能科节能技术股份有限公司
关于第一期员工持股计划
完成股票购买的公告
证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2018-042
能科节能技术股份有限公司
关于第一期员工持股计划
完成股票购买的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
能科节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议、2018年第一次临时股东大会审议通过了《能科节能技术股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要的相关议案，同意公司实施第一期员工持股计划，具体内容详见公司分别于2017年11月25日、2018年1月30日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告；后续，公司公告了第一期员工持股计划实施进展情况，具体内容详见公司于2018年3月1日、2018年4月2日、2018年4月27日刊登在上海证券交易所网站的相关公告。
根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》的相关要求，现将公司第一期员工持股计划实施进展情况公告如下：
截止2018年4月27日收盘，公司第一期员工持股计划通过“陕国投·能科股份员工持股1号集合资金信托计划”在二级市场交易系统累计买入本公司股票4,985,557股，占公司已发行总股本的4.39%，成交金额合计为人民币80,694,131.03元，成交均价为人民币16.19元/股。
截止本公告披露日，公司已完成本期员工持股计划标的股票的购买。根据相关规定，本次员工持股计划所购买的股票锁定期为本公告披露之日起12个月。
特此公告。
能科节能技术股份有限公司
董事会
2018年5月4日
证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2018-043
能科节能技术股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金
临时补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●公司将使用部分闲置募集资金3,000万元，临时补充公司日常流动资金，包括但不限于偿还银行短期流动资金贷款，期限不超过4个月。
一、募集资金基本情况
经中国证监会证监许可[2016]2091号文核准，公司于2016年10月21日首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,839万股，每股发行价格为人民币7.54元，募集资金总额为人民币214,060,600.00元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币178,963,862.24元。上述资金于2016年10月17日全部到位，已经北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2016年10月18日出具了天圆全验字[2016]000042号《验资报告》。公司已按照要求开立募集资金专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
二、前次以部分闲置募集资金临时补充流动资金的情况
随着公司生产经营规模的不断扩大，为满足公司发展所需要的营运资金，改善公司财务结构，提高公司资产质量，增强公司抗风险能力，公司于2016年11月22日召开了第二届董事会第二十五次会议，审议通过《关于使用募集资金永久性补充运营资金的议案》，将募集资金中可用于“补充运营资金项目”的86,963,862.24元人民币全额永久性补充公司运营资金。
三、募集资金投资项目的基本情况
截至2018年3月31日，公司募集资金投资项目以募集资金投入的金额累计为127,820,143.78元（未经审计，下同），募集资金账户余额为53,092,372.73元（募集资金净额加上利息并扣除相应手续费后）。公司募投项目实施情况如下表：
单位：元
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公司于2016年12月9日召开2016年第四次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募投项目实施地点和主体的议案》。同意公司变更募投项目“高端电气传动装置产业化项目”中部分产品生产线的建设地点和实施主体，即，将部分项目的实施主体变更为公司的控股子公司上海能传电气有限公司（以下简称“上海能传”），实施地点变更至上海能传位于上海的工厂。本次变更以“高端电气传动装置产业化项目”的募集资金对上海能传进行增资的方式实施，增资金额18,333,315.00元，同时由上海能传的另一自然人股东陈晓棣进行同比例增资，增资金额14,999,985.00元。增资完成后，上海能传的注册资本增加至50,000,000.00元。
变更前：
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变更后：
■
四、本次使用部分闲置募集资金补充流动资金的计划
（一）本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
公司此次使用部分闲置募集资金3,000万元，临时补充公司日常流动资金，包括但不限于偿还银行短期流动资金贷款，期限不超过4个月。期限届满前，公司会将临时补充流动资金的募集资金及时返还至募集资金专户。在闲置募集资金临时补充流动资金期间，如因募集资金项目进度加快而需要使用募集资金，公司将根据实际需要将临时补充流动资金的募集资金及时返还至募集资金专户，以保障募集资金项目的顺利实施。此次借用闲置募集资金不改变募集资金用途，也不影响募集资金投资计划的正常进行。
（二）董事会审议程序以及是否符合监管要求
2018年5月2日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用3,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，期限不超过4个月，到期归还至募集资金专户。
公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关要求，有利于提高公司的资金使用效率，降低公司财务成本，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
（三）独立董事意见
公司独立董事对该事项发表意见如下：公司使用部分闲置募集资金临时用于补充流动资金的行为，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金管理办法》的相关规定，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务成本，从而为公司及股东创造更大的效益；根据募投项目的进度，公司募投项目的正常实施不会受到影响，不存在变相改变募集资金投向和损害中小股东利益的情形，一致同意公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金。
（四）监事会意见
2018年5月2日，公司召开第三届监事会第九次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用3,000万元闲置募集资金用于临时补充流动资金，期限不超过4个月，到期归还至募集资金专户。监事会认为：本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关要求，有利于提高公司的资金使用效率，降低公司财务成本，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
（五）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构东方花旗证券有限公司认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高资金使用效率、降低公司运营成本，符合公司业务发展的需要。不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金已经公司董事会、监事会审议批准，独立董事亦发表明确同意的独立意见，履行了必要的审批程序，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，本保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。
特此公告。
能科节能技术股份有限公司
董事会
2018年5月4日
证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2018-044
能科节能技术股份有限公司
2017年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2018年5月2日
(二) 股东大会召开的地点：北京市海淀区泰山饭店二楼礼乐厅
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场和网络投票相结合的方式召开，现场会议由公司董事长主持。现场会议采取记名投票表决的方式。本次会议的召集、
召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事8人，出席2人，董事赵岚、蔡志勇、范爱民、独立董事付立家、石向欣、杨晓辉因公出差未参会；
2、 公司在任监事3人，出席3人；
3、 董事会秘书出席了本次股东大会；公司部分高级管理人员列席了本次股东大会。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于2017年度报告及摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2、 议案名称：关于2017年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
3、 议案名称：关于2017年度监事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
4、 议案名称：关于2017年度财务决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
5、 议案名称：关于2017年利润分配预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
6、 议案名称：关于续聘2018年度年报审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
7、 议案名称：关于公司董事和高级管理人员薪酬分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
8、 议案名称：关于公司监事薪酬分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
9、 议案名称：关于2017年度募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
10、 议案名称：关于补选第三届董事会非独立董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
11、 议案名称：关于补选第三届监事会监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
12、 议案名称：关于对外投资暨关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
13、 议案名称：关于变更公司名称的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
14、 议案名称：关于修订《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
15、 议案名称：关于修订《股东大会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二) 现金分红分段表决情况
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(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(四) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会审议的15项议案均获得出席会议的有表决权的股东及股东代表所持表决权总数的1/2以上同意，其中第14项议案为特别决议议案，已获得出席会议的有表决权的股东及股东代表所持表决权总数的2/3以上同意；议案5、议案10、议案14对单独或合计持有公司5%以下股份的股东及授权代表单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市天元律师事务所
律师：赵莹、黄婧雅
2、 律师鉴证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
能科节能技术股份有限公司
2018年5月4日
