哈尔滨哈投投资股份有限公司

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人赵洪波、主管会计工作负责人张凯臣及会计机构负责人（会计主管人员）贾淑莉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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营业总收入包括：营业收入、利息收入、手续费及佣金收入，具体见财务报表部分。

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

资产负债变动情况表

2018年3月31日

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利润变动情况表

2018年1月—3月

■

现金流量变动情况表

2018年1月-3月

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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

2017年公司对黑岁宝银行授信担保25,000万元（见公司2017年3月11日临2017-025号公告，2017年5月9日临2017-042号公告，2017年7月1日临2017-052号公告及公司2017年年度报告），截至报告期末公司担保余额1.8亿元，其中龙江银行担保余额5,000万元，光大银行担保余额8,000万元，交通银行担保担保余额5000万元，担保情况详见下表：（单位：人民币元）

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3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 哈尔滨哈投投资股份有限公司

法定代表人 赵洪波

日期 2018年4月23日

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临2018-022

哈尔滨哈投投资股份有限公司

第八届董事会第二十九次临时会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

哈尔滨哈投投资股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十九次临时会议通知于2018年4月17日以书面送达、电子邮件方式发出，会议于2018年4月23日(星期一)以通讯表决方式召开。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议召集召开程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等规定要求，会议合法有效。会议由公司董事长赵洪波先生主持。经全体董事认真审议，截止2018年4月23日中午12时，共收回表决表9份，会议审议通过如下议案：

1、《关于公司2018年第一季度报告的议案》：

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

2、《关于全资子公司江海证券2017年度利润分配方案的议案》：

经大华会计师事务所出具《江海证券有限公司2017年度财务报表的审计报告》（大华审字[2018]004349号）审定，2017年度江海证券母公司实现净利润为28,077.3万元。江海证券根据《公司法》、证监会监管要求和公司章程的规定，提出2017年度利润分配预案为现金分红18,000万元。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

3、《关于江海证券对其子公司江海汇鑫期货增资的议案》：

公司全资子公司江海证券有限公司拟向其子公司江海汇鑫期货有限公司(以下简称汇鑫期货)增资2.1456亿元人民币。

本次增资完成后，将使汇鑫期货可以开展风险管理业务不受净资本制约，扩大了业务发展空间，服务实体经济，从而对江海证券的业务形成有利支撑，满足江海证券未来发展需要，进一步增强服务实体经济能力和手段，提升品牌价值及股权价值，符合公司及全体股东的利益。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

详见中国证券报、上海证券报、上海证券交易所网站同日披露的公司临2018-023号《哈投股份关于公司全资子公司江海证券对其子公司江海汇鑫期货增资的公告》。

4、《关于全资子公司江海证券处置房产的议案》：

为加强对现有房产的管理，合理分配使用资源，有效盘活存量资产，更好的发挥资产使用效率，公司全资子公司江海证券有限公司拟对其拥有的哈尔滨市香坊区赣水路56号、哈尔滨市道里区地德里小区107栋1层2号两处闲置房产进行处置。

──拟处置房产的基本情况

(1)哈尔滨市香坊区赣水路56号房产基本情况

该房产是2003年江海证券成立时，哈尔滨证券交易中心注入资产的一部分。始建于1996年，建筑面积9034.06平方米，地处哈尔滨市经济开发区中心地带，前面三层裙楼临街，后面九层位于居民区院内。房产原用于江海证券总部办公，总部搬迁至江北后，房产即处于空置状态。截止到2018年3月末该房产账面原值为48,953,362.15元，净值为29,016,099.64元，2017年9月不动产权证办理完毕，产权清晰，无任何抵押。目前，该房产楼内水、电及消防设施，由于历史原因原设计的设备存放地现已转让第三方，使用需租用，成本较高。且因房屋年久失修，老化严重，外墙墙面出现大面积松动，随时有脱落的风险，极有可能伤及附近停靠车辆及过路行人，存在较大的安全隐患。为确保安全，江海证券需安排专人对该房产进行看管和维护。

(2)哈尔滨市道里区地德里小区107栋1层2号车库的基本情况

该房屋始建于1992年，建筑面积510平方米，是2003年江海证券成立时哈尔滨市财政证券注入资产的一部分，属老旧房产，位于居民区内。截止到2018年3月末该房产账面原值为763,236.69元，净值为452,375.98元，2017年10月不动产权证办理完毕，产权清晰，无任何抵押。目前除在冬季可将部分车位出租外，其余时间为闲置状态。江海证券为避免出现安全问题，专门聘用临时更夫两人，对车库进行管理。由于管理半径过远，一旦出现问题，其出租收入与其房产价值和管理成本相比，相差胜远。其所得远未达到国有资产保值增值的目的。

──处置方式

董事会审议通过后，江海证券将根据国有资产管理的相关规定履行国有资产处置的审批程序，并尽快聘请具备相关资质的评估机构对上述两处房产进行评估，采取依法公开拍卖的方式进行处置，处置价格不低于评估值。处置收回的资金，用于补充公司净资本。

