华安证券股份有限公司
第二届董事会第三十次会议决议公告
证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：临2018-038
华安证券股份有限公司
第二届董事会第三十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月10日以电子邮件方式发出第二届董事会第三十次会议通知和文件。本次会议于2018年8月16日以通讯表决方式召开。本次会议应参加董事9人，实际参加董事9人。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《关于同意张建群先生辞去公司合规总监、首席风险官职务的议案》。
会议同意张建群先生辞去公司合规总监、首席风险官职务，由公司董事长章宏韬先生代为履行公司合规总监、首席风险官职务，代行职务的时间不超过6个月。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》。
会议同意聘任赵万利先生担任公司副总经理职务，并继续担任董事会秘书职务；聘任龚胜昔女士担任公司副总经理职务，并继续担任财务总监职务；聘任张建群先生担任公司副总经理职务；上述聘任人员任期自本次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满。同意聘任唐泳先生担任公司总经理助理职务，并参与公司经营管理分工和决策，任期自本次会议审议通过并且取得证券监管部门核准的证券公司经理层高级管理人员任职资格之日起，至第二届董事会任期届满。同意徐峰先生、方立彬先生按照公司职业经理人实施方案继续担任副总经理职务，任期与第二届董事会任期一致。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
上述人员简历详见公司与本公告同日发布的《华安证券股份有限公司关于聘任公司高级管理人员的公告》（公告编号：临2018-040）。
三、审议通过了《关于调整公司内部组织架构的议案》。
会议同意调整公司组织架构，并根据公司组织架构调整需要，授权公司经理层对各部门的部门名称、工作职责、岗位及编制进行相应调整。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
华安证券股份有限公司董事会
2018年8月17日
证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：临2018-039
华安证券股份有限公司
关于公司合规总监、首席风险官
离任的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司合规总监、首席风险官张建群先生递交的书面辞职报告，张建群先生因工作变动原因分别辞去公司合规总监、首席风险官职务，并确认与公司董事会无不同意见，亦无任何事项需要通知公司股东。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，张建群先生申请辞去公司合规总监职务已获得安徽证监局无异议回复。张建群先生辞去公司合规总监、首席风险官职务后，将在公司担任其他职务。
2018年8月16日公司召开第二届董事会第三十次会议，审议通过了《关于同意张建群先生辞去公司合规总监、首席风险官职务的议案》，同意张建群先生辞去公司合规总监、首席风险官职务，由公司董事长章宏韬先生代为履行合规总监、首席风险官职务，代行职务时间不超过6个月。张建群先生辞职不会影响公司依法规范运作，也不会影响公司正常经营发展。
公司董事会将按相关法规及内部制度规定履行程序，尽快选聘新任合规总监、首席风险官。公司及董事会对张建群先生担任公司合规总监、首席风险官期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
华安证券股份有限公司董事会
2018年8月17日
证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：临2018-040
华安证券股份有限公司
关于聘任公司高级管理人员的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月16日召开公司第二届董事会第三十次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任赵万利先生担任公司副总经理职务，并继续担任董事会秘书职务；聘任龚胜昔女士担任公司副总经理职务，并继续担任财务总监职务；聘任张建群先生担任公司副总经理职务；上述聘任人员任期自本次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满。同意聘任唐泳先生担任公司总经理助理职务，参与公司经营管理分工决策，任期自本次会议审议通过并且取得证券监管部门核准的证券公司经理层高级管理人员任职资格之日起，至第二届董事会任期届满。同意徐峰先生、方立彬先生按照公司职业经理人实施方案继续担任副总经理职务，任期与第二届董事会任期一致。
特此公告。
华安证券股份有限公司董事会
2018年8月17日
徐峰先生简历：
徐峰先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1967年5月，工学博士，正高级工程师。历任安徽证券交易中心电讯工程部经理助理、副经理，安徽大学计算机系辅导员、团总支副书记，公司信息技术部副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总经理助理兼经纪业务部总经理、副总经理。现任公司副总经理，兼任安徽省股权服务集团监事长。
方立彬先生简历：
方立彬先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1965年3月，大学本科，工商管理硕士，高级会计师。历任安徽第二棉纺织厂财务处会计、副处长、处长；安徽华源发展有限公司财务部副总会计师兼财务部部长、副总经理兼总会计师、党委副书记、总经理；华安期货计财部负责人、公司财务负责人；安徽安振投资有限公司董事长。现任公司副总经理、华富嘉业投资管理有限公司董事长、安徽华安小额贷款有限公司董事长、安徽安华基金投资有限公司董事长，兼任安徽财经大学硕士研究生导师。
赵万利先生简历：
赵万利先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1975年7月，大学本科，公共管理硕士。历任安徽省证券公司深圳证券营业部和资产管理部员工，公司经纪业务总部经理、风险管理部副总经理、办公室副主任、办公室主任、总经理助理兼办公室主任。现任公司董事会秘书兼办公室主任、董事会办公室主任，兼任华富嘉业投资管理有限公司董事。
龚胜昔女士简历：
龚胜昔女士，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1969年11月，工商管理硕士，高级会计师。历任合肥市茶叶公司财务科会计，合肥市供销工业品公司财务会计科会计，安徽中华会计师事务所项目经理，安徽华普会计师事务所审计三部经理，公司计划财务部总经理助理、副总经理、总经理、财务总监兼计划财务部总经理。现任公司财务总监兼计划财务部总经理，兼任华富嘉业投资管理有限公司董事。
张建群先生简历：
张建群先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1972年10月，工商管理硕士，注册会计师、中级会计师。历任中国建设银行安徽省分行营业部会计处会计主管，安徽证监局机构处五级助手、副主任科员、主任科员、副处长，安徽证监局期货处副处长、处长，公司首席风险官，公司合规总监、合规管理部总经理。现任公司合规总监、首席风险官、合规管理部总经理，兼任华安期货有限责任公司董事。
唐泳先生简历：
唐泳先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1972年7月，法学硕士，历任马鞍山钢铁股份有限公司H型钢厂工艺筹备组成员、生产科计划员、生产科调度长、生产科副科长，公司经纪业务部员工、经纪业务部业务拓展部经理助理、经纪业务部业务拓展部副经理（主持工作）、经纪业务部副总经理、资产管理部副总经理（主持工作）、资产管理部总经理，现任公司资产管理总部总经理。
