福建龙马环卫装备股份有限公司
关于2018年度使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告（一）
证券代码：603686 证券简称：龙马环卫 公告编号：2018-072
福建龙马环卫装备股份有限公司
关于2018年度使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告（一）
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
福建龙马环卫装备股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2018年4月24日、2018年5月17日召开第四届董事会第十八次会议和2017年年度股东大会，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。为了提高闲置募集资金的收益和使用效率，在确保不影响公司募集资金正常使用的情况下，公司决定继续使用首次公开发行股票及2016年非公开发行股票募集资金最高总额合计不超过人民币5亿元进行现金管理，用于购买各个金融机构安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、有保本约定的投资产品及证券公司保本型收益凭证）及国债逆回购等，期限不超过12个月。投资期限自2017年年度股东大会审议通过之日起一年之内有效，在上述额度范围内，资金可滚动使用。(详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
一、 现金管理产品概况
（一）兴业银行结构性存款产品
公司于2018年7月12日与兴业银行股份有限公司龙岩分行（以下简称“兴业银行龙岩分行”）签订《兴业银行企业金融结构性存款协议》，协议编号：兴银岩企金新兴二部结构性存款（2018）第013号。具体情况如下：
1、产品类型：保本浮动收益型
2、成立日：2018年7月12日
3、起息日：2018年7月12日
4、到期日：2018年8月13日
5、产品期限：32天（受限于提前终止日）
6、观察标的（挂钩标的）：伦敦黄金市场之黄金定盘价格。定盘价格指由伦敦金银市场协会（“LBMA”）的会员被授权在伦敦交付的、以美元计价的、每盎司黄金的下午定盘价格。该价格由伦敦黄金市场于定价日(伦敦时间下午3:00)发布并显示于彭博页面“GOLDLNPM”。如遇英国假期则沿用上一工作日定盘价格。
7、观察日价格：观察期内每个观察日挂钩标的伦敦黄金市场之黄金定盘价格。
8、收益计算方式：
（1）产品收益：固定收益+浮动收益；
（2）固定收益：固定收益=本金金额×2.59%×观察期存续天数/365；
（3）浮动收益：若观察期内任意一天挂钩标的观察日价格大于等于5000美元/盎司，则不再观察，观察期结束后，浮动收益=本金金额×[1.82%]×观察期存续天数/365；若观察期内所有观察日价格均大于等于50美元/盎司且小于5000美元/盎司，则观察期结束后，浮动收益=本金金额×[1.80%]×观察期存续天数/365；若观察期内任意一天观察日价格的表现小于50美元/盎司，则不再观察，观察期结束后，浮动收益=本金金额×[1.78%]×观察期存续天数/365。
（4）观察期存续天数：如期间本存款产品未提前终止，观察期存续天数为起息日至到期日（不含该日）的天数；如本存款产品提前终止，观察期存续天数为起息日至提前终止日（不含该日）的天数。
9、资金金额：100,000,000元。
10、资金来源：闲置募集资金
11、关联关系说明：公司与兴业银行龙岩分行无关联关系。
（二）厦门银行结构性存款产品
公司于2018年7月12日与厦门银行股份有限公司龙岩分行（以下简称“厦门银行龙岩分行”）签订《厦门银行股份有限公司结构性存款业务协议》，协议编号：C0010303,具体情况如下：
1、产品类型：保本浮动收益型
2、成立日：2018年7月12日
3、起息日：2018年7月13日
4、到期日：2018年9月14日
5、存款期限：63天
6、挂钩标的：人民币3个月SHIBOR
7、年化收益率区间：1.405%-4.50%
8、年化总收益=年化存款收益+年化期权收益-年化期权费率
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9、年化期权收益率测算
观察期内年化期权收益率R计算方式如下：
R=【3.095%】×P/N+【0%】×M/N（年化）（计息方式：ACT/360，单利）；M＝从起息日(含)至到期日前一个北京工作日（含）观测期观测标的大于15%的北京工作日天数；
P＝从起息日(含)至到期日前一个北京工作日（含）观测期观测标的小于等于15%的北京工作日天数；
N＝观测期从起息日(含)至到期日前一个北京工作日（含）的北京工作日天数；
观测期浮动利率R适用于产品计息期间内所有北京工作日及非北京工作日的收益计算。
10、资金金额：100,000,000元
11、资金来源：闲置募集资金
12、关联关系说明：公司与厦门银行龙岩分行无关联关系。
（三）泉州银行定期存款产品
