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2018年

5月23日

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天弘精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2018-05-23 来源:上海证券报

(上接125版)

法人代表:燕斌

电话:021-52822063

联系人:陈东

客服电话:400-046-6788

网址:www.66zichan.com (101)嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

法人代表:赵学军

电话:13811039451

联系人:余永健

客服电话:400-021-8850

网站:www.harvestwm.cn (102)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO塔3 19层

法人代表:钟斐斐

电话:15910450297

联系人:侯芳芳

客服电话:400-061-8518

网站:www.ncfjj.com (103)泰信财富投资管理有限公司

注册地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

办公地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

法定代表人:李静

电话:13522530189

联系人:刘春霞

客服电话:400-881-5596

网址:www.taixincf.com (104)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

办公地址:北京海淀区中关村海淀北2街10号泰鹏大厦12楼

法定代表人:张琪

电话:18910449680

联系人:吴翠

客服电话:010-62675369

网址:www.xincai.com (105)北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119号

办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

法定代表人:许现良

电话:010-56050820

联系人:李雪

客服电话:400-150-0882

网址:www.lanmao.com/mymoney (106)北京广源达信投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

法定代表人:齐剑辉

电话:15201586214

联系人:王永霞

客服电话:400-623-6060

网址:www.niuniufund.com (107)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

法定代表人:高锋

电话:0755-83655588-605

联系人:廖嘉琦

客服电话:400-804-8688

网址:www.foreseakeynes.com (108)众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人:李招弟

电话:13611256407

联系人:李艳

客服电话:400-059-8888

网址:www.wy-fund.com (109)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层

法定代表人:蒋煜

联系人:陈幸欣

电话:18310599275

客服:400-818-8866

网址:www.shengshiview.com (110)奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室

法定代表人:TEO WEE HOWE

电话:13424264100

联系人:叶健

客服电话:400-684-0500

网址:www.ifastps.com.cn (111)北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址:中国北京西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

法定代表人:梁蓉

电话:15101582096

联系人:郭爱丽

客服电话:400-626-2818

网址:www.5irich.com (112)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:林卓

电话:021-65681111-119

联系人:徐江

客服电话:400-641-1999

网站:www.taichengziben.com (113)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

法定代表人:戎兵

电话:13520443582

联系人:张得仙

客服电话:400-6099-200

网址:www.yixinfund.com (114)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503-1504室

法定代表人:王翔

电话:17721005485

联系人:吴鸿飞

客服电话:400-820-5369

网址:www.jiyufund.com.cn (115)申银万国期货有限公司

注册地址:上海市东方路800号7、8、10楼

办公地址:上海浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼

法定代表人:李建中

联系人:史艺斐

电话:18701852901

客服:400-888-7868

网址:www.sywgqh.com (116)乾道金融信息服务(北京)有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人:王兴吉

联系人:刘金佩

电话:15901073209

客服:400-088-8080

网址:www.qiandaojr.com (117)北京植信基金销售有限公司

注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

法定代表人:杨纪峰

联系人:吴鹏

电话:18701358525

客服:4006-802-123

网址:www.zhixin-inv.com (118)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4F

法定代表人:陈继武

联系人:王哲宇

电话:021-63333319

客服:400-643-3389

网址:www.vstonewealth.com (119)杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

法定代表人:陈刚

电话:15925665590

联系人:张丽琼

客服电话:0571-86655920

网址: www.cd121.com (120)深圳盈信基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址:大连市中山区南山路155号南山1910-A3-1

法定代表人:苗宏升

联系人:王清臣

电话:13522300698

客服:4007-903-688

网址:www.fundying.com (121)江西正融资产管理有限公司

注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室

办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道3333号绿地新都会38栋2108室

法定代表人:陆雯

联系人:傅翌乔

电话:13879129841

客服:0791-86692560

网址:www.jxzrzg.com.cn (122)上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼

办公地址:上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼

法定代表人:廖冰

联系人:陆纪青

电话:15902135304

客服:400-998-7172

网址:www.998fund.com (123)北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

法人代表:胡伟

电话:18513699505

联系人:陈铭洲

客服电话:400-068-1176

网址:www.jimu.com (124)北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012

法人代表:赵荣春

电话:18501250851

联系人:陈剑炜

客服电话:400-893-6885

网站:www.dyxtw.com (125)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

法定代表人:林义相

电话:010-66045608

联系人:赵彩玲

客服电话:010-66045555

网站:www.txsec.com (126)大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

办公地址:南京市建邺区江东中路222号奥体中心文体创业园

法人代表:袁顾明

电话:021-22267994

联系人:赵明

客服电话:400-928-2266

网址:www.dtfunds.com (127)上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人:王廷富

