深圳证监局披露2017年度稽查执法工作情况 以稽查执法为抓手
严厉打击各类违法违规行为

深圳证监局披露2017年度稽查执法工作情况

以稽查执法为抓手

严厉打击各类违法违规行为

⊙记者 张忆 ○编辑 李剑锋

昨日，深圳证监局通报了其2017年度稽查执法工作情况。在过去一年里，深圳证监局将稽查执法作为监管工作的关键抓手，充实稽查执法力量，推进“全员稽查”常态化建设，严厉打击各类违法违规行为。

相关负责人表示，2018年深圳证监局将进一步加强稽查执法队伍建设，不断提高稽查执法能力，坚决打击各类证券期货违法违规行为，切实保护投资者的合法权益，促进辖区资本市场稳定健康发展。

查办案件数创三年新高

数据显示，2017年深圳证监局查办案件数量继续攀升，为近三年新高。与此同时，案件类型丰富，操纵市场类案件增长迅速。

据深圳证监局相关负责人介绍，2017年深圳证监局全年共主办案件66件，其中立案案件30件，办结19件，已办结立案案件查实率100%；初查案件36件，办结22件，已办结初查案件成案率60%。其间，按照证监会以专项执法行动为抓手、集中打击重点领域典型违法行为的工作部署，深圳证监局积极参与了3批次4个专项执法行动案件的查办，目前相关案件均已成功查实，按程序移交审理或移送公安机关。

从查办情况来看，内幕交易、信息披露违法违规、操纵市场仍是案件的主要类型，这三类案件数量合计占比近80%，且操纵市场类案件数量增长明显，分别较2015年、2016年增长225%、117%。

除了列入专项执法行动的2起操纵市场案件外，深圳证监局还查办了某资本市场惯犯操纵案——违法行为人控制10个账户，以盘中拉抬、尾市拉抬的操作手法，影响了5只股票的成交价格和成交量，累计交易金额达11.7亿元，获利1600余万元。在另一起操纵市场案中，违法行为人控制16个账户，通过对倒交易、盘中拉抬、尾市拉抬等方式影响了14只股票的成交价格和成交量，获利6000余万元。

“近年来，操纵市场类案件数量明显增多，违法行为手法不断翻新，涉案金额屡创新高，对二级市场正常交易秩序造成很大危害，我局会顺应市场形势变化，积极查办该类案件。”深圳证监局相关负责人称。

执法实效大力提升

在过去一年里，深圳证监局共作出8份行政处罚决定，涉及4家公司、13名个人，罚没款共计504.5万元。自2011年行政处罚工作开展以来，深圳证监局已累计作出行政处罚决定和取缔决定43份，罚没款共计2623.30万元。

据介绍，2017年深圳证监局行政处罚工作有以下几个特点：一是妥善审理新型案件。对有关私募基金和新三板公司违法违规等新型案件，在无先例可循的情况下，监管人员积极作为、严密分析、精心论证，并最终依法作出行政处罚。二是全面从严处罚。监管人员综合考虑当事人违法行为情节等因素，对多起案件在法律规定范围内顶格处罚；对两起内幕交易案件，依法提出移送追究刑事责任建议。三是注重处罚效果，证监局对案件既从严处罚，又注重说理教育和发挥警示宣导作用，全年作出的8份处罚决定，当事人均及时履行处罚决定，没有一例提起复议或诉讼，显示处罚工作取得了良好的法律效果和社会效果。证监局还对2017年以前作出的34份行政处罚决定进行分类整理，归纳审理处罚要点，印制《深圳证监局行政处罚决定分类汇编》，向辖区监管对象等发放，这既能对市场进行警示教育，又可为后续审理同类案例提供指导参考。

此外，深圳证监局在2017年还全面深化与公安机关的执法协作，形成执法合力。双方通过线索共享、情报交流助力稽查执法工作，通过不定期的会商交流凝聚共识，实现对证券期货违法行为的刑事打击。