中国银河证券股份有限公司
关于收到中国人民银行行政处罚意见告知书的公告

证券代码：601881证券简称：中国银河公告编号：2018-043 债券代码：122322债券简称：14银河G2 债券代码：136655债券简称：14银河G3 债券代码：136656债券简称：14银河G4

债券代码：135858债券简称：16银河F1 债券代码：145048债券简称：16银河F2 债券代码：136455债券简称：16银河G1 债券代码：136456债券简称：16银河G2

债券代码：143158债券简称：17银河G1 债券代码：143294债券简称：17银河G2 债券代码：145356债券简称：17银河F1 债券代码：145428债券简称：17银河F3

债券代码：145429债券简称：17银河F4 债券代码：145516债券简称：17银河F5 债券代码：145517债券简称：17银河F6 债券代码：145753债券简称：17银河F8

债券代码：145862债券简称：17银河F9 债券代码：145863债券简称：17银河10 债券代码：150019债券简称：17银河11 债券代码：150090债券简称：18银河F1

债券代码：150091债券简称：18银河F2 债券代码：150146债券简称：18银河F3 债券代码：150147债券简称：18银河F4 债券代码：143492 债券简称：18银河G1

债券代码：150309 债券简称：18银河C1 债券代码：150314 债券简称：18银河C2 债券代码：150416 债券简称：18银河C3

中国银河证券股份有限公司

关于收到中国人民银行行政处罚意见告知书的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2018年7月5日，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国人民银行出具的《行政处罚意见告知书》（银反洗罚告字[2018]4号），主要内容如下：

中国人民银行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，拟对公司未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人民币50万元罚款，与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的行为处人民币50万元罚款，合计处人民币100万元罚款。

公司在接受检查期间即立查立改，截至目前，公司已经进一步完善了反洗钱制度机制，细化了客户身份识别、客户洗钱风险等级管理、可疑交易报告等工作流程，加强了反洗钱监督检查和考核，加大了对历史存量客户持续识别力度，反洗钱相关系统功能也不断改进。公司今后将持续完善内控合规管理，切实做好反洗钱工作。

目前，公司各项业务经营情况正常，公司将根据事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

中国银河证券股份有限公司董事会

2018年7月7日