申能股份有限公司
2017年年度报告摘要
公司代码：600642 公司简称：申能股份
2018年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
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1.3 公司负责人吴建雄、主管会计工作负责人谢峰 及会计机构负责人（会计主管人员）潘步恩保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1资产负债表项目 单位：元 币种：人民币
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3.1.2利润表项目 单位：元币种：人民币
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3.1.3现金流量表项目单位：元币种：人民币
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 申能股份有限公司
法定代表人 吴建雄
日期 2018年4月27日
公司代码：600642 公司简称：申能股份
一 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 未出席董事情况
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4 上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
按2017年底总股本455,204万股为基数，每10股派发现金红利2.00元（含税），预计分配现金股利91,041万元。尚余未分配利润143,886万元，结转至下年度。
二 公司基本情况
1 公司简介
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2 报告期公司主要业务简介
公司主要从事电力、石油天然气的开发建设和经营管理。
（一）电力行业
公司目前已投资建成的电力项目广泛分布于煤电、气电、核电、风电等领域。燃煤发电占公司发电业务比重最大，多为高效先进机组，竞争优势较明显。近年来，公司在天然气发电、风电等清洁能源领域的投资力度明显加大，清洁能源装机比重不断提高。
根据中电联的数据资料，报告期内，国民经济运行稳中向好，全社会用电量平稳较快增长；发电装机结构持续优化，弃风弃光问题明显缓解；全社会用电量同比增长6.6%，增速比上年提高1.6个百分点，第一产业、第三产业用电量较快增长，分别增长7.3%和10.7%，第二产业同比增长5.5%；全国电力供需形势总体宽松，部分地区富余较多；燃料供应偏紧，电力行业效益明显下滑，五大发电集团煤电板块亏损面在60%以上。
（二）石油天然气行业
控股子公司上海石油天然气公司负责东海平湖油气田的勘探、开采及销售，生产经营状况保持稳定。公司控股的天然气管网公司负责投资建设和经营管理上海地区唯一的天然气高压主干管网系统，统一接收并配售各种气源。
2017年，国际油价震荡下行后出现反弹，国内原油产量继续下滑，原油进口大幅增长。经济形势向好拉动成品油消费增长，除汽油有所放缓外，柴油、煤油均保持正增长，液化气消费增速可观。天然气消费超预期增长，增速达15.3%，呈现“淡季不淡、旺季更旺”的特征，冬季供暖期发电用天然气供应紧张。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
4 股本及股东情况
4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表
单位: 股
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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
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4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5 公司债券情况
□适用 √不适用
三 经营情况讨论与分析
1 报告期内主要经营情况
1、克服困难，直面挑战，各项经营工作稳步推进
