杭州士兰微电子股份有限公司2018年半年度报告摘要

公司代码：600460           公司简称：士兰微

杭州士兰微电子股份有限公司

2018年半年度报告摘要

一 重要提示

1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 本半年度报告未经审计。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

二 公司基本情况

2.1 公司简介

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2.2 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.3 前十名股东持股情况表

单位: 股

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2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用√不适用

三 经营情况讨论与分析

3.1 经营情况的讨论与分析

2018年上半年，公司营业总收入为143,709万元，较2017年同期增长10.70%；公司营业利润为6,165万元，比2017年同期减少32.63%；公司利润总额为6,200万元，比2017年同期减少31.84%；公司归属于母公司股东的净利润为9,531万元，比2017年同期增加12.90%。公司营业利润和利润总额减少的主要原因是：公司子公司士兰集昕公司8英寸芯片生产线在报告期内尚未达产，固定成本相对较高，仍有一定数额的亏损。

2018年上半年，公司集成电路的营业收入较去年同期减少2.5%，公司集成电路营业收入下降的主要原因是：受LED下游市场波动的影响，公司LED照明驱动电路的出货量有所下降。对此，公司已加快调整产品结构，预计三季度公司LED照明驱动电路的出货量将恢复增长。上半年，公司加快MEMS传感器产品在手机市场拓展的步伐，目前已有多家手机用户使用公司MEMS传感器产品，预计下半年MEMS传感器产品的出货量将显著增加。上半年，公司IPM功率模块产品的出货量继续保持较快增长，已覆盖国内主要的白电整机厂商。

2018年上半年，公司分立器件产品的营业收入较去年同期增长26.67%。分立器件产品中，MOS管、肖特基管、稳压管、IGBT、PMI模块、快恢复管等产品增长较快。分立器件产品收入的增长主要得益于公司8英寸芯片生产线产出的较快增长。

2018年上半年，公司子公司士兰集成公司继续保持了较高的生产负荷，并通过挖潜将芯片生产线产能提高至22万片/月。上半年，士兰集成总共产出芯片115.1万片，比去年同期增加3.9%；同时产品结构得到进一步优化,芯片制造毛利率得到显著提升。

2018年上半年，公司子公司士兰集昕公司进一步加快8吋芯片生产线投产进度，已有高压集成电路、高压MOS管、低压MOS管、肖特基管、IGBT等多个产品导入量产。上半年，士兰集昕已实现月产出芯片2万片的目标，总共产出芯片10.24万片，这对于推动公司营收的成长起到了积极作用。下半年，士兰集昕将进一步加大对生产线投入，提高芯片产出能力。预计今年年底，士兰集昕将实现月产出芯片3-4万片的目标。

2018年上半年，公司子公司成都士兰公司外延车间和模块车间的产出均保持较快增长。模块车间的功率模块封装能力已提升至300万只/月,MEMS产品的封装能力已提升至1200万只/月。下半年，公司还将进一步扩充功率模块和MEMS产品的封装能力。

2018年上半年，公司发光二极管产品的营业收入较去年同期增长1.52%，收入增长放缓的主要原因是LED下游市场需求出现波动。对此，公司将在稳固彩屏芯片市场份额的同时，加快高亮白光芯片的开发，加快进入高端LED照明市场。

2018年上半年，公司已着手规划在杭州建设一个汽车级功率模块的封装厂，拟投资2亿元建设一条汽车级功率模块的全自动封装线，加快新能源汽车市场的开拓步伐。

2018年上半年，公司稳步推进厦门生产基地的建设。厦门士兰明镓公司已完成了化合物半导体器件生产线项目的设计和工程招投标工作，预计三季度将正式开工建设。厦门士兰集科公司正在抓紧进行第一条12英寸特色工艺芯片生产线项目的设计等相关工作，预计在今年年底前开工建设。

