国信证券股份有限公司
第四届董事会第三次会议决议公告
股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2018-009
国信证券股份有限公司
第四届董事会第三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月5日发出第四届董事会第三次会议通知，于2018年3月7日发出补充通知。会议于2018年3月9日在公司以现场和电话相结合的方式召开，应出席董事9名，实际出席董事9名，部分监事及高级管理人员列席了会议。何如董事长主持会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。
董事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下：
一、审议通过《关于修改公司章程的议案》
议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。修订后的《国信证券股份有限公司章程》需向证券监督管理机构、工商行政管理机关办理核准、备案等相关手续。
二、审议通过《关于设立另类投资子公司的议案》，同意以下事项：
1、同意公司设立另类投资子公司，子公司名称为：国信资本有限责任公司（以登记机关核准的名称为准）；经营范围包括：股权投资、项目投资和其他法律法规允许的另类投资业务（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）；注册资本为30亿人民币，分两期缴纳，首期出资15亿元，第二期出资15亿元。
2、授权公司经营管理层决定以下事项：另类投资子公司的出资期限、注册地、章程等事项；根据业务发展需要动态调整另类投资子公司组织架构、业务经营具体内容；具体办理与上述新设另类投资子公司相关的工商登记事项及监管部门报批事项。
议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。
三、审议通过《关于提议召开2018年第一次临时股东大会的议案》
同意召集召开公司2018年第一次临时股东大会，审议以下事项：《关于修改公司章程的议案》。公司2018年第一次临时股东大会召开的具体时间和地点授权董事长决定。
议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。
特此公告。
附件：
1、国信证券股份有限公司章程修订条款对照表
国信证券股份有限公司董事会
2018年3月10日
附件2：
国信证券股份有限公司章程修订条款对照表
（修改之处以黑体字标识）
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股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2018-010
国信证券股份有限公司关于召开
2018年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》等相关法律、法规、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《国信证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，经国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审议通过，决定召开公司2018年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次会议的相关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：国信证券股份有限公司2018年第一次临时股东大会。
2、股东大会的召集人：公司董事会。经公司第四届董事会第三次会议审议通过，同意召集召开公司2018年第一次临时股东大会。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、法规、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2018年3月28日（周三）下午2:50
（2）网络投票时间：2018年3月27日-2018年3月28日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2018年3月28日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2018年3月27日15:00至2018年3月28日15:00。
5、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6、会议的股权登记日为：2018年3月20日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法律法规应当出席股东大会的其他人员。
8、会议地点：
现场会议召开地点为：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16楼会议室。
二、会议审议事项
1、关于修改公司章程的议案
以上议案属于需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过的议案。
上述议案已经公司第四届董事会第三次会议审议通过，详见2018年3月10日刊登于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）和指定媒体的《第四届董事会第三次会议决议公告》。
三、本次会议议案编码
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四、会议登记等事项
1、登记方式：
现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。
2、登记时间：2018年3月21日9:00-17:00。
3、登记地点：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦董事会办公室
邮政编码：518001；传真：0755-82133453
4、登记手续：
自然人股东应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；自然人股东委托他人出席会议的，受托人还应出示本人有效身份证件、自然人股东的授权委托书。
法人股东法定代表人出席会议的，应出示法定代表人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人或董事会、其他决策机构依法出具的书面授权委托书或文件。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。
通过传真方式登记的股东请在传真上注明联系电话。
境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。
5、会期预计半天；费用自理。
6、会务常设联系人：林旭、蔡妮芩
电话：0755-82133146；传真：0755-82133453
电子邮箱：linxu@guosen.com.cn
7、参会股东请在参会时携带有效身份证件、持股凭证、授权委托书等会议登记材料原件，交与会务人员。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。
六、备查文件
1、公司第四届董事会第三次会议决议。
特此公告。
附件：
1、参加网络投票的具体操作流程
2、国信证券股份有限公司2018年第一次临时股东大会授权委托书
国信证券股份有限公司董事会
2018年3月10日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：362736。
2、投票简称：“国信投票”。
3、填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。
股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
1、投票时间：2018年3月28日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2018年3月27日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2018年3月28日（现场股东大会结束当日）下午3:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
国信证券股份有限公司
2018年第一次临时股东大会授权委托书
委托人/股东单位：
委托人持股数：
委托人身份证号/股东单位营业执照号：
委托人股东账号：
被委托人姓名：
被委托人身份证号：
兹授权上述代理人代表本公司（本人）出席于2018年3月28日召开的国信证券股份有限公司2018年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”）。委托权限为：
出席本次会议，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与本次会议有关的所有法律文件。
授权委托书的有效期限自签发之日起至本次会议结束之日止。
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委托人签名/委托单位盖章：
委托单位法定代表人（签名或盖章）：
二〇一八年 月 日
填写说明：
1、委托人作出投票指示，应在各议案对应的“同意”、“反对”、“弃权”选项中选择一个打“√”。
2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情行使表决权。
3、委托人为法人股东的，除法定代表人在“委托人签名”处签名外，应加盖法人单位印章。