电话:021-68882280

联系人:徐亚丹

客服电话:400-820-9463

网址:www.wind.com.cn (128)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层221室

办公地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层222室

法定代表人:陈超

电话:13810801527

联系人:韩锦星

客服电话:400-088-8816

网址:jr.jd.com (129)北京格上富信基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室

法定代表人:安立欣

电话:15600355787

联系人:张林

客服电话:400-080-5828

网址:www.licai.com (130)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址:朝阳区来广营中街甲1号朝来高科技产业园5号楼

法定代表人:程刚

电话:18701236910

联系人:陈旭

客服电话:400-810-5919

网址:www.fengfd.com (131)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

办公地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园B3栋7F

法定代表人:赖任军

联系人:刘昕霞

电话:18825819005

客服:400-950-0888

网址:www.jfzinv.com (132)嘉晟瑞信(天津)基金销售有限公司

注册地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室

办公地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室

法定代表人:孙伟

电话:15510846151

联系人:孙颖

客服:400-883-2993

网址:www.jsrxfund.com (133)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人:刘汉青

电话:025-66996699-887226

联系人:王锋

客服:95177

网址:www.sujijin.com (134)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法人代表:郭坚

电话:15921301165

联系人:程晨

客服电话:400-866-6618

网址:www.lu.com (135)上海中正达广基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法人代表:黄欣

电话:13774232592

联系人; 戴珉微

客服电话:400-676-7523

网址:www.zzwealth.cn (136)浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

办公地址:浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼

法人代表:徐黎云

电话:0571-88337717

联系人:孙成岩

客服电话:400-068-0058

网址:www.jincheng-fund.com (137)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

法定代表人:王伟刚

电话:18001102931

联系人:丁向坤

客服电话:400-619-9059

网址:www.fundzone.cn (138)上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路700号5层01、02、03室

办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层

法定代表人:胡燕亮

电话:021-50810687

联系人:李娟

客服:400-025-6569

网址:wacaijijin.com (139)中民财富基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

法定代表人:弭洪军

电话:18521506916

联系人:黄鹏

客服:400-876-5716

网址:www.cmiwm.com (140)天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

法定代表人:李修辞

电话:13811914597

联系人:杨雪

客服电话:010-59013828

网址:www.wjasset.com (141)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司

注册地址:山东省青岛市香港东路195号9号楼701室

办公地址:北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室

法定代表人:任淑桢

电话:010-66121830

联系人:周映筱

客服电话:0532-66728591

网址:www.hongtaiwealth.com (142)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路687号1栋2楼268室

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:毛淮平

电话:010-88066632

联系人:仲秋玥

客服电话:400-817-5666

网址:www.amcfortune.com (143)通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路799号3号楼9楼

法定代表人:马刚

电话:021-60818249

联系人:杨徐霆

客服电话:95156

网址:www.tonghuafund.com

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构,并及时公告。

4、本基金全部销售机构的网点分布、购买程序和联系方式等详细信息,请参见本基金的基金份额发售公告及其它相关公告。

(二)注册登记机构

名称:天弘基金管理有限公司

住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号

办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

法定代表人:井贤栋

电话:(022)83865560

传真:(022)83865563

联系人:薄贺龙

(三)律师事务所和经办律师

名称:天津嘉德恒时律师事务所

办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座10层1009-1010

法定代表人:孟卫民

电话:022-83865255

传真:022-83865266

联系人:续宏帆

经办律师:韩刚、续宏帆

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

电话:021-23238888

传真:021-61238800

联系人:周祎

经办注册会计师:薛竞、周祎

四、基金的名称

本基金名称:天弘精选混合型证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型:混合型

六、基金的投资目标

以资产配置为导向,在股票、债券、短期金融工具等之间进行动态选择,在控制风险的前提下追求基金财产的长期稳健增值。

七、基金的投资方向

本基金投资于股票、债券和短期金融工具,以及中国证监会允许投资的其它金融工具。

通常,本基金股票投资比例范围是基金资产的30%—85%;债券和短期金融工具的投资比例范围是基金资产的15%—70%。短期金融工具是指现金以及期限在一年以内(含一年)的债券、债券回购、中央银行票据、银行定期存款等金融工具。

八、基金的投资策略

在资产配置层次上,本基金以资产配置为导向,力图通过对股票、债券和短期金融工具进行灵活资产配置,在控制风险基础上,获取收益;在行业配置层次上,根据各个行业的景气程度,进行行业资产配置;在股票选择上,本基金将挖掘行业龙头,投资于有投资价值的行业龙头企业;本基金债券投资坚持以久期管理和凸性分析为核心,以稳健的主动投资为主导,选取价值被低估的券种,以获得更高的收益。

