北京首航艾启威节能技术股份有限公司
2015年非公开发行股份上市流通提示性公告

证券代码：002665 证券简称：首航节能 公告编号：2018-030

北京首航艾启威节能技术股份有限公司

2015年非公开发行股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的数量为170,904,886股，占北京首航艾启威节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）总股本的比例为6.7319%；

2、本次限售股份可上市流通日为2018年5月31日。

一、2015年非公开发行股份概况

北京首航艾启威节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]638号文核准，公司2015年非公开发行人民币普通股63,298,106股，发行价格为12.68元/股。发行完成后公司总股本增加至730,048,106股。

2015年年度权益分派方案为以公司现有总股本730,048,106股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增17股。分红后总股本增至1,971,129,886股。2017年9月29日完成第二次非公开发行股票，共发行567,590,851股。发行完成后公司总股本增加至2,538,720,737股。

截至目前，公司总股本为2,538,720,737股，其中有限售条件的股份数量为982,784,146股，占总股份比例为38.71%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、北京首航波纹管制造有限公司（以下简称“波纹管”）、北京三才聚投资管理中心（有限合伙）（以下简称“三才聚”）、黄文佳、黄卿乐、黄瑞兵、李文茂在2015年5月第一次非公开发行股票上市时做出对所认购股份自愿锁定的承诺如下：“自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。”

2、本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述各项承诺。

3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，上市公司对其不存在违规担保。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2018年5月31日。

2、本次解除限售股份数量为170,904,886股，占公司总股本的比例为6.7319%。

3、本次申请解除股份限售的股东人数为 6名，证券账户总数为 6 户。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

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四、股本结构变动表

本次申请解除限售股份上市流通前后本公司股本结构变动情况如下：

单位：股

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五、保荐机构的核查意见

保荐机构兴业证券股份有限公司经核查后认为：首航节能本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通数量及时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。兴业证券股份有限公司同意首航节能本次限售股份上市流通事项。

五、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、股份结构表和限售股份明细表；

3、保荐机构的核查意见。

北京首航艾启威节能技术股份有限公司

董事会

2018年5月29日