中原证券股份有限公司2017年年度股东大会、2018年第一次A股类别股东会及2018年第一次H股类别股东会决议公告
证券代码：601375 证券简称：中原证券公告编号：2018-034
中原证券股份有限公司2017年年度股东大会、2018年第一次A股类别股东会及2018年第一次H股类别股东会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2018年5月17日
(二) 股东大会召开的地点：河南省郑州市金水区农业路41号，天地粤海酒店。
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
●2017年年度股东大会
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●2018年第一次A股类别股东会
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●2018年第一次H股类别股东会
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(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，由董事长菅明军先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事10人，出席5人，董事王立新、张强、张笑齐、苑德军、于绪刚因公未能出席本次会议；
2、公司在任监事7人，出席5人，监事谢俊生、项思英因公未能出席本次会议；
3、本公司董事会秘书朱启本先生、香港中央证券登记有限公司计票人员、北京市君致律师事务所见证律师出席了本次会议。本公司高级管理人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
●2017年年度股东大会
1、 议案名称：关于选举常军胜先生为第五届董事会董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
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2、 议案名称：2017年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
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3、 议案名称：2017年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
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4、 议案名称：2017年下半年利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
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5、 议案名称：2017年度报告及报告摘要
审议结果：通过
表决情况：
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6、 议案名称：2017年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
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7、 议案名称：关于续聘2018年度境内、境外审计机构的议案
7.01 续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司境内审计机构
审议结果：通过
表决情况：
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7.02 议案名称：续聘罗兵咸永道会计师事务所为本公司境外审计机构
审议结果：通过
表决情况：
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8、 议案名称：2017年度董事薪酬及考核情况专项说明
审议结果：通过
表决情况：
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9、 议案名称：2017年度监事薪酬及考核情况专项说明
审议结果：通过
表决情况：
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10、 议案名称：关于2016年中原证券股份有限公司法定代表人（董事长）薪酬核定的提案
审议结果：通过
表决情况：
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11、 议案名称：关于2016年中原证券股份有限公司总裁（执行董事）薪酬核定的提案
审议结果：通过
表决情况：
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12、 议案名称：关于2016年中原证券股份有限公司监事会主席薪酬核定的提案
审议结果：通过
表决情况：
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13、 议案名称：关于2018年度证券自营业务规模及风险限额议案
审议结果：通过
表决情况：
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14、 议案名称：关于为子公司中州国际金融控股有限公司提供担保的议案
审议结果：通过
表决情况：
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15、 议案名称：关于2018年预计日常关联/连交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
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16、 议案名称：关于修改《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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17、 议案名称：关于修订《监事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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18、 议案名称：关于延长发行A股可转债有效期及发行相关授权期限的议案
审议结果：通过
表决情况：
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●2018年第一次A股类别股东会
1、 议案名称：关于延长发行A股可转债有效期及发行相关授权期限的议案
审议结果：通过
表决情况：
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●2018年第一次H股类别股东会
1、 议案名称：关于延长发行A股可转债有效期及发行相关授权期限的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二) 累积投票议案表决情况
●2017年年度股东大会
19、 关于选举第五届监事会监事的议案
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(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
●2017年年度股东大会
根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司A股股东中持股比例5%以下的股东（持有公司股份的公司董事、监事、高管除外）表决情况披露如下：
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(四) 关于议案表决的有关情况说明
1、 本次股东大会所审议的议案第15项为涉及关联/连股东回避表决的议案。股东在对上述议案表决时，关联/连股东河南投资集团有限公司回避表决，其持有表决权股份数为822,983,847股，不计入有效表决总数。
2、 本次股东大会所审议的议案第1至第15项、第17项以及第19项为普通决议议案，以上议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上审议通过；议案16项及第18项为特别决议议案，以上议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。
3、 本次股东大会所审议的议案7《关于续聘2018年度境内、境外审计机构的议案》共2项子议案，均已获通过；议案19《关于选举第五届监事会监事的议案》共2项子议案，均已获通过。
4、 本次A股类别股东大会所审议的议案为特别决议议案，该议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。
5、 本次H股类别股东大会所审议的议案为特别决议议案，该议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。
6、 除审议上述议案外，本次会议还听取了《2017年度总裁工作报告》及《2017年度独立董事述职报告》。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市君致律师事务所
律师：邓文胜律师、马鹏瑞律师
2、 律师鉴证结论意见：
该等股东会议的召集、召开程序，出席会议人员资格、会议召集人资格、会议表决程序和表决结果均符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 中原证券股份有限公司2017年年度股东大会决议、2018年第一次A股类别股东会决议、2018年第一次H股类别股东会决议；
2、 北京市君致律师事务所出具的法律意见书。
中原证券股份有限公司
2018年5月18日
