莱克电气股份有限公司

（上接69版）

上述控股子公司于公司2017年年度股东大会通过之日起至公司2018年年度股东大会召开之日期间在向银行申请综合授信额度时，公司拟在上述额度内提供连带责任担保，并且公司将根据这四家子公司未来实际经营需要，在83.3亿元人民币（或等值外币）担保总额度范围内对具体担保额度分配进行适当调整。同时，提请授权董事长签署担保协议等相关法律文件，具体事宜包括但不限于贷款银行、担保金额、担保期间及担保方式等。

（二）本担保事项履行的内部决策程序

公司已于2018年4月25日召开了第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司为控股子公司银行授信提供担保的议案》，同意公司为这四家控股子公司向银行申请综合授信额度时提供合计不超过人民币83.3亿元（或等值外币）的担保额度，并授权董事长签署相关法律文件。该项议案尚需提交公司股东大会审议。

二、被担保人基本情况

（一）莱克电气绿能科技（苏州）有限公司

公司名称：莱克电气绿能科技（苏州）有限公司

公司住所：苏州高新区浒关分区石林路55号

法定代表人：倪祖根

注册资本：48000万元

成立日期：2010年12月24日

经营范围：农业、林业、园林机械、机具新技术设备、清洁器具、厨房器具及其他小电器及相关零配件（含水处理配件）以及相配套的电机、水泵（含潜水电泵、微型电泵）、发动机、小型汽油发电机、微型风力及太阳能发电机组的研发、制造、销售及售后服务；模具、注塑件生产及相关零配件的表面处理；塑胶新材料的生产、销售；日用品、化妆品的批发零售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

与公司关系：绿能科技系本公司与苏州金莱克家用电器有限公司（本公司全资子公司）共同出资设立，本公司持有其95%的股权，苏州金莱克家用电器有限公司持有其5%的股权。

绿能科技最近一年一期财务数据如下：

单位：万元

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（二）苏州金莱克精密机械有限公司

公司名称：苏州金莱克精密机械有限公司

公司住所：苏州市吴中区木渎镇珠枫路99号

法定代表人：倪祖根

注册资本：1200万美元

成立日期：2005年8月23日

经营范围：许可经营项目：无

一般经营项目：设计、制造、组装、加工农业、林业、园林专用机具新技术设备、机械，以及清洁器具、厨房家电等小电器及相关零部件，销售公司自产产品并提供售后服务。

与公司关系：精密机械系本公司与莱克香港（本公司全资子公司）共同出资设立，本公司持有其75%的股权，莱克香港持有其25%的股权。

精密机械最近一年一期财务数据如下：

单位：万元

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（三）苏州金莱克汽车电机有限公司

公司名称：苏州金莱克汽车电机有限公司

公司住所：苏州高新区泰山路55号

法定代表人：倪祖根

注册资本：8277.468万元

成立日期：2007年11月22日

经营范围：研发、生产汽车电机，车身电子控制系统、发动机控制类系统汽车电子装置，非金属制品模具、精冲模的相关产品及零部件；精密冲压加工；销售自产产品并提供相关技术和售后服务；研发制造农、林、园林机械、机具新技术设备及配套的电机、发动机、小型汽油发电机、清洁器具、厨房器具、小家电；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

与公司关系：汽车电机系本公司的全资子公司，本公司持有其100%的股权。

汽车电机最近一年一期财务数据如下：

单位：万元

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（四）KINGCLEAN ELECTRIC HK CO.,LIMITED（莱克电气香港有限公司）

公司名称：KINGCLEAN ELECTRIC HK CO.,LIMITED（莱克电气香港有限公司）

公司住所：九龙湾临兴街32号美罗中心

法定代表人：倪祖根

注册资本：2,853.80万港元

成立日期：2007年7月23日

经营范围：主要从事贸易、投资业务。

与公司关系：莱克香港系本公司的全资子公司，本公司持有其100%的股权。

最近一年一期财务数据如下：

单位：万元

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三、担保协议的主要内容

公司目前尚未签订相关担保协议，计划担保总额为公司拟提供的担保额度，尚需银行或相关机构审核同意，协议内容以实际签署的协议为准。公司授权董事长在不超过上述授权范围内签署上述四家控股子公司担保的相关文件等。

四、董事会意见

公司董事会认为：为公司之控股子公司提供担保，是公司为了支持子公司的业务发展和日常经营需要，目前这四家控股子公司偿还债务能力较强，各方面运作正常，为保证这四家子公司经营工作的正常开展，公司为其提供全额担保支持，有利于这四家子公司的良性发展，符合公司的整体利益。本次担保符合《公司法》、公司《章程》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）等相关规定。为此，董事会同意上述担保预案，并提交公司股东大会审议。

五、公司独立董事意见

公司独立董事对该担保事项发表了如下独立意见：本次担保是为了配合公司控股子公司向银行申请综合授信额度，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力。对于公司控股子公司，公司对其日常经营具有绝对控制权，且具备良好的偿债能力，担保风险较小。公司在实施上述担保时均已严格按照相关法律规定，执行了相关决策程序，不存在损害公司及中小股东的利益。我们同意本次担保事项。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司及其全资子公司无对外担保，公司为子公司担保余额为0.46亿元，占公司2017年12月31日经审计净资产的1.42%。无逾期担保。