公司于2018年7月12日与泉州银行股份有限公司龙岩分行（以下简称“泉州银行龙岩分行”）签订《协议定期存款合同》,具体情况如下：
1、产品类型：固定收益型
2、成立日：2018年7月12日
3、起息日：2018年7月12日
4、到期日：2018年10月12日
5、存款期限：92天
6、年化存款利率：4.90%
7、资金金额：50,000,000元。
8、资金来源：闲置募集资金
9、关联关系说明：公司与泉州银行龙岩分行无关联关系。
（四）海峡银行结构性存款产品
公司于2018年7月13日与福建海峡银行股份有限公司龙岩分行（以下简称“福建海峡银行龙岩分行”）签订《单位结构性存款协议》，协议编号：海银（公）岩20180701。具体情况如下：
1、产品类型：保本浮动收益型
2、成立日：2018年7月12日
3、起息日：2018年7月13日
4、到期日：2018年10月16日
5、产品期限：95天
6、年化收益率区间：1.55%-4.90%
（1）保底利率：1.55%（年化）
（2）存款浮动收益与黄金价格水平挂钩
本存款所指黄金价格为每盎司黄金的美元标价。
（3）关于挂钩黄金价格水平的约定
挂钩黄金价格水平为伦敦金银市场协会发布的下午定盘价（以下简称伦敦金市下午定盘价），该价格在路透参照页面“XAUFIXPM=”每日公布。存款人同意，如果届时约定的数据提供商路透资讯提供的参照页面不能给出本产品说明书所需的价格水平，福建海峡银行将本着公平、公正、公允的原则，选择市场认可的合理的价格水平进行计算。
（4）存款浮动收益的确定
存款浮动收益根据所挂钩的黄金价格表现来确定。
a.黄金价格是指观测日伦敦时间下午3点伦敦金市定盘价。如果届时伦敦金市因任何原因未能公布下午定盘价福建海峡银行将本着公平、公正、公允的原则，选择市场认可的合理的价格水平进行计算，下同；
b.观测日是指到期日前二个伦敦工作日，即2018年10月12日；
c.观测区间:【300，2200】；
d.如果观测日伦敦时间下午3点，黄金价格水平未能突破观测区间，则本存款到期浮动收益水平为3.35%（年化）；
e.如果观测日伦敦时间下午3点，黄金价格水平突破观测区间，则本存款到期浮动收益水平为0%，即不能获得浮动收益。
7、资金金额：50,000,000元
8、资金来源：闲置募集资金
9、关联关系说明：公司与福建海峡银行龙岩分行无关联关系。
二、风险控制措施
1、针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）公司财务部相关人员将及时分析和跟踪现金管理品种的投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
（2）公司审计部负责对现金管理的资金使用与保管情况进行审计与监督。
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（4）公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内现金管理品种投资以及相应的损益情况。
2、针对资金存放与使用风险，拟采取措施如下：
公司财务部必须建立台账对现金管理投资的产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
3、针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如下：
（1）公司实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。
（2）要求公司相关工作人员与金融机构相关工作人员须对现金管理业务事项保密，未经允许不得泄露本公司的现金管理的方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司现金管理业务有关的信息。
三、对公司的影响
公司以闲置募集资金进行现金管理，是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下进行的，不影响募投项目正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为。
公司进行现金管理，能获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多投资回报。
四、公司在过去十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理情况
单位：人民币元
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五、备查文件
1、公司与兴行银行股份有限公司龙岩分行签订《兴业银行企业金融结构性存款协议》协议编号:（2018）第013号。
2、公司与厦门银行股份有限公司龙岩分行签订《厦门银行股份有限公司结构性存款业务协议》协议编号C0010303。
3、公司与泉州银行股份有限公司龙岩分行签订《协议定期存款合同》。
4、公司与福建海峡银行股份有限公司龙岩分行签订《单位结构性存款协议》协议编号:海银（公）岩20180701。
特此公告。
福建龙马环卫装备股份有限公司董事会
2018年7月17日
