东吴证券股份有限公司
第三届董事会第十八次（临时）会议
决议公告
证券代码： 601555 股票简称：东吴证券 公告编号： 2018-029
东吴证券股份有限公司
第三届董事会第十八次（临时）会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十八次（临时）会议通知于 2018年7月13日以电子邮件方式发出，会议于2018年7月17日下午在江苏苏州以现场结合电话会议的方式召开。会议应出席董事11名，实际出席董事11名（其中宋子洲董事、权小锋董事以电话方式参会），占董事总数的100%。会议由董事长、总裁范力先生主持。会议的召开和召集符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议了相关议案并以书面表决方式形成了以下决议：
（一）审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》
上述议案分项表决，所有分项表决结果均为11票同意、0票反对、0票弃权。
同意聘任孙中心先生为公司常务副总裁。
同意聘任高海明先生为公司副总裁，高海明先生将在取得证券公司高级管理人员的任职资格后正式任职。
同意聘任李齐兵先生为合规总监，不再担任公司副总裁职务。李齐兵先生将在取得中国证监会无异议函后正式任职，在其正式任职前继续由朱卫国先生履行合规总监职责。
上述人员的任期至第三届董事会任期届满之日。
同意马震亚先生辞去副总裁、财务负责人职务，以及所担任的董事会各专门委员会委员职务，公司财务负责人职务由总裁代行。
同意朱卫国先生辞去合规总监职务。
公司董事会对马震亚先生、李齐兵先生、朱卫国先生在担任公司副总裁、财务负责人、合规总监期间的勤勉工作及为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢。
（二）审议通过《关于调整董事会专门委员会组成方案的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
同意增补孙中心先生为薪酬、考核与提名委员会委员、审计委员会委员和风险控制委员会委员。
调整后的公司第三届董事会专门委员会人员组成情况如下：
1、薪酬、考核与提名委员会成员：裴平、金德环、尹晨、朱剑、孙中心，其中裴平先生为薪酬、考核与提名委员会主任委员（召集人）。
2、审计委员会成员：权小锋、裴平、尹晨、钱晓红、朱建根、孙中心，其中权小锋先生为审计委员会主任委员（召集人）；
3、风险控制委员会成员：金德环、尹晨、权小锋、郑刚、孙中心，其中金德环先生为风险控制委员会主任委员（召集人）；
4、战略委员会成员不变。
上述人员的任期至第三届董事会任期届满之日。
（三）审议通过《关于修订〈公司投资银行业务基本制度〉的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
（四）审议通过《关于召开2018年第一次临时股东大会的议案》
具体召开会议时间、地点及会议议程，董事会授权公司经营层根据工作需要适时确定并发布会议通知。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
2018 年7月18日
附：高海明先生简历
高海明先生，男，中国国籍，1971年2月出生；工商管理硕士，经济师。现任东吴证券党委委员、东吴期货总经理。
1992年7月至1993年12月任国营五二六厂职员；1993年12月至2002年04月任苏州证券员工、营业部总经理助理；2002年4月至2013年9月历任东吴证券营业部副总经理、东吴资管副总经理、理财工作筹备组负责人、太仓总部总监、太仓分公司总经理、苏州分公司总经理；2013年9月至2018年6月任东吴期货总经理；2018年6月至今任东吴证券党委委员、东吴期货总经理。
孙中心先生、李齐兵先生简历详见本公司2017年年度报告。
证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2018-030
东吴证券股份有限公司
第三届监事会第十一次（临时）会议
决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次（临时）会议通知于2018年7月13以电子邮件方式发出，会议于2018年7月17日在苏州以现场会议的方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人，占监事总数的100％（其中郦美英监事委托袁维静监事参会并代为表决）。与会监事一致推举由监事袁维静女士主持会议，会议召集及表决程序符合《公司法》和公司《章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
(一)审议通过《关于选举袁维静女士为公司第三届监事会主席的议案》
表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。符合《公司法》的规定，议案审议通过。
袁维静女士尚待取得证券监管部门核准的证券公司监事会主席任职资格后正式履职，在此之前，由袁维静女士担任第三届监事会的临时召集人。
（二）审议通过《关于提名第三届监事会监事候选人的议案》
表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。符合《公司法》的规定，议案审议通过。本议案尚需提交股东大会审议。
沈光俊先生尚待取得证券公司监事任职资格后正式任职。
特此公告。
东吴证券股份有限公司监事会
2018年7月18日
附; 沈光俊先生简历
沈光俊先生，男，中国国籍，1971年3月出生，本科，注册评估师。现任苏州信托有限公司总经理。1994年8月至2003年12月历任江苏仁合资产评估有限公司项目助理、项目经理、部门经理、董事，南京分公司总经理；2004年1月至今历任苏州信托有限公司部门经理、总经理助理、副总经理、总经理。
