万元（以美元兑人民币汇率1：6.3294计算）。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司董事会
2018年2月28日
