江苏龙蟠科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本次限售股上市流通数量为25,771,200股

本次限售股上市流通日期为2018年4月10日

一、本次限售股上市类型

2017年3月10日，根据中国证券监管理委员《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]346号），核准公司向社会公众首次公开发行新股52,000,000股人民币普通股（A股），并于2017年4月10日在上海证券交易所挂牌上市,首次公开发行后公司总股份为208,000,000股，其中：有限售条件流通股为156,000,000股，无限售股条件流通股为52,000,000股。

本次上市流通的有限售条件的股份均为公司首次公开发行限售股，共涉及2名股东，分别是建投嘉驰（上海）投资有限公司（以下简称“建投嘉驰”）和因国有股转持而受让股份的全国社会保障基金理事会转持一户，合计持有25,771,200股，锁定期为自公司股票上市之日起十二个月，现锁定期即将届满，将于2018年4月10日上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行股票完成后，总股本为208,000,000股，其中：有限售条件流通股为156,000,000股，无限售股条件流通股为52,000,000股。

2018年1月15日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以2018年1月15日为首次授予日，授予60名激励对象3,720,000股限制性股票。本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由208,000,000股变为211,720,000股。本次解除限售股份的2名股东未在限制性股票激励名单中，持股数量未发生变化。

本次限售股形成后至今，除上述限制性股票激励计划导致公司股本数量发生变化外，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据《江苏龙蟠科技股份有限公司首次公开发行股票招股书说明书》和《江苏龙蟠科技股份有限公司首次公开发行A股股票上市公告书》，本次申请解除限售股份限售的股东作出的承诺如下：

建投嘉驰承诺：（1）除按照相关法律法规、中国证监会的相关规定在龙蟠科技首次公开发行股票时所公开发售的股份外，自龙蟠科技本次发行的股票在证券交易所上市之日起十二个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司在龙蟠科技本次公开发行股票前已直接或间接持有的龙蟠科技的股份，也不由龙蟠科技回购该部分股份。（2）在满足以下条件的前提下，本公司可减持龙蟠科技的股份：①本公司承诺的锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形；②如发生本公司需向投资者进行赔偿的情形，本公司已经全额承担赔偿责任。（3）本公司所持龙蟠科技股份的锁定期届满后两年内，在不违反已作出的相关承诺的前提下，累计减持最大股份数量为本公司所持全部龙蟠科技股份，减持价格（指复权后的价格）不低于发行价，本公司将通过上海证券交易所竞价交易系统、大宗交易平台或上海证券交易所允许的其他转让方式按照届时的市场价格或大宗交易确定的价格转让龙蟠科技股票。（4）在本公司持有龙蟠科技5%以上股份期间，拟减持所持发行人股份的，将提前三个交易日向龙蟠科技提交减持计划，包括减持原因、减持数量、减持对龙蟠科技治理结构及持续经营影响的说明，并由龙蟠科技在减持前三个交易日予以公告。（5）本公司未履行或未及时履行相关承诺时的约束措施，包括：①由龙蟠科技及时、充分披露本公司未履行或未及时履行相关承诺的事实及具体原因；②由本公司及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，以最大可能保护投资者的权益；③本公司因未履行或未及时履行相关承诺所获得的收益归龙蟠科技所有；④本公司未履行或未及时履行相关承诺导致投资者损失的，由本公司依法赔偿投资者的损失。

根据中华人民共和国财政部出具的《财政部关于江苏龙蟠科技股份有限公司国有股转持方案的批复》（财金函[2015]29号）：龙蟠科技首次境内公开发行股票并上市时，建投嘉驰应按规定履行国有股转持义务将5,200,000股股份划转至社会基金会。根据《关于印发<境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的通知（财企[2009]94号）规定，转由社保基金会持有的境内上市公司国有股，社保基金会承继原国有股东建投嘉驰的禁售期义务。

截止本公告发布之日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

保荐机构经核查后认为：龙蟠科技本次申请解除限售的股份的数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、规则以及相关股东作出的承诺，相关信息披露真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。保荐机构对龙蟠科技本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为25,771,200股

本次限售股上市流通日期为2018年4月10日

首发限售股上市流通明细清单如下：

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七、股本变动结构表

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八、上网公告附件

《国泰君安证券股份有限公司关于江苏龙蟠科技股份有限公司首次公开发行股票部分限售股份上市流通的核查意见》

特此公告。

江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

2018年4月3日

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2018-012

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