特此公告。

莱克电气股份有限公司董事会

2018 年 4 月 26 日

证券代码： 603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2018-020

莱克电气股份有限公司公司及子公司开展金融衍生产品交易业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”或“莱克电气”）于2018年4月25日召开了公司第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司及子公司开展金融衍生产品交易业务的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

一、开展金融衍生产品交易业务的目的

公司及子公司主要经营业务涉及海外多个国家，公司的外汇结算业务量较大，主要以美元、欧元等外币结算为主，为有效规避和应对汇率波动等对公司及子公司带来的风险，减少对经营的影响，增强财务稳健性，公司及子公司拟通过金融衍生产品交易进行汇率及利率风险管理。

二、拟开展的金融衍生产品交易业务的品种

本公告所称金融衍生产品是指远期、互换、期权等产品或上述产品的组合。衍生产品的基础资产包括汇率、利率、货币；既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。公司及子公司拟开展金融衍生产品包括但不限于远期结售汇、人民币和其他外汇的掉期业务、远期外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权等。

三、拟开展的金融衍生产品交易业务的规模

根据公司实际的业务需要，结合相关法律、法规和文件的规定和经营需要，公司及子公司以套期保值为目的拟开展金额不超过8亿美元金融衍生产品交易，并授权公司管理层决定及签署相关交易文件，本次拟开展的金融衍生产品交易资金来源为公司及子公司自有资金，授权期限自2017年度股东大会审议通过之日至2018年度股东大会决议之日期间。

四、金融衍生产品交易业务的风险提示

1、市场风险：因国内外经济形势变化可能会造成汇率的大幅波动，金融衍生产品交易业务面临一定的市场风险。

2、信用风险：开展金融衍生产品交易业务存在一方合约到期无法履约造成违约而带来的风险。

3、操作风险：金融衍生产品交易业务专业性较强，复杂程度高，可能会由于操作人员未及时、充分地理解衍生品信息且未按规定操作程序而造成一定风险。

4、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。

五、公司拟采取的风险控制措施

1、公司制定了《金融衍生产品交易管理制度》，建立严格有效的风险管理制度，利用事前、事中及事后的风险控制措施,预防、发现和化解各种风险。对交易审批权限、内部审核流程、决策程序、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等做出明确规定。

2、公司对金融衍生产品交易业务进行严格的风险评审和风险跟踪，交易额度不得超过经董事会或股东大会批准的授权额度上限。

3、公司内审部负责对金融衍生产品交易业务进行监控、审计，负责审查金融衍生产品交易的审批情况、实际操作情况、产品交割情况及盈亏情况等，并对账务处理情况进行核实，形成相应报告提交董事会审计委员会。

4、为避免信用风险，公司金融衍生产品交易均选择信用级别高的大型商业银行等金融机构，这类金融机构经营稳健、资信良好，基本可规避履约风险。

六、独立董事意见

公司独立董事认为：公司已建立了《金融衍生产品交易管理制度》，能够有效规范金融衍生产品投资行为，控制风险。公司关于开展金融衍生产品交易业务的事项审议程序合法、有效，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，有利于规避汇率波动的风险，提高抵御汇率波动的能力，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形，并且风险是可控的。因此，我们同意上述议案，并将此事项提交公司股东大会审议。

七、备查文件

1、莱克电气股份有限公司第四届董事会第六次会议决议；

2、莱克电气股份有限公司第四届监事会第六次会议决议；

2、独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

莱克电气股份有限公司董事会

2018 年 4月 26日

证券代码： 603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2018-021

莱克电气股份有限公司关于

前次募集资金使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

莱克电气股份有限公司（以下简称本公司）董事会根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司证券发行管理办法》（中国证券监督管理委员会令第30号）及《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007] 500号），编制了本公司于2015年5月募集的人民币普通股资金截至2017年12月31日止的使用情况报告（以下简称前次募集资金使用情况报告）。

一、前次募集资金情况

1. 前次募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]709号”文《中国证券监督管理委员会关于核准莱克电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司获准向社会公开发售4,100万股人民币普通股股票（A股），每股面值人民币1元，实际发行价格每股人民币19.08元，募集资金总额为人民币782,280,000.00元，扣除发行费用人民币30,275,726.06元后，实际募集资金净额为人民币752,004,273.94元。上述资金已于2015年5月8日全部到位，并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2015年5月8日“XYZH/2014SHA1029-12”号报告审验。

2. 前次募集资金存放、管理和结存情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《莱克电气股份有限公司募集资金管理办法》（简称“《募集资金管理办法》”），经本公司2015年6月18日召开的2014年年度股东大会会议审议通过。

本公司对募集资金实行专户存储，2015年5月8日，本公司及本公司之子公司莱克电气绿能科技（苏州）有限公司分别与中国工商银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行、中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行、中国农业银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行和上海银行股份有限公司苏州分行及保荐机构华林证券有限责任公司分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》。

