西部黄金股份有限公司
关于收到中国证监会新疆监管局警示函的公告

证券代码：601069 证券简称：西部黄金 公告编号：2018-045

西部黄金股份有限公司

关于收到中国证监会新疆监管局警示函的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2018年8月6日，西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会新疆监管局（以下简称“新疆证监局”）下发的《关于对西部黄金股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2018]5 号），现将警示函具体内容公告如下：

“检查发现，你公司存在以下问题：

一、部分环保、安监部门行政处罚未及时披露

你公司全资子公司西部黄金伊犁有限责任公司（以下简称“伊犁公司”）于2017年4月27日收到伊宁县环保局出具的《行政处罚决定书》，对伊犁公司处以罚款60万元；移送公安机关，对直接负责人梁振宇处以十日以上十五日以下拘留。你公司全资子公司西部黄金哈密金矿有限责任公司（以下简称“哈密公司”）于2017年4月14日收到哈密市伊州区安全生产监督管理局的《行政处罚决定书》，对哈密公司处以罚款30万元。上述事项发生时你公司未及时履行信息披露义务，也未在2017年定期报告中披露有关情况，直至2018年7月才补充披露。

你公司上述行为不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条及第二十一条的有关规定。

二、部分日常关联交易未及时履行审议程序及信息披露义务

新疆有色金属工业（集团）全鑫建设有限公司（以下简称“全鑫建设”）为公司控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司的全资子公司，属于你公司关联法人。2017年度你公司与全鑫建设发生交易，累计金额达到2093.95万元，应当提请董事会审议并披露。交易发生时，你公司未履行审议程序及信息披露义务，且未在2017年度定期报告中披露该交易事项，直至2018年7月28日才补充披露。

你公司上述行为不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十一条、第四十八条以及《公开发行证券的公司信息披露编报规则15号——财务报告的一般规定（2014年修订）》第五十二条有关规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

公司将组织相关人员认真学习《上市公司信息披露管理办法》等法律法规，加强公司内部管理，提高公司信息披露工作水平，确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平，切实维护好广大投资者利益。

公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。敬请广大投资者关注，并注意投资风险。

特此公告。

西部黄金股份有限公司董事会

2018年8月8日