2018年

3月30日

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诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金根据流动性规定调整赎回费率的提示性公告

2018-03-30 来源:上海证券报

根据中国证监会2017年8月31日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”),对已经存续的开放式证券投资基金且《基金合同》内容不符合《流动性规定》要求的,应当在《流动性规定》施行之日起6个月内予以调整,且基金管理人应当强化对投资者短期投资行为的管理,对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金资产。基于上述法规要求,经与各基金托管人协商一致,诺安基金管理有限公司(以下简称“本公司”)将对旗下部分基金的赎回费率和赎回费率计入基金资产比例进行调整。具体内容如下:

一、涉及本次调整赎回费率的基金

二、涉及本次调整赎回费计入基金资产比例的基金

三、重要提示

(一)本公司旗下诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安和鑫保本混合型证券投资基金现已执行的对持有期限少于7天的基金份额持有人收取的赎回费率符合《流动性规定》,此次仅对赎回费计入基金资产的比例进行调整。

(二)本公司上述基金在此次根据《流动性规定》的修订,依据《流动性规定》等法律法规,对赎回费率的内容进行了修改。修订后的《基金合同》中“本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。”的条款约定将于2018年3月31日起正式实施,并自2018年3月31日起,对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取不低于1.5%的赎回费,并全额计入基金财产。

除豁免的基金和情形外,2018年3月30日15点以后的赎回申请适用新的赎回费率,敬请投资者注意。

(三)此次修订已履行了规定的程序,与各基金托管人协商一致并会报监管机构备案,是符合相关法律法规及基金合同的规定,不需要召开基金份额持有人大会。

本公告仅对旗下部分基金调整赎回费率的情形进行提示。本公司将根据《流动性规定》的修订,对本公司旗下部分基金的《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行修订,具体的涉及本次修订的基金和具体修订内容详看本公司届时发布的相关公告。若届时发布的公告出现与本公告有不一致的地方,请以届时发布的公告为准。

(四)本公司将据此在到期更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。

(五)投资者可通过本公司的网站(www.lionfund.com.cn)或客户服务热线(400-888-8998)咨询相关情况。

(六)本公告的有关内容在法律法规允许范围内由本公司负责解释。

风险提示:

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、托管协议、招募说明书等文件及相关公告,如实填写或更新个人信息并核对自身的风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金产品。

特此公告。

诺安基金管理有限公司

二〇一八年三月三十日

诺安货币市场基金清明节前暂停申购及转换转入业务公告

公告送出日期:2018年3月30日

1.1 公告基本信息

2 其他需要提示的事项

(1)本基金于2018年4月3日及2018年4月4日暂停申购及转换转入业务,投资者在2018年4月2日15:00以后的申购及转换转入业务的申请,视为下一开放日提交的申请。在此期间,本基金的赎回、转换转出、定期定额投资及其他业务仍正常办理。

(2)自2018年4月9日起,本基金的所有销售网点恢复办理基金的申购业务及转换转入业务,届时将不再另行公告。

(3)请投资人及早做好交易安排,避免因交易跨越假期带来不便及资金在途的损失。

(4)投资者欲了解关于本基金的详细信息,请仔细阅读本基金的基金合同、更新的招募说明书等法律文件。

(5)如有疑问,请拨打本公司客户服务电话400-888-8998或至本公司网站www.lionfund.com.cn获取相关信息。

(6)本公告的有关内容在法律法规允许范围内由诺安基金管理有限公司负责解释。

风险提示:

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,敬请投资者留意。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、托管协议、招募说明书等文件及相关公告,如实填写或更新个人信息并核对自身的风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金产品。

投资者申请使用网上交易业务前,应认真阅读有关网上交易协议、相关规则,了解网上交易的固有风险,投资者应慎重选择,并在使用时妥善保管好网上交易信息,特别是账号和密码。

特此公告。

诺安基金管理有限公司

二〇一八年三月三十日