2017年，面对电煤价格持续高企、项目开拓难度加大、行业效益整体下滑的严峻形势下，公司顶住压力，加强领导，落实“三统筹、三加强、两提升”的经营要求，基本完成全年经营任务。生产指标方面，完成权益发电量343.32亿千瓦时，占年度计划114.3％，同比增加15.6％；控股发电量355.68亿千瓦时，占年度计划115.6％；同比增加19.7％；原油产量6.83万吨，占年度计划107％；天然气产量1.71亿方，占年度计划98％；天然气供需基本平衡，天然气供应量为80.2亿方，同比增长5.7%。财务指标方面，实现营业收入324.04亿元，同比增加16.73%；实现归属于上市公司股东的净利润17.38亿元，同比下降29.39%；每股收益0.382元。截至2017年末，公司总资产540.47亿元，同比增加0.69%；归母净资产254.60亿元，同比增加0.56%。
2017年，公司外部增效、内部挖潜，攻坚克难，统筹协调推进各项生产经营管理工作：1、权益和控股发电量都实现了两位数增长，其中控股装机规模突破了1000万千瓦（含在建），年度合同电量继续保持同类机组先进水平，本地发电市场份额达到31%。2、受持续高煤价影响，净利润虽有所下滑，但横向对标优于全国电力能源行业平均水平。严格控制发电原煤耗，努力开拓燃料销售市场，开创降本增效的新局面，超额完成营业收入指标。3、重大工程创历史之最，很多工程时间紧、任务重，但都按照时间节点有序推进。4、项目储备取得新突破，积极拓展海外项目和新能源项目，中标新疆油气项目。5、企业改革成效显著，进一步推进市场化运作；融资租赁公司拓展系统外业务取得成效；顺应电力体制市场化改革，设立市场营销部，成立申能电力销售公司。6、不断创新内部管理体制，加大人才引进培养力度，强化经营目标与薪酬分配考核挂钩。7、强化全面预算和资金管理工作，严控四项费用及非生产性支出，多渠道筹措资金，加强项目资金保障，努力降低企业融资成本。
2、加强安全管控，安全生产形势平稳
公司紧紧围绕年度安全生产目标和主要任务，全面推进系统安全生产责任制落实，开展履职过程检查和年终考评，确保安全投入到位，安全生产情况基本受控。全年组织开展各类安全检查144次，落实了节假日、两会、十九大等重要时段的安全检查，开展了防台防汛、迎峰度夏、防暑降温等专项检查。认真落实各项隐患整改措施，确保一方平安。在做好日常安全管理各项工作同时，重点针对基建项目、封闭煤场改造以及机组检修，加强施工安全管理、落实安全责任，切实防范各类作业风险。开展培训与演练，全面修订应急预案体系，提高应急管理水平。深入推进隐患排查治理，建立重点隐患督办机制。积极推进安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。全年未发生一般及以上人身伤亡、主设备损坏、环境污染和火灾等生产安全事故，未发生电力安全事故和重大社会影响事件，切实履行了企业安全生产社会责任。
3、项目建设有序推进，积极拓展新能源
公司把握能源行业发展新趋势，聚焦高效清洁优质能源项目。一手抓现有项目建设，一手抓新项目落地，项目布局结构优化，可持续发展后劲增强。
一是在建项目工程有序推进。崇明燃机项目即将开展两台机组168试验；奉贤热电项目已完成主厂房断水、燃机就位等工作，厂外应急热源项目工程和厂内启动锅炉已顺利投产；星火热电、楚华热电的机组关停替代按时完成；青浦热电项目两台锅炉本体已安装就位；淮北平山二期135万千瓦高效洁净燃煤机组国家示范项目已正式开工；平山一期工程获2017年度国家优质工程奖；宁夏吴忠项目开展基建收尾工程结算工作。
二是把握国家能源政策导向，加大高效清洁能源布局。临港海上风电一期项目正积极开展项目核准工作；国电承德围场风电项目50MW风机具备并网条件；开展航天机电金寨30MW光伏项目收购工作；成立申能新能源（青海）有限公司，积极寻求新能源项目投资机会；中标新疆柯坪地区油气项目，并成立新疆申能石油天然气有限公司，参与新疆塔里木盆地油气田勘探开发；持续跟踪国内外油气开发动态，寻找新的油气开发机会。
三是在继续稳步推进越南松厚项目的同时，积极寻求其他海外项目投资机会。稳步开展相关海外能源项目调研、洽谈及前期工作。
4、持续推动科技创新和节能环保，履行社会责任
坚持科技创新的经营理念，积极推进实施科技和技改重点项目，2017年公司重点科技和技改项目12项，其中3项列入上海市科委课题研究项目，科技创新获得丰硕成果。
加快推进节能减排升级与改造工作，公司系统企业已全部按计划完成燃煤机组超低排放改造工作并通过了验收，各类排放指标均远低于国家排放标准。完成系统燃煤发电企业2017年度排污许可证取证工作，外三获得上海首张国家版排污许可证；基本完成燃煤电厂煤堆场功能性封闭改造工作。2017年系统发电企业共减排二氧化硫约11.4万吨，氮氧化物2.6万吨。平均脱硫综合效率均在98％以上，大机组平均脱硝综合效率90%以上。
