中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
关于第八届董事会二〇一八年度
第十一次会议的决议公告
股票代码：000039、299901 股票简称：中集集团、中集H代
公告编号：【CIMC】2018- 061
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
关于第八届董事会二〇一八年度
第十一次会议的决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届董事会2018年度第十一次会议通知于2018年7月23日以书面形式发出，会议于2018年7月27日以通讯表决方式召开。公司现有董事八人，参加表决董事七人，麦伯良董事回避表决。公司监事列席会议。
会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》和《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
1、经董事认真审议并表决，通过以下关于调整公司A股股票期权激励计划行权价格的决议：
同意本公司2018年7月20日实施完成2017年度权益分派（即向于A股及H股股权登记日登记在册的全体股东每股派息0.27元人民币（含税））后，依照股东大会的授权，根据《上市公司股权激励管理办法》、《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司股票期权激励计划》等的有关规定，对本公司A股股票期权激励计划的行权价格做如下调整：
（1）2010年9月28日授予的A股股票期权的行权价格调整为：人民币10.22元；
（2）2011年9月22日授予的A股股票期权的行权价格调整为：人民币15.75元。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。
2、北京市通商（深圳）律师事务所对关于本公司调整A股股票期权激励计划行权价格发表了法律意见书。相关内容可参见本公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及本公司网站（www.cimc.com）上发布的《北京市通商（深圳）律师事务所关于中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司调整A股股票期权激励计划行权价格的法律意见书》。
三、备查文件
1、本公司第八届董事会2018年度第十一次会议决议。
2、《北京市通商（深圳）律师事务所关于中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司调整A股股票期权激励计划行权价格的法律意见书》。
特此公告。
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
董事会
二〇一八年七月二十七日
股票代码：000039、299901 股票简称：中集集团、中集H代
公告编号：【CIMC】2018-062
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
关于调整A股股票期权激励计划行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”或“中集集团”）第八届董事会2018年度第十一次会议于2018年7月27日以通讯表决方式召开，会议审议了《关于调整A股股票期权激励计划行权价格的议案》。作为A股股票期权激励计划的激励对象，董事麦伯良作为关联董事，对本议案回避表决。本议案以7票赞成、0 票反对、0 票弃权获得通过。
一、本次A股股票期权激励计划实施情况简述
2010年9月17日，本公司2010年第一次临时股东大会审议通过了《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（修订稿）（以下简称“《股权激励计划》”），本次A股股票期权激励计划获得批准。
2010年9月27日，本公司第六届董事会2010年度第六次会议审议通过了《关于股票期权激励计划期权授予相关事项》，确定首次授予的5400万份期权（以下简称“第一批股票期权”）的授予日为2010年9月28日，行权价格为人民币12.39元。2011年1月26 日，第一批股票期权的授予登记工作完成。
2011年9月21日，本公司第六届董事会2011年度第十三次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》，确定预留部分600万份期权（以下简称“第二批股票期权”）的授予日为2011年9月22日，行权价格为人民币17.57元。2011年11月17日，第二批股票期权的授予登记工作完成。
2013年12月23日，经本公司第七届董事会2013年度第十一次会议审议通过，第一批股票期权第一个行权期达到行权条件，于2014年1月14日开始行权，2014年9月26日行权期结束。2015年5月12日，经本公司第七届董事会2015年度第八次会议审议通过，第一批股票期权第二个行权期及第二批股票期权第一个行权期达到行权条件。第一批股票期权第二个行权期的实际行权期为2015年6月2日至2020年9月27日，第二批股票期权第一个行权期的实际行权期为2015年6月2日至2015年9月21日。2015年10月9日，经本公司第七届董事会2015年度第十四次会议审议通过，第二批股票期权第二个行权期达到行权条件。第二批股票期权第二个行权期的实际行权期为2015年10月24日至2020年9月27日。
中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《股权激励管理办法》”）的相关规定：“上市公司因标的股票除权、除息或其他原因需要调整权益价格或者数量的，上市公司董事会应当按照股权激励计划规定的原则、方式和程序进行调整”。《股权激励计划》有关章节规定：“在股票期权有效期内发生派息、资本公积转增股本等事宜时，行权价格要进行调整”。
根据上述相关规定，经董事会审议，本公司2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016年度分红派息方案实施后，第一批股票期权行权价格调整为人民币10.49元，第二批股票期权行权价格调整为人民币16.02元。
二、本次A股股票期权行权价格调整情况
2018年6月8日，本公司2017年度股东大会审议通过公司2017年度分红派息方案，决定以本公司本次权益分配股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派现金人民币2.7元（含税）。2018年7月20日，本公司2017年度分红派息方案实施完毕。
根据2010年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，董事会按照《股权激励计划》的规定，在本公司2017年度分红派息方案实施后，对A股股票期权行权价格进行相应的调整。调整的公式如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
根据该公式，本次调整后的A股股票期权行权价格如下：
第一批股票期权的行权价格 = 10.49 - 0.27 = 10.22（人民币 元）；
第二批股票期权的行权价格 = 16.02 - 0.27 = 15.75（人民币 元）。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将根据本公司的申请，实施本次A股股票期权行权价格的调整。
三、律师法律意见书的结论意见
北京市通商（深圳）律师事务所认为：中集集团对A股股票期权激励计划行权价格进行的本次调整符合《股权激励管理办法》及《股权激励计划》的相关规定。
四、备查文件
1、本公司2010年第一次临时股东大会决议。
2、本公司第八届董事会2018年度第十一次会议的决议。
3、《北京市通商（深圳）律师事务所关于中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司调整A股股票期权激励计划行权价格的法律意见书》。
特此公告。
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
董事会
二〇一八年七月二十七日
