国元证券股份有限公司
第八届董事会第二十一次会议决议公告

证券代码：000728 证券简称：国元证券公告编号：2018－041

国元证券股份有限公司

第八届董事会第二十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第八届董事会第二十一次会议通知于2018年7月17日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2018年7月20日以通讯表决方式召开，会议应表决董事10名，实际表决董事10名。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司设立内核办公室的议案》

根据中国证监会《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求及公司的实际情况，同意公司设立内核办公室。

表决结果：赞成票【10】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（二）审议通过《关于公司发行审核部名称变更的议案》

根据中国证监会《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求及公司的实际情况，同意公司将发行审核部更名为投行风控部，并调整原有职责。

表决结果：赞成票【10】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（三）审议通过《关于推选公司董事会风险管理委员会主任委员的议案》

根据《公司法》、《国元证券股份有限公司章程》和《国元证券股份有限公司董事会风险管理委员会工作细则》的规定以及公司的实际情况，推选许斌先生任第八届董事会风险管理委员会委员、主任委员，任期从本次董事会审议通过后至第八届董事会届满之日止。

表决结果：赞成票【10】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（四）审议通过《关于推选公司董事会薪酬与提名委员会委员的议案》

根据《公司法》、《国元证券股份有限公司章程》和《国元证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》的规定以及公司的实际情况，推选俞仕新先生任公司第八届董事会薪酬与提名委员会委员，任期从本次董事会审议通过后至第八届董事会届满之日止。

表决结果：赞成票【10】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

三、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2018年7月21日