高升控股股份有限公司
2017年度股东大会决议公告
股票简称：高升控股 股票代码：000971 公告编号：2018- 51号
高升控股股份有限公司
2017年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会没有出现议案被否决的情形。
2、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议的情形。
3、本次股东大会采取现场投票与网络表决相结合的方式召开。
一、会议召开情况
（一）现场会议时间：2018年4月13日下午14:30
（二）网络投票时间：2018年4月12日－2018年4月13日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年4月13日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2018年4月12日下午15:00至2018年4月13日下午15:00期间的任意时间。
（三）现场会议召开地点：北京市海淀区西三环北路87号国际财经中心B座9层。
（四）会议召开方式：采取现场投票与网络表决相结合的方式
（五）会议召集人：公司第九届董事会
（六）会议主持人：董事长李耀
（七）会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规范意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定。
二、会议出席、列席情况
（一）股东出席情况
出席会议的股东及股东授权委托代表34人，代表股份数量319,195,777股，占公司有表决权股份总数的62.4872%。其中，通过网络投票出席会议的股东18人，代表股份数量28,181,813股，占公司有表决权股份总数的5.5170%。
出席会议的中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共23人，代表股份52,041,393股，占公司有表决权股份总数的10.1879%。
（二）其他人员出席、列席情况
公司部分董事、监事及见证律师出席了会议，公司部分高级管理人员列席了会议。
三、议案审议表决情况
本次股东大会采用现场记名投票和网络投票相结合的表决方式，表决结果如下：
1.00、《关于〈公司2017年年度报告及其摘要〉的议案》；
总表决情况：同意319,158,777股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9884%；反对37,000股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0116%；弃权0股。
中小股东表决情况：同意52,004,393股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的99.9289%；反对37,000股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.0711%；弃权0股。
表决结果：通过该议案。
2.00、《关于〈公司2017年度董事会工作报告〉的议案》；
总表决情况：同意319,144,377股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9839%；反对51,400股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0161%；弃权0股。
中小股东表决情况：同意51,989,993股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的99.9012%；反对51,400股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.0988%；弃权0股。
表决结果：通过该议案。
3.00、《关于〈公司2017年度监事会工作报告〉的议案》；
总表决情况：同意319,158,777股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9884%；反对37,000股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0116%；弃权0股。
中小股东表决情况：同意52,004,393股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的99.9289%；反对37,000股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.0711%；弃权0股。
表决结果：通过该议案。
4.00、《关于〈公司2017年度财务决算报告〉的议案》；
总表决情况：同意319,158,777股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9884%；反对37,000股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0116%；弃权0股。
中小股东表决情况：同意52,004,393股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的99.9289%；反对37,000股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.0711%；弃权0股。
表决结果：通过该议案。
5.00、《公司2017年度利润分配及资本公积转增股本的预案》；
总表决情况：同意319,158,777股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9884%；反对37,000股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0116%；弃权0股。
中小股东表决情况：同意52,004,393股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的99.9289%；反对37,000股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.0711%；弃权0股。
表决结果：通过该议案。
6.00、《关于实际控制人增持公司股份计划调整的议案》；
总表决情况：同意166,788,888股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9435%；反对94,300股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0565%；弃权0股。
中小股东表决情况：同意51,947,093股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的99.8188%；反对94,300股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.1812%；弃权0股。
表决结果：通过该议案。
7.01、《关于选举董炫辰先生为公司第九届监事会监事的议案》；
总表决情况：同意316,879,274股，占出席会议有效表决权股份总数的99.2743%；反对37,000股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0116%；弃权2,279,503股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.7141%。
中小股东表决情况：同意49,724,890股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的95.5487%；反对37,000股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.0711%；弃权2,279,503股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的4.3802%。
表决结果：通过该议案。
7.02、《关于选举胡鹏先生为公司第九届监事会监事的议案》。
总表决情况：同意316,879,274股，占出席会议有效表决权股份总数的99.2743%；反对37,000股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0116%；弃权2,279,503股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.7141%。
中小股东表决情况：同意49,724,890股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的95.5487%；反对37,000股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.0711%；弃权2,279,503股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的4.3802%。
表决结果：通过该议案。
截至本次股东大会股权登记日，关联股东北京宇驰瑞德投资有限公司持有本公司有表决权股份数79,275,198股、蓝鼎实业（湖北）有限公司持有本公司有表决权股份数72,769,291股、张驰先生持有本公司有表决权股份数170,000股、罗向涛先生持有本公司有表决权股份数98,100股，对上述第6项议案的表决进行了回避。
根据上述表决结果，董炫辰先生、胡鹏先生当选为公司第九届监事会监事，与职工监事顾珺女士共同组成第九届监事会。
四、律师见证意见
（一）律师事务所名称：国浩律师（上海）事务所
（二）律师姓名：苏娇、蒋彧
（三）结论性意见：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席会议人员的资格合法有效，召集人资格合法有效，表决程序和表决结果合法有效，本次股东大会形成的决议合法有效。
五、备查文件目录
（一）股东大会决议；
（二）法律意见书。
特此公告
高升控股股份有限公司董事会
二O一八年四月十三日
股票代码：000971 股票简称：高升控股 公告编号：2018- 52号
高升控股股份有限公司
第九届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
高升控股股份有限公司（以下称“公司”）第九届监事会第一次会议于2018年4月13日（星期五）下午16:00分，在北京市海淀区西三环北路87号国际财经中心B座9层会议室召开，本次会议经全体监事一致同意后豁免通知期限。会议应参加表决的监事3名，实际参加表决的监事3名。本次会议由监事董炫辰先生主持，会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下议案：
《关于选举公司监事会主席的议案》
公司监事会选举董炫辰先生（简历附后）为公司第九届监事会主席，任期与第九届监事会任期一致。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
特此公告
高升控股股份有限公司监事会
二O一八年四月十三日
附件：
董炫辰，男，1982年3月出生，加拿大Brock University视觉艺术学士学位，南开大学EMBA硕士学位。
2008年至2009年5月任北京瑞鑫安泰创业投资中心企宣主管。2009年5月至2010年5月任阿尼迈影视有限公司市场部经理。2010年5月至2012年9月任北京瑞鑫安泰文化产业有限公司项目经理、董事长助理。2014年12月至今，任高升控股股份有限公司监事。
董炫辰不存在深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》规定的不得被提名担任上市公司监事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；持有公司17,900股股份；不属于失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所《股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
证券代码：000971 证券简称：高升控股 公告编号：2018- 53号
高升控股股份有限公司
关于监事会换届暨部分监事离任的
公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
高升控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月13日召开了2017年度股东大会，审议通过了公司监事会换届选举等议案。根据股东大会选举结果，翁远先生、姚远先生不再担任公司监事会主席、监事职务,离任后仍在公司担任其他职务。第九届监事会成员为董炫辰先生、胡鹏先生、顾珺女士。
截至本公告披露日，姚远先生没有持有公司股票；翁远先生持有公司股票45,027,336股，上述股份的变动将遵循《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关规定。公司将在申报离任后2个交易日内到结算公司办理相关股份锁定事宜。
公司第八届监事会成员在任职期间勤勉尽责，为公司的发展做出了重要贡献，公司及监事会对其所做的贡献表示衷心的感谢！
特此公告
高升控股股份有限公司监事会
二O一八年四月十三日