2018年上半年，公司“高速低功耗600V以上多芯片高压模块”项目荣获浙江省科学技术进步一等奖。

长期以来，士兰微电子坚持走“设计制造一体化”道路，有力地支撑了特色工艺和产品的研发，形成了特色工艺技术与产品研发的紧密互动、以及器件、集成电路和模块产品的协同发展。随着8吋芯片生产线项目建设进度进一步加快，以及化合物半导体器件生产线项目和12吋芯片特色工艺芯片生产线项目启动建设，将持续推动士兰微电子整体营收的较快成长。

3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

公司编制2018年半年度报表执行《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2017〕30号)，将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的非流动资产处置利得和损失和非货币性资产交换利得和损失变更为列报于“资产处置收益”。该项会计政策变更采用追溯调整法处理，调减2017年半年度营业外收入1,999,864.86元、营业外支出16,556.50元，调增资产处置收益1,983,308.36元。

3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

董事长：陈向东

杭州士兰微电子股份有限公司

2018年8月8日

证券代码：600460 股票简称：士兰微 编号：临2018-037

杭州士兰微电子股份有限公司

第六届董事会第二十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十三次会议于2018年8月6日以现场结合通讯的方式召开。本次董事会已于2018年7月27日以电子邮件等方式通知全体董事、监事、高级管理人员，并电话确认。会议应到董事11人，实到11人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议由董事长陈向东先生主持，符合《公司法》及《公司章程》等的有关规定。会议审议并通过了以下决议：

一、会议审议通过了《2018年半年度报告》及摘要

内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：以11票同意，0票反对，0票弃权。

二、《关于2018年半年度公司募集资金存放与使用情况的专项报告》

内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号：临 2018-039。

表决结果：以11票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

杭州士兰微电子股份有限公司

董事会

2018年8月8日

证券代码：600460 股票简称：士兰微 编号：临2018-038

杭州士兰微电子股份有限公司

第六届监事会第十五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

杭州士兰微电子股份有限公司第六届监事会第十五次会议通知于2018年7月27日以电子邮件方式发出，并以电话确认，会议于2018年8月6日在公司三楼会议室召开。全体监事出席了本次会议，符合《公司法》及公司章程的规定。会议由宋卫权先生主持，经与会监事的认真审议，以现场表决的方式通过了以下议案：

一、会议审议通过了《2018年半年度报告》及摘要并出具了审核意见

内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。

审核意见：公司监事会对公司2018年半年度报告进行审核后认为公司2018年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；2018年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司半年度的经营管理和财务状况；参与半年报编制和审议的人员未有违反保密规定的行为。

二、会议审议通过了《关于2018年半年度公司募集资金存放与使用情况的专项报告》

内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号：临 2018-039。

表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

杭州士兰微电子股份有限公司

监事会

2018年8月8日

证券代码：600460 股票简称：士兰微 编号：临2018-039

杭州士兰微电子股份有限公司

关于2018年半年度募集资金存放

与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 募集资金存放是否符合公司规定：是

●募集资金使用是否符合承诺进度：不适用

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州士兰微电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可字〔2017〕2005号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司获准向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票不超过130,505,709股。根据询价情况，本公司与主承销商东方花旗证券有限公司最终确定向6名特定对象非公开发行普通股（A股）64,893,614股，每股发行价为11.28元，募集资金总额为人民币731,999,965.92元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币26,405,660.37元，实际募集资金净额为人民币705,594,305.55元。该项募集资金已于2018年1月3日全部到位，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天健验〔2018〕1号《验资报告》。

(二) 募集资金投资项目情况及实施方式

1. 本公司《非公开发行股票预案》披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划如下： 单位：人民币万元

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募集资金到位后，如扣除发行费用后的实际募集资金低于上述拟投资项目的实际资金需求总量，公司将通过自筹资金解决。公司董事会可根据股东大会的授权，根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序、金额、投资进度安排及具体方式等事项进行适当调整。本次发行募集资金到位之前，公司可根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。

