方正证券股份有限公司
关于媒体报道相关情况的公告

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2018-021

方正证券股份有限公司

关于媒体报道相关情况的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●有媒体报道称本公司控股子公司瑞信方正证券有限责任公司（以下简称“瑞信方正”）股权变更正在办理，且瑞信方正的外资股东有意提高股权比例增资至51%，变身控股股东。

●截至目前，瑞信方正的股权调整方案仍在研究论证阶段。

一、传闻简述

近日有媒体发布题为《又一家合资券商变更实控人见端倪！还有7家内资券商跨境业务获批》的报道，称“瑞信方正股权变更‘正在办理’；瑞信方正的外资股东有意提高股权比例增资至51%，变身控股股东等。”

二、相关情况说明

1．瑞信方正为本公司与瑞士信贷银行股份有限公司（以下简称“瑞士信贷”）于2008年合资成立的中外合资证券公司，本公司持有瑞信方正66.7%股权，瑞士信贷持有瑞信方正33.3%股权。2014年8月，本公司发行股份购买中国民族证券有限责任公司（以下简称“中国民族证券”）100%股权，中国民族证券成为本公司的全资子公司。根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关批复要求，公司应当自控股中国民族证券之日起5年内解决中国民族证券与瑞信方正之间投资银行业务的同业竞争问题。

2. 中国证监会于2018年4月28日发布《外商投资证券公司管理办法》并施行。该办法的出台为外资控股合资证券公司提供了法律依据，为公司同业竞争问题的解决提供了契机。本公司为国有上市证券公司，瑞信方正的股权结构调整，需要履行相关各方的决策程序，国有资产管理部门的审批备案程序以及监管机构的核准程序。截至目前，瑞信方正的股权调整方案仍在研究论证阶段，相关各方正在向国有资产管理部门和监管机构进行政策咨询。

《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站为公司指定信息披露媒体，公司发布的信息均以上述媒体刊登或发布的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2018年5月8日