上海银行股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告

证券代码：601229 证券简称：上海银行公告编号：临2018-018

优先股代码：360029 优先股简称：上银优1

上海银行股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为396,302股

●本次限售股上市流通日期为2018年5月14日

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1638号）核准，上海银行股份有限公司（以下简称“本公司”或“上海银行”）向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票600,450,000股，并于2016年11月16日在上海证券交易所挂牌上市。首次公开发行后，本公司总股本为6,004,450,000股。

本次上市流通的限售股为本公司首次公开发行限售股，涉及2名股东，共计396,302股，将于2018年5月13日锁定期届满并于2018年5月14日（因5月13日为周日休市，上市流通日期顺延）上市流通。

二、本次限售股形成后至今本公司股本数量变化情况

本次限售股形成后，本公司因实施2016年度利润分配及资本公积转增股本方案（以方案实施前本公司总股本6,004,450,000股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.3股，合计转增1,801,335,000股），总股本数量由6,004,450,000股增加为7,805,785,000股，本次上市流通的限售股股份由304,848股增加为396,302股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次上市流通的限售股股东上海徐汇科技创业投资有限公司，自本公司提交首次公开发行普通股并上市申请文件至首次公开发行普通股并上市前从第三方处受让股份，该公司承诺：从第三方处受让的上海银行股份，自上海银行股东名册就前述股份转让变更之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理该部分股份，也不由上海银行回购该部分股份。本次申请上市的股份于2015年5月登记在上海银行股东名册，其股份登记在册已达36个月。

根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94号）有关规定，全国社会保障基金理事会受让的由本公司国有股东转持的国有股份，应承继原国有股东的禁售期义务。全国社会保障基金理事会持有的本公司股份中，涉及本次上市流通的限售股共计7,862股（为全国社会保障基金理事会受让的由上海徐汇科技创业投资有限公司转持的股份），剩余41,174,810股尚在限售期内，不在本次上市流通限售股中。

截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

本公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

保荐机构国泰君安证券股份有限公司经核查后认为：上海银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在上海银行首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至核查意见出具之日，上海银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对上海银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为396,302股；

本次限售股上市流通日期为2018年5月14日；

首发限售股上市流通明细清单：

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七、股本变动结构表

单位：股

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八、上网公告附件

《国泰君安证券股份有限公司关于上海银行股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》

特此公告。

上海银行股份有限公司董事会

2018年5月9日