广东凯普生物科技股份有限公司
关于第一期（2017年-2019年）限制性股票激励计划
第一期解除限售股份上市流通的公告

证券代码：300639 证券简称：凯普生物公告编号：2018-081

广东凯普生物科技股份有限公司

关于第一期（2017年-2019年）限制性股票激励计划

第一期解除限售股份上市流通的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的限制性股票数量为602,400股，占总股本的0.3309%，实际可上市流通数量为555,600股，占总股本的0.3052%。

2、本次解除限售的激励对象共计208名。

3、本次解除限售的限制性股票上市流通日为2018年8月14日（星期二）。

4、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。

一、公司限制性股票激励计划简述及已履行的审批程序

1、2017年6月2日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于〈广东凯普生物科技股份有限公司第一期（2017年-2019年）限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定〈广东凯普生物科技股份有限公司第一期（2017年-2019年）限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期（2017年-2019年）限制性股票激励计划有关事宜的议案》。独立董事发表了同意的独立意见。

2、2017年6月2日，公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于〈广东凯普生物科技股份有限公司第一期（2017年-2019年）限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定〈广东凯普生物科技股份有限公司第一期（2017年-2019年）限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈广东凯普生物科技股份有限公司第一期（2017 年-2019 年）限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。

3、2017年6月19日，公司2017年第二次临时股东大会审议通过了上述事项。

4、2017年6月20日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整广东凯普生物科技股份有限公司第一期（2017年-2019年）限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向公司第一期（2017年-2019年）限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。独立董事发表了同意的独立意见。

5、2017年7月7日，公司完成了限制性股票授予登记工作。本次限制性股票授予日为2017年6月20日，共向213名激励对象授予限制性股票1,017,000股，授予价格为23.06元/股。激励对象所获限制性股票自2017年7月10日起上市交易。

6、2018年3月30日和2018年4月20日，公司分别召开第三届董事会第十六次会议和2017年年度股东大会审议通过了《关于 2017 年度利润分配及资本公积金转增股本的方案》，以截止2017年12月31日的总股本91,017,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币5.00元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股。截止2018年5月9日，公司2017年度利润分配及资本公积金转增股本方案已实施完毕，授予的限制性股票数量调整为2,034,000股。

7、2018年6月7日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于调整第一期（2017年-2019年）限制性股票激励计划回购数量、回购价格并回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司根据2017年利润分配及公积金转增股本方案的实施情况调整限制性股票的回购数量及回购价格，并对5名已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计26,000股（调整后）进行回购注销。独立董事发表了同意的独立意见。

8、2018年6月25日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于调整第一期（2017 年-2019 年）限制性股票激励计划回购数量、回购价格并回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司根据2017年利润分配及公积金转增股本方案的实施情况调整限制性股票回购数量及回购价格，并对5名已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计26,000股（调整后）进行回购注销。

9、2018年7月24日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司第一期（2017年-2019年）限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，认为公司第一期（2017年-2019年）限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售的条件已经满足，同意为208名激励对象获授的限制性股票办理第一期解除限售事宜，解除限售股份的数量为602,400股。独立董事发表了同意的独立意见。

10、2018年7月24日，公司第三届监事会第十二次次会议审议通过了《关于公司第一期（2017年-2019年）限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。监事会对拟解除限售的激励对象名单和解除限售条件进行了核查，认为208名激励对象已满足公司第一期（2017年-2019年）限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售的条件，同意公司为208名激励对象办理第一个解除限售期限制性股票解除限售相关手续。

二、关于限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的情况说明

1、第一个解除限售期说明

按照公司《第一期（2017年-2019年）限制性股票激励计划（草案）》的规定和第三届董事会第七次会议决议，公司限制性股票授予日为2017年6月20日，授予的限制性股票第一个解除限售期为自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止，即授予的限制性股票第一个解除限售期于2018年6月19日届满。

2、第一个解除限售期解除限售条件成就说明

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综上所述，除5名激励对象离职，已不具备激励资格且所持股票拟被公司回购注销外，公司限制性股票激励计划设定的第一个解除限售期解除限售条件现已经成就，剩余208名激励对象不存在不能解除限售及不得成为激励对象的情形；根据公司2017年第二次临时股东大会对董事会的授权，公司按照限制性股票激励计划的相关规定为符合解除限售条件的208名激励对象办理了第一个解除限售期解除限售的相关事宜。

本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。

三、本次解除限售的限制性股票上市流通安排

1、本次解除限售的限制性股票上市流通日期为2018年8月14日。

2、按照限制性股票激励计划，第一个解除限售期可解除限售股票数量为符合解除限售条件的激励对象获授的限制性股票的30%，故本次可解除限售的限制性股票共602,400股，占公司股本总额的0.3309%。

3、本次解除限售的激励对象共计208名。

4、本次限制性股票解除限售及上市流通的情况如下：

单位：股

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备注：

1、截止目前，5名激励对象由于个人原因现已离职，不符合股权激励规定，公司将对前述人员已获授但尚未解除限售的限制性股票共计26,000股进行回购注销，不纳入本次解除限售范围。

2、因公司2018年5月9日实施了2017年度利润分配及资本公积金转增股本方案，以截止2017年12月31日的总股本为基数，每10股转增10股，故前述授予数量相应增加。

3、本次解除限售的激励对象中含公司部分高级管理人员，根据《公司法》、《证券法》等法律法规的规定，激励对象中的公司董事、监事、高级管理人员所持有的限制性股票解除限售后，其所持公司股份总数的25%为实际可上市流通股份，剩余75%股份将继续锁定。同时其买卖股份应遵守中国证监会及深圳证券交易所关于董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的相关规定。

四、解除限售前后股本变动情况表

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备注：公司将对不符合解除限售条件的26,000股限制性股票进行回购注销，回购注销后，公司股本将由182,034,000股变更为182,008,000股。

特此公告。

广东凯普生物科技股份有限公司董事会

2018年8月7日