──对公司的影响

江海证券对两处闲置房产进行处置，有利于合理分配使用资源，有效盘活存量资产，更好的发挥资产使用效率，对公司经营将会产生积极影响。

房产处置完成后，公司将根据处置房产的收益情况，根据上海证券交易所《股票上市规则》的规定，视情况及时履行信息披露义务。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

5、《关于授权经营层使用自有闲置资金进行短期投资理财的议案》：

为提高公司盈利能力和资金使用效率，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，在有效控制风险的前提下,公司拟提请董事会授权经营层利用最高额度不超过最近一期经审计净资产10%的自有闲置资金进行短期投资理财,以增加公司收益。

公司经营情况正常，财务状况良好，使用自有闲置资金选择适当的时机进行短期投资理财，可以提高资金使用效率，提升公司整体业绩水平，且以不影响公司主营业务的正常开展为前提，符合公司全体股东的利益。

本议案审议事项在公司章程规定的董事会权限范围内，无需提交股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

详见中国证券报、上海证券报、上海证券交易所网站同日披露的公司临2018-024号《哈投股份关于授权经营层使用自有闲置资金进行短期投资理财的公告》。

6、《关于以债权转股权的方式对全资子公司增资的议案》：

2015年5月22日公司第七届董事会第十四次临时会议审议通过了《关于对俄罗斯森林采伐及木材加工项目五家全资子公司清算并注销的议案》。董事会同意对俄罗斯林业项目涉及的五家公司东方林业有限责任公司、林业运输有限责任公司、二月城投资者有限责任公司、绥芬河泽源经贸有限公司、远东投资有限责任公司实施清算（普通清算和破产清算）并注销。截至2017年12月31日，东方林业有限责任公司、林业运输有限责任公司、二月城投资者有限责任公司、远东投资有限责任公司已清算并注销完毕。

在上述企业开展清算工作的同时，绥芬河泽源经贸有限公司（以下简称泽源经贸）的清算工作也同步启动。然而，在对泽源经贸清算过程中，由于泽源经贸已资不抵债，需要进行破产清算。经与绥芬河当地法院初步沟通，当地法院从未受理和处理过企业的破产清算，实施破产清算的过程预计将非常复杂，时间漫长。因此，为加快清算进程，尽早解决俄罗斯林业项目的遗留问题。经与税务代理机构、工商行政管理部门多次咨询、沟通，公司决定采取债权转股权对泽源经贸增资的方式，使泽源经贸由破产清算转变为普通清算。

目前，公司对泽源经贸的其他应收款总额为44,250,000.00元，公司拟将该笔债权转换成为对泽源经贸的长期股权投资，同时进行普通清算。

该事项是为加快泽源经贸公司清算进程，不会导致公司合并报表范围发生变更，不会对经营成果产生影响，不存在损害上市公司及股东利益的情形。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

2018年4月23日

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临 2018-023 号

哈尔滨哈投投资股份有限公司

关于公司全资子公司江海证券对其子公司

江海汇鑫期货增资的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

●投资标的名称：公司全资子公司江海证券有限公司子公司

江海汇鑫期货有限公司

●投 资 金 额：人民币21,456万元

一、增资事项概述

（一）基本情况

公司全资子公司江海证券有限公司（以下简称江海证券）拟向其子公司江海汇鑫期货有限公司(以下简称汇鑫期货)增资2.1456亿元人民币。即将汇鑫期货公司净资本增加至3亿元，以满足证券期货交易所、监管部门以及合作伙伴对于各种业务资格申请，尤其是设立风险管理公司的净资本要求。

中国证监会推动的以净资本为核心的风险监管指标体系（如《期货公司风险监管指标管理办法》等法律法规）以及期货公司的分类监管使期货行业迈入新的发展轨道。在新的监管形势下，资本规模将直接影响期货公司的业务规模、范围，以及服务实体经济的能力。

期货作为风险对冲工具日益得到市场的认可，最近原油期货的上市，更是成为中国抗衡大宗商品价格波动推动人民币国际化的重要手段。同时，期货也成为服务实体经济的重要手段之一，近年来被广泛使用。“期货+保险”连续两年被写进中央一号文件。目前期货行业服务实体经济手段集中通过风险管理子公司实现。期货业协会推出《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》就是推动期货公司更好发挥期货的风险管理功能，为实体经济服务。依照该《指引》“第五条（二）备案时期货公司净资本不低于3亿元”。目前江海汇鑫期货净资本不足1亿元，无法申请风险管理子公司牌照，严重阻碍了子公司的业务发展及服务实体经济的能力。同时，对公司的整体金融竞争力及股权价值也带来影响。

因此经研究，拟申请向汇鑫期货公司增资2.1456亿元人民币 (拟聘请评估机构确定增资价格,初步拟以1.192元/股计算，增发180,000,000股，增资金额约为214,560,000.00元), 使汇鑫期货公司净资本增加至3亿元，以满足证券期货交易所、监管部门以及合作伙伴对于各种业务资格申请，尤其是设立风险管理公司的净资本要求。

