中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
股票代码：600111 股票简称：北方稀土
债券代码：143039 债券简称：17北方01
债券代码：143303 债券简称：17北方02 编号：(临)2018—031
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
第七届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司或北方稀土）董事会于2018年7月4日以书面送达和电子邮件方式，向全体董事发出了召开第七届董事会第五次会议的通知。本次会议于2018年7月9日上午以通讯方式召开。公司全体董事参加了会议。会议召开程序符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议通过如下议题：
（一）通过《关于合资成立新公司建设柴油机用稀土基SCR催化剂后处理系统项目的议案》。
表决结果：同意14票，反对0票，弃权0票。
（二）通过《关于参与转融通证券出借业务的议案》。
公司拟以所持有的盛和资源控股股份有限公司股份参与转融通证券出借交易。公司现持有盛和资源18,723,271股股份，占其总股本的1.07%。公司将根据转融通证券出借业务的相关政策规定，以及盛和资源股价走势和资本市场运行情况择机实施。
表决结果：同意14票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
董 事 会
2018年7月10日
股票代码：600111 股票简称：北方稀土
债券代码：143039 债券简称：17北方01
债券代码：143303 债券简称：17北方02 编号：(临)2018—032
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
第七届监事会第四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司或北方稀土）监事会于2018年7月4日以书面送达和电子邮件方式，向全体监事发出了召开第七届监事会第四次会议的通知。本次会议于2018年7月9日上午以通讯方式召开。公司全体监事出席会议。会议召开程序符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的规定。
二、监事会会议审议情况
会议审议通过如下议题：
（一）通过《关于合资成立新公司建设柴油机用稀土基SCR催化剂后处理系统项目的议案》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（二）通过《关于参与转融通证券出借业务的议案》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
监 事 会
2018年7月10日
股票代码：600111 股票简称：北方稀土
债券代码：143039 债券简称：17北方01
债券代码：143303 债券简称：17北方02 编号：(临)2018—033
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
关于合资成立新公司建设柴油机用稀土基SCR催化剂后处理系统项目的公告
本公司及董事会全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●投资标的名称：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司或北方稀土）拟与河北华特汽车部件有限公司（以下简称河北华特）、北京凯德斯环保科技有限公司（以下简称北京凯德斯）合资组建北方稀土华凯高科技（河北）有限公司（暂定名，以工商登记部门最终核准名称为准，以下简称新公司），并以新公司为主体建设柴油机用稀土基SCR催化剂及后处理系统项目。
●投资金额：公司拟以现金出资6400万元，占新公司注册资本的40%。
一、投资概述
为加快公司产业结构调整和转型升级，促进自主知识产权成果转化，提高稀土镧铈产品附加值，丰富催化材料产品品种、扩大产业规模，延伸产业链，培育新的利润增长点，公司拟现金出资6400万元与河北华特、北京凯德斯合资组建新公司，并以新公司为主体建设柴油机用稀土基SCR催化剂及后处理系统项目。
公司第七届董事会第五次会议以14票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于合资成立新公司建设柴油机用稀土基SCR催化剂后处理系统项目的议案》。本对外投资事宜不属于关联交易和重大资产重组事项。
二、合作方基本情况
公司董事会已对合作方的基本情况及其交易履约能力进行了必要的尽职调查。
（一）河北华特
河北华特成立于2004年。注册资本6000万元。法定代表人宋立华。住所位于景县城西工业区。主要从事汽车零部件的设计、生产、销售和服务。主要产品有汽车排气管、消声器、汽车中冷器进出气管、金属软管及汽车车身冲压件、汽车空气悬架总成及汽车电子等。自然人宋立华持有河北华特79%股权，为其控股股东。
截至2017年12月31日，河北华特资产总额2.83亿元，资产净额2.49亿元；营业收入1.81亿元，净利润2146万元。
（二）北京凯德斯
北京凯德斯成立于2010年。注册资本1000万元。法定代表人郭宗华。住所位于北京市北京经济技术开发区荣华南路10号院。主要从事柴油发动机欧四、欧五、欧六尾气排放处理产品的研发、设计、制造、销售和服务。自然人郭宗华持有北京凯德斯59%股权，为其控股股东。
截至2017年12月31日，北京凯德斯资产总额2.01亿元，资产净额2877万元；营业收入1.89亿元，净利润3040万元。
河北华特、北京凯德斯与公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面关系。
三、投资标的基本情况
新公司注册地为河北省衡水市景县，注册资本16000万元，各方出资情况如下：
■
三方约定按出资比例分期缴纳出资，首期三方合计缴付注册资本的50%，剩余出资根据项目建设进展及市场情况分期实施。
新公司董事会由5人组成，其中公司推荐3名，河北华特、北京凯德斯各推荐1名，董事长由公司推荐的董事担任；监事会由3名监事组成，公司推荐1名，北京凯德斯推荐1名，职工监事1名，监事会主席由北京凯德斯推荐的监事担任；总经理由河北华特推荐；财务总监由公司推荐。
四、合作及运营方式
新公司利用各方资源开拓市场，借助公司研发、资源及品牌优势，利用河北华特、北京凯德斯客户市场渠道，拓展业务规模。新公司将建设更全面的销售网络，逐步扩大柴油机尾气排放处理产品的市场份额。
新公司将分三期建设年产25万台套尾气后处理产品生产线，建设期2年。新公司作为各方柴油机尾气后处理领域的推广和生产基地，共同发展汽车零部件及配套产业，各方将现有重型柴油机尾气后处理系统的市场资源逐步转移到新公司。新公司将整合各方资源，建设原辅材料供应链体系。公司选址建设SCR催化剂粉体中试线，为新公司供应催化剂粉体。新公司建设期间将委托河北华特、北京凯德斯进行尾气后处理产品封装。
五、竞业禁止
新公司成立后，河北华特、北京凯德斯约定其团队成员不在其他任何公司、单位从事与新公司有同业竞争的工作；其团队成员、新公司高级管理人员及核心人员全部与新公司签订竞业禁止协议，确保不与新公司产生同业竞争。
六、对公司的影响
本次对外投资是公司加快产业结构调整、促进转型升级、进一步优化产业布局的重要举措，能够促进自主知识产权成果转化，有利于拓展稀土镧铈产品应用领域，提高镧铈产品附加值，同时能够丰富公司催化材料产品品种并扩大产业规模，延伸产业链，有助于形成下游稀土功能材料新的利润增长点，符合公司发展战略及公司、股东的整体利益。
七、备查文件
（一）北方稀土第七届董事会第五次会议决议
（二）《三方合资公司（筹）车用稀土基催化剂及后处理系统项目项目可行性研究报告》
（三）《合资合作协议》
特此公告。
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
董 事 会
2018年7月10日