(二) 募集资金投资项目使用募集资金投入金额的调整说明

根据公司于2018年1月23日召开的第六届董事会第十六次会议审议通过的《关于调整募集资金项目使用募集资金投入金额的议案》：鉴于本次非公开发行股票实际募集资金净额小于计划募集资金额，公司调整了本次非公开发行股票募集资金投资项目的募集资金投入金额，具体情况如下：

单位：人民币万元

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募集资金不足的部分，公司将以自有资金或通过其他融资方式解决。

(三) 募集资金使用和结余情况

1、本公司该次募集资金使用和结余情况

（1）2018年2月12日本公司对成都士兰公司增资10,000.00万元，2018年2月27日对士兰集成增资10,000.00万元。

（2）本期本公司从募集资金专户转出用于补充流动资金14,000.00万元。

（3）本期本公司从募集资金专户转出用于铺底流动资金1,500.00万元。

（4） 截至2018年3月20日，本公司利用自筹资金先期投入募集资金投资项目“MEMS 传感器测试能力提升项目”19,501,907.99元。募集资金到位后，本公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，并于2018年4月16日将上述资金19,501,907.99元自本公司的募集资金专户转入该公司其他银行账户。

（5）除以上情况，本期本公司从募集资金专户投入募投项目的资金为3,458,135.39元；从募集资金专户收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为752,936.04元。

2、士兰集成公司该次募集资金使用和结余情况

（1）士兰集成公司本期收到本公司向其投入的增资款10,000.00万元。

（2）截至2018年3月20日，士兰集成公司利用自筹资金先期投入募集资金投资项目“MEMS 传感器芯片制造扩产项目”28,194,400.00元。募集资金到位后，本公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，并于2018年4月12日将上述资金28,194,400.00元自本公司的募集资金专户转入该公司其他银行账户。

（3）除以上情况，本期士兰集成公司从募集资金专户投入募投项目资金为712,749.38元；从募集资金专户收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为45,476.75元。

3、成都士兰公司该次募集资金使用和结余情况

（1）成都士兰公司本期收到本公司向其投入的增资款10,000.00万元。

（2）截至2018年3月20日，成都士兰公司利用自筹资金先期投入募集资金投资项目“MEMS 传感器封装项目”50,161,500.00元。募集资金到位后，本公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，并于2018年4月9日将上述资金50,161,500.00元自本公司的募集资金专户转入该公司其他银行账户。

（3）除以上情况，本期成都士兰公司从募集资金专户投入募投项目资金为3,669,848.38元；从募集资金专户收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为76,346.64元。

本公司及士兰集成公司、成都士兰公司2018年1-6月实际使用募集资金260,698,541.14元，2018年1-6月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为874,759.43元。截至 2018年6月30日，本公司及士兰集成公司、成都士兰公司2018年非公开发行股票募集资金余额为446,736,184.21元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依据《公司法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《杭州士兰微电子股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》的要求并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并于已于2018年1月23日与东方花旗证券有限公司及中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。《募集资金专户存储三方监管协议》与上海证券交易所公布的相关范本不存在重大差异。募投项目实施主体士兰集成公司对以增资方式收到的募集资金，也实行了专户存储，士兰集成公司于2018年2月与东方花旗证券有限公司及中国建设银行股份有限公司杭州高新支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。募投项目实施主体成都士兰公司对以增资方式收到的募集资金，也实行了专户存储，成都士兰公司于2018年2月与东方花旗证券有限公司及交通银行股份有限公司杭州市东新支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。《募集资金四方监管协议》与上海证券交易所公布的相关范本不存在重大差异。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2018年6月30日，本公司及士兰集成公司、成都士兰公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

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三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

(二) 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三) 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、其他

无

附件：募集资金使用情况对照表

杭州士兰微电子股份有限公司

二〇一八年八月八日

附件

募集资金使用情况对照表

2018年度1-6月份

编制单位：杭州士兰微电子股份有限公司 单位：人民币万元

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