长江证券股份有限公司
第八届董事会第二十次会议决议公告
证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2018-040
长江证券股份有限公司
第八届董事会第二十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、公司第八届董事会第二十次会议通知于2018年6月8日以电子邮件形式送达各位董事。
2、本次董事会会议于2018年6月14日以现场结合视频、电话的方式召开。
3、本次董事会会议应出席董事12人，11位董事亲自出席会议并行使表决权。副董事长金才玖、董事肖宏江电话参会并行使表决权；董事陈佳、崔少华、戴敏云、孟文波，独立董事温小杰、王瑛、王建新视频参会并行使表决权。独立董事田轩因工作原因无法现场出席会议，授权独立董事王建新行使表决权并签署相关文件。
4、本次会议由董事长尤习贵先生主持。
5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
本次董事会会议审议通过了以下议案：
（一）《关于调整公司第八届董事会专门委员会人员组成的议案》
董事会决定增补独立董事田轩先生为公司第八届董事会风险管理委员会委员、薪酬与提名委员会委员，任职期限自本次董事会审议通过之日起，至第八届董事会届满之日止。董事会其他专门委员会的人员组成保持不变。变更后的公司第八届董事会各专门委员会人员组成如下：
1、董事会发展战略委员会：
主任委员：金才玖
委 员：邓晖、陈佳、崔少华、温小杰
2、董事会风险管理委员会：
主任委员：戴敏云
委 员：孟文波、田轩
3、董事会审计委员会：
主任委员：王瑛
委 员：肖宏江、王建新
4、董事会薪酬与提名委员会：
主任委员：温小杰
委 员：尤习贵、金才玖、王瑛、田轩
表决结果如下：与会董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了该议案。
（二）《关于更正公司2017年年度报告、摘要及风险控制指标报告相关信息的议案》
公司于2018年4月26日在巨潮资讯网披露了公司《2017年年度报告》、《2017年年度报告摘要》和《2017年度风险控制指标报告》，经事后自查发现，上述报告中的2017年末“流动性覆盖率”指标计算错误。根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，公司现对相关信息进行更正。独立董事对该事项发表了独立意见。详情请见公司于同日发布在巨潮资讯网的《关于更正2017年年度报告、摘要及风险控制指标报告相关信息的公告》、《关于更正公司2017年年度报告、摘要及风险控制指标报告相关信息的独立意见》。更正后的公司《2017年年度报告》、《2017年年度报告摘要》及《2017年度风险控制指标报告》已于同日发布在巨潮资讯网。
表决结果如下：与会董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了该议案。
三、备查文件
1、经与会董事签字的表决票；
2、关于更正公司2017年年度报告、摘要及风险控制指标报告相关信息的独立意见；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告
长江证券股份有限公司董事会
二〇一八年六月十五日
证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2018-041
长江证券股份有限公司
第八届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、公司第八届监事会第八次会议通知于2018年6月8日以电子邮件形式送达各位监事。
2、本次监事会会议于2018年6月14日以现场结合视频、电话的方式召开。
3、本次监事会会议应出席监事6人，4位监事亲自出席会议并行使表决权。监事崔大桥、监事申小林电话参会并行使表决权。监事瞿定远、监事邓涛因工作原因无法现场出席会议，授权监事长田丹行使表决权并签署相关文件。
4、本次会议由监事长田丹先生主持。
5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
本次监事会会议审议通过了《关于更正公司2017年年度报告、摘要及风险控制指标报告相关信息的议案》。
经审核，监事会认为：本次更正事项符合《证券公司风险控制指标管理办法》等有关规定，更正程序符合法律、法规等相关制度规定，不存在损害公司及股东利益的情形。详情请见公司同日发布在巨潮资讯网的《长江证券股份有限公司关于更正2017年年度报告、摘要及风险控制指标报告相关信息的公告》。更正后的公司《2017年年度报告》、《2017年年度报告摘要》及《2017年度风险控制指标报告》已于同日发布在巨潮资讯网。
表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了该议案。
三、备查文件
1、经与会监事签字的表决票；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告
长江证券股份有限公司监事会
二〇一八年六月十五日
证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2018-042
长江证券股份有限公司
关于更正2017年年度报告、摘要及
风险控制指标报告相关信息的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
长江证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月26日在巨潮资讯网披露了公司《2017年年度报告》、《2017年年度报告摘要》及《2017年度风险控制指标报告》，公司事后自查发现上述报告中的2017年末“流动性覆盖率”指标计算错误，经公司第八届董事会第二十次会议、第八届监事会第八次会议审议通过，现决定对公司《2017年年度报告》、《2017年年度报告摘要》及《2017年度风险控制指标报告》相关信息进行更正，具体更正事项如下：
一、更正事项的内容
（一）《2017年年度报告》中“第二节 公司简介和主要财务指标——十三、按照《证券公司年度报告内容与格式准则（2013年修订）》（证监会公告[2013]41号）要求编制的主要财务数据与指标”
更正前：
3、母公司净资本、风险资本准备及相关风险控制指标
单位：元
■
4、母子证券公司专项合并净资本、风险资本准备及相关风险控制指标
单位：元
■
更正后：
3、母公司净资本、风险资本准备及相关风险控制指标
单位：元
■
4、母子证券公司专项合并净资本、风险资本准备及相关风险控制指标
单位：元
■
（二）《2017年年度报告摘要》中“三、主要会计数据和财务指标——3、母公司净资本及有关风险控制指标”
更正前：
单位：元
■
更正后：
单位：元
■
（三）《2017年度风险控制指标报告》中“一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况”
更正前：
（一）母公司报表中净资本等风险控制指标情况
■
（二）母子证券公司合并报表中净资本等风险控制指标情况
■
更正后：
（一）母公司报表中净资本等风险控制指标情况
■
（二）母子证券公司合并报表中净资本等风险控制指标情况
■
二、更正事项的性质及原因
本次更正系公司按照《证券公司风险控制指标管理办法》所规定的计算方法对“流动性覆盖率”指标作出更正。更正后，包括该指标在内的公司主要风险控制指标报告期内仍持续符合监管标准。本次更正事项的原因系工作人员在编制报告时，因疏忽而错误运用计算公式，导致相关报告中2017年末流动性覆盖率指标计算错误。
三、更正事项的影响
本次更正后公司《2017年年度报告》、《2017年年度报告摘要》及《2017年度风险控制指标报告》的其他内容不变，公司2017年度总资产、净资产、净利润等会计数据不受影响，公司财务状况、经营成果和现金流量不受影响。
四、独立董事意见
独立董事认为：本次更正事项符合《证券公司风险控制指标管理办法》等有关规定，公司财务状况、经营成果和现金流量不受影响。本次更正程序符合《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。同意本次更正事项。
五、监事会意见
监事会认为：本次更正事项符合《证券公司风险控制指标管理办法》等有关规定，更正程序符合法律、法规等相关制度规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
因本次更正给投资者带来的不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解。
六、备查文件
1. 公司第八届董事会第二十次会议决议公告；
2. 公司第八届监事会第八次会议决议公告；
3. 关于更正公司2017年年度报告、摘要及风险控制指标报告相关信息的独立意见；
4.《长江证券股份有限公司2017年年度报告》（更新后）；
5.《长江证券股份有限公司2017年年度报告摘要》（更新后）；
6.《长江证券股份有限公司2017年度风险控制指标报告》（更新后）；
7. 深交所要求的其他文件。
特此公告
长江证券股份有限公司董事会
二〇一八年六月十五日
