科顺防水科技股份有限公司
监事会关于2018年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见

证券代码：300737 证券简称：科顺股份公告编号：2018-062

科顺防水科技股份有限公司

监事会关于2018年股票期权与限制性股票激励计划

首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，对《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》和《科顺防水科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司监事会结合公示情况对《激励计划》的首次授予激励对象名单进行了核查。

一、公示情况及核查方式

1、公司于2018年6月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《科顺防水科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。

2、公司于2018年6月28日通过公司内部OA系统发布了《科顺防水科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示》，对上述激励对象的姓名及职务予以公示，公示期自2018年6月28日至2018年7月7日，在公示期限内，公司员工可向监事会反馈意见。

在公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人书面提出的异议或不良反映。

3、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式。公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司担任的职务。

二、监事会核查意见

根据《管理办法》的规定，对《激励计划》首次授予激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下：

1、列入本次《激励计划》首次授予激励对象名单的人员具备《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格。

2、首次授予激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

3、列入本次《激励计划》首次授予激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。本次激励计划的首次授予激励对象不包括公司监事、独立董事，单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本次激励计划。

4、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的首次授予激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。

科顺防水科技股份有限公司

监 事 会

2018年7月12日