汇鑫期货其他股东蚌埠投资集团和北京怡广投资管理有限公司不参与此次增资。

增资后汇鑫期货股本结构：

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（二）公司内部履行的审批程序

2018年4月23日，根据江海证券董事会决议及申请，公司第八届董事会第二十九次临时会议审议通过了《关于江海证券对其子公司江海汇鑫期货增资的议案》。会议应参会董事9人，实际参会9人，全体董事一致同意该增资事项。

根据《公司章程》，本次增资额未超出公司董事会审批范围,无需提交公司股东大会审议，本次增资事项不构成关联交易和重大资产重组。

二、拟增资子公司的基本情况

企业名称: 江海汇鑫期货有限公司

注册资本：1亿元

注册地址: 辽宁省沈阳市沈河区青年大街51-2号12层企业性质:有限责任公司

经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。

股东及持股比例:江海证券有限公司65%持股，蚌埠投资集团有限公司34%持股，北京怡广投资管理有限公司1%持股。

三、拟增资子公司主要财务指标

江海汇鑫期货有限公司截至2017年12月31日主要财务指标（经审计）：资产总额为603,165,360.61元，净资产为113,521,630.29元，实现营业收入45,368,441.96，实现净利润2,032,351.55元。财务数据经具有从事证券、期货业务资格的大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

四、本次增资的目的和对公司的影响

本次增资完成后，将使汇鑫期货可以开展风险管理业务不受净资本制约，扩大了业务发展空间，服务实体经济，从而对江海证券的业务形成有利支撑，满足江海证券未来发展需要，进一步增强服务实体经济能力和手段，提升品牌价值及股权价值，符合公司及全体股东的利益。

五、本次增资的风险分析

本次增资后开展的风险管理业务，都以保证资金的安全性和流动性为前提，退出渠道也具有相对确定性，对公司未来发展将产生积极影响。该项增资的风险主要来自于风险管理业务对应行业未来发展不确定性造成公司投资本金及预期收益回款的风险，公司将加强对子公司的管理，在业务拓展、资金使用等方面加以限制，将投资风险控制在证券公司可承受范围内。

六、备查文件

1、公司第八届董事会第二十九次临时会议决议。

2、江海汇鑫期货有限公司增加注册资本的可行性研究报告

特此公告。

哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

2018年4月23日

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临2018-024

哈尔滨哈投投资股份有限公司

关于授权经营层使用自有闲置资金

进行短期投资理财的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司2018年4月23日召开的第八届董事会第二十九次临时会议以9票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于授权经营层使用自有闲置资金进行短期投资理财的议案》。同意授权经营层利用最高额度不超过最近一期经审计净资产10%的自有闲置资金进行短期投资理财,以增加公司收益。本议案审议事项在公司章程规定的董事会权限范围内，无需提交股东大会审议。

一、授权短期投资理财情况概述

1、投资目的

为提高公司资金使用效率，提高收益水平，合理利用闲置资金，在不影响公司正常生产经营的情况下，公司拟将部分自有闲置资金用于短期投资，为公司和股东创造更好的收益。

2、投资金额

公司拟进行短期投资理财金额不超过公司最近一期经审计净资产的10%。本额度范围内，用于短期投资的资本金可循环使用。

3、投资范围及期限

在投资额度和授权范围内投资低风险、流动性好、安全性高的银行等金融机构的固定收益理财产品、浮动收益理财产品；国债及央行票据；新股及可转债申购；债券投资及回购；二级市场A股、可转债；货币基金、债券基金、混合型基金等理财产品。短期投资理财产品的投资期限不超过一年。

4、授权有效期

本授权自本次董事会审议通过之日起两年内有效。

二、资金来源

公司用于短期投资理财的资金来源为公司自有闲置资金，资金来源合法合规，不涉及使用募集资金，不使用银行信贷资金直接或者间接进行投资。其使用不影响公司正常生产经营活动和业务拓展的资金需求。

三、投资风险及风险控制措施

公司此次投资银行等金融机构的理财产品、货币市场基金、债券投资及回购、二级市场股票、申购新股等品种，可能会受到宏观经济基本面、货币政策、汇率变化、股票市场投机行为以及投资者的心理预期变化等多种因素的影响，市场波动较大，可能对公司的损益产生影响。

就此，公司将严格按照《内部控制制度》和《证券投资管理制度》等规章制度的规定,对投资的决策、实施、账户及资金管理、结算管理、保密管理、人员分工、风险控制和监督等各环节全面加强管理,确保有效防范投资风险。同时公司将与公司全资子公司江海证券的专业投资和研究部门密切合作，加强市场分析和调研, 及时调整投资策略及规模，切实执行内部有关管理制度,严控风险，保障公司资金安全。

四、对公司的影响

公司经营情况正常，财务状况良好，使用自有闲置资金选择适当的时机进行短期投资理财，可以提高资金使用效率，提升公司整体业绩水平，对公司经营有积极影响。

五、独立董事意见

公司目前经营情况正常，财务状况良好，使用自有闲置资金选择适当的时机进行短期投资理财，可以提高资金使用效率，提升公司整体业绩水平，且以不影响公司主营业务的正常开展为前提，符合公司全体股东的利益。我们同意该项议案。

特此公告。

哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

2018年4月23日

公司代码：600864 公司简称：哈投股份

2018年第一季度报告