东莞勤上光电股份有限公司
关于收到中国证监会《行政处罚决定书》
及相关人员收到《市场禁入决定书》的公告
证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2018-088
东莞勤上光电股份有限公司
关于收到中国证监会《行政处罚决定书》
及相关人员收到《市场禁入决定书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东莞勤上光电股份有限公司(以下简称“勤上股份”或“公司”)于2018年8月2日收到中国证监会《行政处罚决定书》([2018]73号)，相关人员收到中国证监会《市场禁入决定书》([2018]11号)。中国证监会对公司信息披露违法违规事项已调查、审理终结，并对公司及相关当事人进行了相应处罚，现将有关情况公告如下：
一、《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》的主要内容
当事人：东莞勤上光电股份有限公司。
李旭亮，勤上股份实际控制人。
胡玄跟，时任勤上股份第一大股东勤上集团副总裁，兼任勤上股份财务部投资总监。
陈永洪，时任勤上股份董事长、总经理。
经查明，当事人存在以下违法事实：
2016年9月30日，勤上股份与成都高达投资发展有限公司（以下简称“成都高达”）就收购成都七中实验学校（以下简称“成都七中”）签署《收购及投资意向书》（以下简称“《16年意向书》”），胡玄跟在《16年意向书》上签名，并加盖勤上股份公章。此次交易属于《证券法》第六十七条规定的重大事项。
根据《证券法》第六十七条第二款和《上市公司信息披露管理办法》第三十一条第一款的规定，勤上股份签署《收购及投资意向书》后应及时履行信息披露义务，立即报告和公告。但勤上股份未及时披露，并于2017年2月17日再次签订了与《16年意向书》主要内容基本一致的《收购及投资意向书》（以下简称“《17年意向书》”），该意向书由陈永洪签字并加盖勤上股份公章。勤上股份于2017年3月11日披露公司拟收购成都高达从而间接收购成都七中，4月22日披露于2月17日与成都高达签订了《17年意向书》等事宜。
证监会认为，勤上股份未及时披露应披露信息的行为违法了《证券法》第六十三条、第六十七条以及《上市公司信息披露管理办法》第三十一条的规定，构成《证券法》第一百九十三条所述情形。作为勤上股份的实际控制人，李旭亮的行为构成《证券法》第一百九十三条第三款所述情形。胡玄跟参与收购成都七中的筹划、实施、决策全过程，并于2016年9月30日在《16年意向书》签名并加盖勤上股份公章，是勤上股份信息披露违法行为直接负责的主管人员。陈永洪作为勤上股份董事长，是勤上股份信息披露违法行为的其他直接责任人。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定：
1、根据《证券法》第一百九十三条第一款的规定：对勤上股份责令改正，给予警告，并处以六十万元罚款；对胡玄跟给予警告，并处以三十万元罚款；对陈永洪给予警告，并处以十万元罚款。
2、根据《证券法》第一百九十三条第一款和第三款的规定：对李旭亮给予警告，并处以六十万元罚款。
另外，依据《证券法》第二百三十三条及《证券市场禁入规定》第三条、第五条、第六条的规定，证监会对李旭亮采取终身证券市场禁入措施，对胡玄跟采取 5年证券市场禁入措施。
二、公司相关说明
1、公司将在规定时间内缴纳罚款。
2、公司及相关当事人诚恳地向全体投资者致歉。公司及全体董事、监事和高级管理人员将以此为戒，认真学习《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规，并严格按照上述法律法规的要求，规范运作，进一步强化董事、监事和高管人员履行勤勉尽职义务的意识，并真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。
特此公告。
东莞勤上光电股份有限公司董事会
2018年8月2日
证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2018-089
东莞勤上光电股份有限公司
关于举行公开致歉会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东莞勤上光电股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年8月2日收到中国证监会行政处罚决定书([2018]73号)，根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》相关规定，公司采取网络方式举行公开致歉会，具体安排如下：
公司定于2018年8月7日（星期二）下午15：00-17:00通过全景网举行公开致歉会。本次说明会采用网络远程的方式召开，投资者可登陆“全景? 路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次致歉会。
出席本次公开致歉会的人员有：董事长陈永洪先生、董事会秘书马锐先生、财务总监邓军鸿先生、独立董事鞠新华先生。
欢迎广大投资者参与公司本次公开致歉会。
特此公告。
东莞勤上光电股份有限公司董事会
2018年8月2日
