中信证券股份有限公司
关于扩大跨境业务范围的申请
取得中国证监会无异议复函的公告
2018-05-04
来源：上海证券报
证券代码：600030 证券简称：中信证券 公告编号：临2018-025
中信证券股份有限公司
关于扩大跨境业务范围的申请
取得中国证监会无异议复函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中信证券股份有限公司（以下简称“公司”）曾于2014年9月收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于证券公司开展大宗商品业务有关事项的复函》（证券基金机构监管部部函[2014]1353号，可参阅公司2014年第三季度报告），根据该复函，公司以自有资金在境外交易场所参与金融产品交易并与境外机构签署ISDA主协议、开展场外金融衍生产品交易、在境内合法交易场所参与碳排放权交易。
日前，公司向中国证监会提交了关于扩大跨境业务范围的申请，并收到中国证监会《关于中信证券股份有限公司试点开展跨境业务有关事项的复函》（机构部函[2018]941号，以下简称“该复函”）。根据该复函，中国证监会对公司扩大跨境业务范围，以自有资金投资于其他合格境内机构投资者允许投资的境外金融产品或工具无异议。该复函要求，公司开展跨境业务应严格控制业务规模，不得超过公司净资本的20%，相关业务规模按《证券公司风险控制指标管理办法》规定的境内同类型业务的投资规模计算，并严格按照监管规定计算风险资本准备。
公司在开展上述跨境业务过程中，将严格按照复函要求，立足于服务实体经济，遵守国家法律法规、行政规章及相关监管制度的规定，进一步强化内部控制和风险管理，切实防范业务风险。
特此公告。
中信证券股份有限公司董事会
2018年5月3日