合理安排经济煤种掺烧，完成燃煤单耗控制目标。开展运行优化管理，遏制煤耗增长趋势。公司全年火电机组负荷率为68.23%，实现供电煤耗292.37克/千瓦时，综合厂用电率4.49%。
5、改革发展稳步推进，市场化能力进一步增强
顺应国企国资改革，注册成立混合所有制申能电力科技公司，开展了改造首台30万亚临界机组的项目。积极推进产融结合，申能融资租赁有限公司实现系统外项目零的突破。结合公司项目开发需要，开展资本运作研究，根据公司“十三五”规划目标，不断盘活存量金融资产，2017年处置了部分海通证券，认购了“上海改革”ETF基金，并积极寻找新的金融资产储备。
根据经营需要，进一步整合系统企业业务范围及职能；强化风险管理，实现内控测评与评价工作常态化；重点推进新纳入企业的内控建设；强化内部审计监督，构建长效机制。持续做好信息系统运维与推广，完善生产ERP模板和基建ERP模板。
加强队伍建设，强化激励约束。立足“先锋企业”发展目标，重点加强电力能源行业高层次专业人才引进和高潜质毕业生储备，不断丰富内部工作交流、实务培训等人才培养方式，逐步建立体现市场化改革发展要求的工资总额考核分配等激励约束机制。
2 导致暂停上市的原因
□适用√不适用
3 面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用√不适用
5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
√适用□不适用
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证券代码：600642 股票简称：申能股份 公告编号：2018-010
申能股份有限公司
第九届董事会第五次会议决议公告
申能股份有限公司第九届董事会第五次会议于2018年4月27日在上海召开。公司于2018年4月16日以书面方式通知全体董事。会议应到董事11名，参加表决董事11名，董事朱宗尧委托董事长吴建雄代为表决。监事会成员列席了会议。会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定。会议由董事长吴建雄主持，审议并通过了以下决议：
一、以全票同意通过了《申能股份有限公司2017年度董事会工作报告》，并同意提交股东大会审议。
二、以全票同意通过了《申能股份有限公司2017年度总经理工作报告》。
三、以全票同意通过了《申能股份有限公司2017年度财务决算报告》，并同意提交股东大会审议。
四、以全票同意通过了《申能股份有限公司2017年度利润分配预案》，并同意提交股东大会审议。
本次利润分配的依据：根据公司2017年度经审计的财务报告，2017年度母公司实现净利润172, 569万元，扣除按当期净利润的10%提取法定盈余公积17,257万元和按35%提取的任意盈余公积60,399万元，当年尚余可供股东分配利润94,913万元，加上年初未分配利润240,159万元，扣除2016年度现金红利分配100,145万元，本年末可供股东分配的利润余额为234, 927万元。
本次利润分配预案为：按2017年底总股本455,204万股为基数，每10股派发现金红利2.00元（含税），预计分配现金股利91,041万元。尚余未分配利润143,886万元，结转至下年度。
五、以全票同意通过了《申能股份有限公司2017年年度报告》及其摘要（具体内容详见同日披露的《申能股份有限公司2017年年度报告》及其摘要）。
六、以全票同意通过了《申能股份有限公司2017年度内部控制评价报告》（具体内容详见同日披露的《申能股份有限公司2017年度内部控制评价报告》）。
七、以全票同意通过了《申能股份有限公司2017年度社会责任报告》（具体内容详见同日披露的《申能股份有限公司2017年度社会责任报告》）。
八、以全票同意通过了《申能股份有限公司2018年度财务预算报告》，并同意提交股东大会审议。
九、以全票同意通过了续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务报告审计机构，并支付其2017年度财务报告审计报酬96万元，并同意提交股东大会审议。
十、以全票同意通过了续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度内部控制审计机构并支付其2017年度内部控制审计报酬75万元，并同意提交股东大会审议。
十一、以全票同意通过了《申能股份有限公司2018年第一季度报告》（具体内容详见同日披露的《申能股份有限公司2018年第一季度报告》）。