截止2017年12月31日，本公司已累计使用募集资金总额752,700,248.11元（含累计使用收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中：以募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额506,687,100.00元，募投项目支出金额174,387,655.71元，使用募集资金永久补充流动资金为71,625,492.40元。截止 2017年12月31日，本公司募集资金余额为0元，相关募集资金账户均已销户。

二、前次募集资金实际使用情况说明

前次募集资金使用情况对照表详见报告附表一。

三、前次募集资金变更情况

本公司公开发行股票扣除发行费用后的实际募集资金净额为75,200.43万元，首发招股说明书披露募集资金拟投入金额总额为75,206.48万元，实际募集资金净额低于募集资金拟投入金额总额6.05万元，相应调整国内营销网络建设项目募集资金拟投入金额，调整后该项目投资额由4,680.67万元变更为4,674.62万元。

四、前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况

前次募集资金投资项目无对外转让或置换情况。

五、前次募集资金投资项目最近3年实现效益的情况

（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况，详见本报告附表二。

（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

技术研发检测中心及信息管理系统升级项目因不直接与效益相关，无法单独核算效益，该项目主要通过对公司信息管理系统的优化升级，为公司提供决策、计划、控制和经营业绩评估全方位的管理平台，实现对公司拥有的制造资源进行综合平衡和优化管理，并协调公司生产经营各个环节，以市场为导向开展各项业务活动，全方位的提高公司在激烈市场中的竞争能力。

（三）国内营销网络建设项目完成情况

本公司国内营销网络建设项目承诺在原有（2011年12月31日）国内营销网络基础上新增450家百货店、750家家电卖场店和300家超级市场店，共计1500家。截止2017年12月31日，本公司已在原有国内营销网络基础上，新增百货店355家、家电卖场店2,091家、超级市场店267家，共计2,713家，总数超过原规划数量，各类型店面布局有所变动。

六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况

前次募集资金不存在用于认购股份的情况。

七、闲置募集资金的使用

2015年5月28日，本公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司及公司子公司拟使用额度不超过人民币3亿元闲置募集资金适时购买理财产品。本公司于2015年6月至7月期间使用闲置募集资金理财支出总计为3.79亿，2015年7月至10月期间收回理财本金3.79亿及理财收益174万，同时自募集资金账户转出理财收益174万。

根据本公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第九次会议审议通过的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过8,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。本公司于2015年10月20日实际使用募集资金暂时性补充流动资金8,000.00万元，并已于2016年1月至4月期间分次归还到募集资金专用账户。

八、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况

2016年4月25日，本公司召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司全部募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意将公司截至2016年4月13日止的募集资金余额人民币7,161.71万元（含利息收入）用于永久性补充流动资金。该事项亦经华林证券股份有限公司于2016年4月25日出具《关于莱克电气股份有限公司全部募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的核查意见》。本公司实际转出募集资金余额为人民币71,625,492.40元（差额为2016年4月13日至实际转出日之间的利息收入）。

九、前次募集资金实际使用情况与公司信息披露文件中有关内容比较

前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。

十、上网公告附件：

会计师事务所出具的前次募集资金使用情况鉴证报告。

特此公告。

莱克电气股份有限公司董事会

2018 年 4月 26 日

附表一

前次募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

■

附表二：

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

单位：人民币万元

■

注 1：截止日投资项目累计产能利用率是指投资项目2017年度的实际产量与设计产能之比。

证券代码：603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2018-022

莱克电气股份有限公司关于召开2017年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2018年5月16日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2018年5月16日14点 00分

召开地点：苏州高新区向阳路2号莱克电气股份有限公司会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2018年5月16日

至2018年5月16日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

注：本次股东大会还将听取2017年度独立董事述职报告

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案均已经于2018年4月25日召开的公司第四届董事会第六次会议、公司第四届监事会第六次会议审议通过。详见公司于2018年4月26日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上进行了披露。

2、 特别决议议案：6

3、 对中小投资者单独计票的议案：5、7、10

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、 登记时间：2017年5月15日 上午8:30-11:30，下午：13:00-17:00

2、 登记方式：

（1）法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持有营业执照、法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应持有营业执照、法人股东股票账户卡、本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（详见附件一）。

（2）自然人股东：自然人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证或其他能够表明身份的有效证件、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应持有代理人有效身份证件、股东授权委托书（详见附件一）。

（3）股东可采用信函或传真的方式进行登记，信函或传真以登记时间内公司收到为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信封上请注明“股东大会”字样。

（4）参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

3、 登记地点：

莱克电气股份有限公司证券事务部

地址：苏州新区向阳路2号

联系人：胡楠

电话：0512-68415208

传真：0512-68252408转909

邮编：215009

六、 其他事项

1、本次股东大会的会期半天，拟出席会议的股东自行安排食宿、交通费用；

2、出席会议的股东请于会议开始前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。

特此公告。

莱克电气股份有限公司董事会

2018年4月26日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的第四届董事会第六次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

莱克电气股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年5月16日召开的贵公司2017年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。