(一)资产配置

本基金通过“自上而下”的方法实现以资产配置为导向的投资策略。

本基金通过结构化分析进行资产配置,以定性和定量指标相结合,针对不同的资产类别,分别通过经济增长预期、相关政策预期、通货膨胀、估值水平、行业状况、资金流动、市场情绪、市场结构特征以及其它方面等多个维度的分析,对股票市场及债券市场的未来收益进行预期,并结合风险约束因素以及投资限制的要求,最终形成资产配置方案。

(二)行业配置

本基金在经济周期分析的基础上进行行业景气研究,根据各个行业的景气程度,进行行业资产配置。本基金采用行业评价框架,从行业的基本特征、行业的财务特征、市场对于行业的估值水平以及行业特殊的趋势/事件等多个方面进行定性和定量分析,对行业上市公司的未来趋势作出判断,针对特定行业设定明显高于市场配置比例,或显著低于甚至禁止投资的配置安排。

(三)精选个股

本基金认为,行业龙头企业是具有鲜明核心竞争力和价值创造能力的行业代表性企业,通常处于行业排名前20%。

行业龙头企业是具有行业代表性的企业,代表了行业的发展趋势。行业龙头企业具有核心竞争能力,能够更有效地提供产品或服务,并且具有能够获得自身发展的能力或者综合素质。行业龙头企业能够以更低的价格或者消费者更满意的质量持续地提供产品或服务,具有持续的良好业绩或具有明显的增长记录或成长前景,从而能够成为长久生存和不断壮大的强势企业。

1、股票选择原则

本基金秉承价值投资的理念,奉行基本面、管理、安全边际三位一体的选股原则,挖掘各个行业的龙头企业,努力使本基金的投资者最大限度地分享到中国经济成长的成果。

本基金投资于行业龙头企业股票的比例应占基金股票资产的80%以上(含80%);本基金投资于非行业龙头企业股票的比例应占基金股票资产的20%以下(不含20%),但需基于基本面研究,有充分理由认为该投资符合本基金的投资理念。

2、股票选择程序与方法

本基金采用“自下而上”的方法选择股票。本基金从公司基本面与市场两个主要方向把握价值投资,建立股票筛选框架,重点针对行业龙头企业进行股票筛选。结合行业背景、竞争格局,以及公司的财务指标、经营战略、管理与公司治理等各个方面的因素,全面、系统地选择市场价格低于内在价值的好公司。

(1)初选

设立投资限制板,剔除ST 类上市公司、存在重大嫌疑并被证券监管部门调查的公司、过去1 年股价发生异常波动的公司,形成股票投资基本库。

(2)优选

本基金在“股票投资基本库”的基础上通过综合分析研究,确定进入基金备选库的具体股票。

本基金从核心竞争力、价值创造能力和财务安全性等方面综合构建行业龙头筛选模型,对股票投资基本库进行筛选,选取行业排名前20%的公司作为行业龙头企业进入基金备选库;此外,行业研究员可以根据行业的特殊性(如寡头垄断),提出另外的候选行业龙头企业,经过公司决策程序批准的候选行业龙头企业也进入基金备选库。

除此之外,本基金可以选择投资符合本基金投资理念的非龙头企业,其投资比例不超过基金股票资产的20%。

(3)精选

本基金依据行业龙头的筛选模型筛选出行业龙头企业,通过实地考察公司的经营管理状况并进行证券估值,对行业龙头企业进一步进行精选。

初选和优选主要是在公开的数据和信息基础上进行的,精选主要是通过对企业的实际考察来判断企业的基本面状况。实地考察是获得企业真实信息的重要手段,尤其是上市公司的管理状况通过公开的数据很难有确切的披露,而面对面的访谈和观察将帮助我们获得有关公司基本面和管理状况的第一手资料。

本基金在精选证券的基础上,进一步关注拟投资证券的安全边际。安全边际是指企业的市场价格与其估值之间的差值。根据行业特点和企业的成长阶段等因素,针对不同的公司选择具体适用的估值方法。本基金将投资于具有足够安全边际的上市公司,通常设定的安全边际为10%。经投资决策委员会批准,本基金可以根据市场状况对安全边际进行调整。

(四)债券的投资管理

本基金的债券投资坚持以久期管理和凸性分析为核心,以稳健的主动投资为主导,通过对宏观利率变动趋势的判断,调整债券组合的期限结构,并针对个券进行定价分析,选取被低估的券种,以获得更高的收益。

