苏州市世嘉科技股份有限公司监事会
关于2017年限制性股票激励计划预留激励对象名单的审核及公示情况说明

证券代码：002796 证券简称：世嘉科技 公告编号：2018-053

苏州市世嘉科技股份有限公司监事会

关于2017年限制性股票激励计划预留激励对象名单的审核及公示情况说明

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：股权激励》（以下简称“《备忘录第4号》”）、《苏州市世嘉科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，苏州市世嘉科技股份限公司（以下简称“公司”或“世嘉科技”）对本次激励计划中预留激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，同时，公司监事会结合公示情况对本次预留激励对象人员名单进行了核查，相关公示情况及核查方式如下：

一、公示情况及核查方式

1、公示情况说明

公司于2018年6月6日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《第二届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2018-046）、《关于向激励对象授予2017年限制性股票激励计划预留限制性股票的公告》（公告编号：2018-051）等公告，并于2018年6月6日通过公司官网（www.sz-shijia.com）发布了《关于2017年限制性股票激励计划预留限制性股票激励对象名单公示的通知》，将公司本次预留激励对象名单及职位予以公示，公示时间为2018年6月6日至2018年6月15日，在公示期限内，广大员工可通过公司电子邮件、传真、专人送达或快递方式向公司监事会提出书面意见，联系人为监事会主席刘红艳女士。

截至2018年6月15日公示期满，公司监事会未收到任何异议。

2、监事会核查方式

公司监事会核查了本次预留激励对象的名单、身份证件、预留激励对象与公司或子公司（含孙公司）签订的劳动合同、预留激励对象在公司或子公司（含孙公司）担任的职务。

二、核查意见

根据公司对预留激励对象名单及职务的公示情况结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

1、本次预留激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处，符合《管理办法》和《激励计划》等文件规定的激励对象条件。

2、预留激励对象均为在公司或子公司（含孙公司）任职并对公司经营业绩和未来发展有直接影响的中层管理人员、核心技术（业务）人员。

3、预留激励对象均不存在下述任一情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。

4、预留激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

综上，监事会认为，本次预留激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为公司2017年限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

特此说明。

苏州市世嘉科技股份有限公司

监事会

二〇一八年六月十五日

证券代码：002796 证券简称：世嘉科技 公告编号：2018-054

苏州市世嘉科技股份有限公司

关于发行股份购买资产并募集配套

资金暨关联交易的实施进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

苏州市世嘉科技股份有限公司（以下简称“公司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项（以下简称“本次交易”）于2017年12月21日获得中国证监会的核准（证监许可[2017]2369号）。

在公司收到中国证监会的核准文件之后，按照文件的有关要求和股东大会的授权，积极办理本次交易相关事宜。截止本公告披露日，相关工作的进展情况如下：

本次交易之标的公司苏州波发特通讯技术股份有限公司（现已更名为苏州波发特电子科技有限公司，以下简称“波发特”）100%的股权已过户至本公司名下。

本次交易之发行股份购买资产涉及的新增股份20,510,483股已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股份登记手续，新增股份于2018年1月26日上市，公司于2018年3月在苏州市行政审批局办理了注册资本变更及公司章程修订等事宜，本次工商变更登记完成后，公司注册资本由人民币8,199.60万元变更为人民币10,250.6483万元。

本次交易之标的公司2017年度业绩承诺实现情况已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了会专字[2018]0038号《关于苏州波发特电子科技有限公司业绩承诺实现情况的专项审核报告》，公司于2018年3月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了该专项审核报告。

截止本公告披露日，关于本次交易之发行股份募集配套资金事项公司正与相关各方进行积极沟通，并严格按照申请文件推进相关工作。

本次交易的后续事项如下：

公司尚需在中国证监会核准的期间内根据发行股份募集配套资金方案，向不超过10名特定投资者非公开发行股份募集不超过34,019.40万元的配套资金，用于“波发特通信基站射频系统扩建项目”及支付购买标的资产的现金对价、支付本次交易相关中介机构费用，并向苏州市行政审批局申请办理注册资本变更及公司章程修订等事宜，同时履行本次交易的后续事项相关信息披露义务。

本次交易相关各方尚需继续履行本次交易涉及的相关协议、承诺等事项。

公司将继续推进本次交易的后续实施工作，并及时履行相关信息披露义务。

特此公告。

苏州市世嘉科技股份有限公司

董事会

二〇一八年六月十五日