丽珠医药集团股份有限公司监事会关于2017年股票期权激励计划
激励对象名单的公示情况说明及核查意见

证券代码：000513、01513 证券简称：丽珠集团、丽珠医药 公告编号：2018-035

丽珠医药集团股份有限公司监事会关于2017年股票期权激励计划

激励对象名单的公示情况说明及核查意见

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、公示情况及核查方式

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，丽珠医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）在公司内部网站对激励对象的姓名和职务进行了公示。根据《管理办法》和《丽珠医药集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司监事会结合公示情况对《丽珠医药集团股份有限公司2017年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）激励对象人员名单进行了审核，相关公示情况及核查方式如下：

1、公司对激励对象的公示情况。

公司于2017年12月22日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布了《激励计划（草案）》及其摘要、《公司2017年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《公司2017年股票期权激励计划激励对象名单》等公告，并于2018年3月15日通过公司内部网站发布了《关于公司2017年股票期权激励计划首次授予激励对象名单公示》，在公示期限内，凡对公示的激励对象或对其信息有异议者，可及时以书面或通讯等方式向公司监事会反映。

截至本公告披露日，公司监事会未收到任何异议。

2、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式。

公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含子公司）签订的劳动合同或雇佣合同、拟激励对象在公司（含子公司）担任的职务。

二、监事会核查意见

根据《管理办法》、《公司章程》，公司对拟激励对象名单及职务的公示情况结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

1、列入本次《激励计划（草案）》激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。

2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

3、激励对象均为公司实施本计划时在公司（含子公司）任职并对公司经营业绩和未来发展有直接影响的董事、高级管理人员、中层管理人员以及相关核心骨干等人员。

4、激励对象均不存在下述任一情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。

5、激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

综上所述，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。

丽珠医药集团股份有限公司监事会

2018年4月10日