(五)投资程序

1、行业研究员通过内部研究并借助外部研究报告形成有关公司、行业、宏观经济、市场等各方面的研究报告,为本基金的投资管理提供决策依据。

2、投资研究联席会议每周召开一次会议,讨论行业配置建议,并确定基金投资的核心股票库。

3、投资决策委员会定期召开会议,依据产品要求和研究结果决定基金资产的配置战略、基金投资策略、投资限制、确定安全边际,讨论通过基金投资的总体方案。

4、在投资决策委员会确定的资产配置的总体框架内,结合投资研究联席会议的指导意见,基金经理形成基金投资组合草案。草案内容包括行业/风格配置、股票/债券选择等,并报投资决策委员会讨论最终形成投资组合方案。

5、基金经理根据投资方案的要求和授权,以及市场的运行特点,作出投资操作的相关决定,通过电子系统向中央交易室发出交易委托。

6、交易员根据投资限制和市场情况,按交易委托确定的种类、价格、数量、时间,执行交易指令,实施投资操作;对交易情况及时反馈,对投资指令进行监督。

7、金融工程部就投资管理进行持续评估,并按月提交评估报告。

8、投资决策委员会针对原有投资分析和决策与市场表现偏离较大的情况,安排重新评估原有的投资分析和投资决策,并提出新的应对策略;或者根据情况的紧急程度,启动应急计划,作出相应处理。

9、风险管理委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施,监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制。

10、基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整。

九、业绩比较基准

上证180指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%

如果今后出现更适合于本基金的指数,本基金可以在征得基金托管人同意后,向中国证监会备案,变更业绩比较基准并及时公告,无须召开基金份额持有人大会。

十、风险收益特征

本基金为主动管理的混合型基金,其长期平均风险程度低于股票型基金,高于货币市场型基金。本基金力争在严格控制风险的前提下,谋求实现基金财产的长期稳定增长。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年4月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

以下内容摘自本基金2018年度第1季度报告:

1、报告期末基金资产组合情况

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

11、投资组合报告附注

11.1本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查,未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

11.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。

11.3 其他资产构成

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

基金业绩数据截至2018年3月31日。

基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

十三、基金费用与税收

(一)与基金运作有关的费用

1、基金运作费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费;

(4)基金份额持有人大会费用;

(5)基金的证券交易费用;

(6)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。

2、基金运作费用的费率水平、收取方式和使用方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H为每日应付的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应支付的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

(3)本条第(一)款第1项第(3)至第(6)项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议等的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费用

(1)费率水平

申购费率按申购金额采用比例费率,投资者在一天之内的多笔申购,适用费率按单笔分别计算。申购费率具体如下:

(2)计算公式

净申购金额=申购金额 /(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

申购费用计算结果按四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产生的损失由基金财产承担,取得的收益归入基金财产。

(3)收取方式和使用方式

本基金的申购费用在基金投资者申购本基金份额时收取。基金申购费用用于本基金的市场推广、销售等各项费用。

2、赎回费用

(1)费率水平

赎回费率按持有期限划分等级,持有期越长,赎回费率越低,直至两年后为零。

赎回费率具体如下:

(2)计算公式

赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值

赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回总额、赎回费用计算结果按四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产生的损失由基金财产承担,取得的收益归入基金财产。

(3)收取方式和使用方式

本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,基金赎回费用在扣除手续费后,余额应当归入基金财产。本基金赎回费用的25%归基金财产所有,其余75%用于支付注册登记费。

(三)其他费用

本基金可在国务院证券监督管理机构允许的条件下按照国家的有关规定增加其他种类的基金费用。

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师费、律师费、信息披露费用等其他费用不列入基金费用。

(五)税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《流动性管理规定》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人于2017年5月20日公告的《天弘精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)》进行了更新,主要更新的内容如下:

1、更新了“重要提示”中相关内容;

2、更新了“一、绪言”中相关内容;

3、更新了“二、释义”中相关内容;

4、更新了“三、基金管理人”中相关内容;

5、更新了“四、基金托管人”中相关内容;

6、更新了“五、相关服务机构”中相关内容;

7、更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容;

8、更新了“十、基金的投资”相关内容,该部分内容均按有关规定编制;

9、更新了“十一、基金的业绩”的相关内容,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复核;

10、更新了“十三、基金资产的估值”中相关内容;

11、更新了“十七、基金的信息披露”中相关内容;

12、更新了“十八、风险揭示”中相关内容;

13、更新了“二十一、基金托管协议的内容摘要”中相关内容;

14、更新了“二十三、其他应披露的事项”,披露了自上次内容更新截止日至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。

天弘基金管理有限公司

二〇一八年五月二十三号