十二、以全票同意通过了《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》（具体内容详见同日披露的《申能股份有限公司关于修订〈公司章程〉部分条款的公告》）。
十三、以全票同意通过了《关于成立公司油气产业部的报告》。
有关年度股东大会召开时间、地点，公司将另行公告。
特此公告。
申能股份有限公司董事会
2018年4月28日
证券代码：600642 股票简称：申能股份 公告编号：2018-011
申能股份有限公司
第九届监事会第四次会议决议公告
2018年4月27日，申能股份有限公司第九届监事会第四次会议在上海召开。会议应到监事5名，参加表决监事5名。监事会主席宋雪枫先生主持了会议。会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定。
会议通过了以下决议：
一、 全票审核通过了《申能股份有限公司2017年度报告》及其摘要；
二、 全票审核通过了《申能股份有限公司2017年度财务决算报告》；
三、 全票审核通过了《申能股份有限公司2017年度利润分配预案》；
四、 全票审核通过了《申能股份有限公司2018年第一季度报告》；
五、 全票审议通过了《申能股份有限公司2017年度内部控制评价报告》；
六、 全票审核通过了《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》；
七、 全票审核通过了《关于成立公司油气业务部的报告》；
八、 全票审议通过了《申能股份有限公司2017年度监事会工作报告》。
特此公告。
申能股份有限公司监事会
2018年4月28日
证券代码：600642 股票简称：申能股份 公告编号：2018-012
申能股份有限公司
关于修订《公司章程》部分条款的公告
2018年4月27日，公司召开第九届董事会第五次会议，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》。
按照中央《关于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的建设的若干意见》精神，以及《中华人民共和国公司法》和中国证监会《上市公司章程指引》有关规定，结合公司实际情况，拟对《申能股份有限公司章程》进行修订，增加党建工作内容。具体修订内容如下：
一、在原章程第一章第八条后增加一条，作为第九条：
第九条 根据《公司法》和《中国共产党章程》的规定，设立公司党委和公司纪委，开展党的活动。党委围绕企业生产经营开展工作，发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定企业重大事项。
二、在原章程第五章第一百二十四条最后增加一句（另起一行，不加序号）：
董事会决策公司重大问题，应事先经党委讨论研究。
三、在原章程第七章后增加一章，作为第八章：
第八章 党组织及工团组织
第一条 公司党委设党委书记1名、党委副书记若干名，公司纪委设纪委书记1名。符合条件的党委委员可以通过法定程序进入董事会、监事会、经理层，董事会、监事会、经理层成员中符合条件的党员依照有关规定和程序进入党委。
第二条 公司建立党的工作机构，配备足够数量的党务工作人员，保障党组织的工作经费。
第三条 党委履行以下职权：
1、保证监督党和国家的方针政策在企业贯彻执行，落实市委、市政府重大战略决策，市国资委党委及上级党组织有关重要工作部署。
2、坚持党管干部原则，研究决定重大干部人事任免，在选人用人中担负领导和把关作用。
3、参与企业重大问题决策，研究讨论公司改革发展稳定、重大经营管理事项及涉及职工切身利益的重大问题，并提出意见建议。
4、加强党组织的自身建设，领导公司思想政治工作、精神文明建设、企业文化建设和工会、共青团等群团工作。
5、领导党风廉政建设，建立党委主体责任、纪委监督责任、党委书记第一责任、班子成员“一岗双责”四责协同、合力运行的责任体系。
6、其他应当由党委讨论和决定的重大问题。
第四条 根据《中华人民共和国公司法》的规定，在公司中设立工会组织，开展工会活动。公司应当为工会组织的活动提供必要条件。
第五条 公司研究决定改制以及经营方面的重大问题、制定重要的规章制度及其他与职工切身利益有关的事宜时，应当听取公司工会的意见，并通过职代会或其他形式实行民主管理。
第六条 根据《中国共产主义青年团章程》的规定，在公司中设立共青团组织，开展共青团活动。公司应当为团组织的活动提供必要条件。
原章程中章节、条款序号根据此次修改内容作相应调整或顺延。
上述议案须提交公司股东大会审议。
特此公告。
附：《申能股份有限公司章程（2018修订版）》
申能股份有限公司董事会
2018年4月28日
