华西证券股份有限公司

2018年半年度报告摘要

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2018-049

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2018年半年度报告经公司第二届董事会2018年第七次会议审议通过。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议。

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非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

追溯调整或重述原因：本报告期，无会计政策变更；根据2017年会计政策变更对上年同期数据追溯调整。

合并

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母公司

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会计政策变更的原因：

（一）根据财政部关于印发修订《企业会计准则第 16 号—政府补助》（财会[2017]15号）的通知，将原计入“营业外收入”科目中的与日常活动相关的政府补助计入“营业收入”下的“其他收益”科目核算。该会计政策变更采用未来适用法，变更仅影响财务报表列报，不影响利润。

（二）根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号），在利润表营业收入下面新增“资产处置收益（损失以“-”号填列）”项目，将原计入“营业外收入”和“营业外支出”的资产处置损益净额计入该项目。该会计政策变更采用追溯调整法，变更仅影响财务报表列报，不影响利润。

（三）根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号），在资产负债表中增加“持有待售资产”和“持有待售负债”，利润表中净利润应区分终止经营损益、持续经营损益列报。该会计政策变更采用追溯调整法，该变更仅影响财务报表列报，不影响利润。

（四）随着公司业务类型具体规模、内部结构的变化，公司决定调整公司分部报告列报口径。分部报告变更前主要划分为经纪业务、自营业务、投行业务、资产管理、期货业务以及其他业务6个业务分部，其中经纪业务包含融资融券业务；变更后主要划分为经纪及财富管理业务、信用业务、投资银行业务、资产管理业务、投资业务以及其他业务6个业务分部。该变更不影响财务报表数据，变更后的分部报告披露数据详见 “第三节、经营情况讨论与分析”。

3、母公司净资本及有关风险控制指标

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4、公司股东数量及持股情况

单位：股

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5、控股股东或实际控制人变更情况

（1）控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

（2）实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

7、公司债券情况

（1）公司债券基本信息

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（2）公司报告期末和上年末主要财务指标

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三、经营情况讨论与分析

（一）概述

2018年以来，按照党中央部署，坚持稳中求进的工作总基调，贯彻新发展理念，落实高质量发展要求，加快改革开放步伐，上半年经济保持了总体平稳、稳中向好态势。主要宏观调控指标处在合理区间，经济结构持续优化，防范化解金融风险取得初步成效。但经济金融环境面临日益复杂的国内外形势，当前经济运行稳中有变，面临一些新问题新挑战，外部环境发生明显变化。

上半年，金融市场在“去杠杆，强监管”的政策压力下，导致影子银行信用收缩、社融增速走低、债务违约等短期阵痛。同时，金融市场的开放举措密集出台，譬如：原油期货的成功上市；A股正式纳入MSCI指数；证券公司、基金管理公司、期货公司的外资持股比例上限放宽至51%；沪港通、深港通每日交易额度扩大；外国投资者参与A股交易范围将进一步放开等。种种迹象显示，中国资本市场正在加速迈向更高水平、更深层次的开放。其次，今年以来证券市场行情和政策环境变化不断，中美贸易战叠加汇率调整引发市场震荡调整、IPO从严审核、两融利差收窄、资管新规以及股票质押新规等多种行业环境的变化。逐渐规范完善、开放的金融市场以及行业政策、市场环境的改变，将对证券行业生态环境带来一定程度的影响。

具体来看，证券行业经纪业务着重点逐渐进入存量竞争的阶段，财富管理转型是未来发展及形成核心竞争力方向；融资融券规模随行就市，股票质押新规将进一步规范业务发展，预期规模增长将放缓；IPO从严审核趋势不变，券商投行格局的“马太效应”将越发明显，大型券商投行业务优势越来越明显，市场集中度进一步上升；资管新规及其配套措施相继出台，净值化和去刚兑趋势，一方面将极大影响零售客户资产配置选择，另一方面也将对行业发展及竞争格局将产生深远影响。

2018年上半年，面对国内外各种复杂因素交织的市场环境，股指较期初跌幅较大，市场行情总体表现相对低迷。证券行业面临收入、利润普遍纷纷下滑的严峻局面，公司依靠全体员工的共同努力，取得了高于行业平均水平的经营业绩。华西证券母公司营业收入、净利润均逆势实现同比增长；合并层面，公司2018年上半年实现营业收入13.61亿元，较上年同期增加0.58%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5.32亿元，较上年同期仅降低1.91%；截至2018年6月30日，公司总资产528.77亿元，较期初增加4.67%；归属于上市公司股东的所有者权益180.04亿元，较期初增加41.13%。

（二）主营业务分析

1、营业收入构成

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2、主营业务分业务情况

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（1）变动原因

报告期内，公司各项主营业务收入、营业利润率具体变化情况如下：

①经纪及财富管理业务营业收入同比减少13.72%，营业利润率同比降低7.59个百分点，主要是受2018年上半年二级市场行情低迷影响，公司股票基金市场交易量及佣金率同比下滑导致；

②信用业务营业收入同比增长48.01%，营业利润率同比增加7.59个百分点，主要是2018年上半年股票质押业务收入增长，同时，公司上市后融资成本相应降低综合导致；

③投资银行业务收入同比降低71.92%，营业利润率亏损，主要是由于受2018上半年监管政策趋严、股权融资市场发行规模下降等因素影响，公司投行业务下滑幅度较大所致；

④资产管理业务营业收入同比增长167.57%，营业利润率同比降低25.21个百分点，主要是公司积极探索资产证券化和主动管理创新，抓住ABS发展机会，实现ABS项目发行收入约0.40亿元；与此同时，为了支持业务发展，积极引入优秀人才，运营成本增加所致；

⑤投资业务营业收入较上年同期增长17.37%，营业利润率同比仅微降3.55个百分点，主要是公司加大了对于投资业务的投入，较好把握了债券投资市场机会，收入同比增加所致。

（2）报告期各业务经营情况

①经纪及财富管理业务

公司经纪及财富管理业务主要包括证券和期货经纪业务、推广和代理销售金融产品业务、提供专业化研究和咨询服务业务等。

2018年上半年，国内A股市场总体表现较弱，上证指数区间跌幅近18%。与此同时，受互联网金融冲击的影响，行业竞争进一步加剧，整体佣金率加速下滑。在此背景下，公司积极应对市场变化，持续加强业务与技术的融合，实现线上线下资源的有机结合，塑造高效的服务和管理模式。相继上线益理财APP、赢财富APP及168助手、MOT等平台工具，旨在实现向客户赋能、员工赋能。随着线上平台、产品和运营工具的不断丰富，业务推广活动逐步实现从线下为主转变为线上、线下相结合的方式，提升了团队营销服务的效率和效果，提升了管理的精细化程度，一定程度上辅助客户提高了投资绩效和风险控制能力，并为当前业务转型和业务创新奠定了平台基础。

2018年上半年，公司实现经纪及财务管理业务收入5.69亿元，同比减少13.72%，其中，代理买卖证券业务净收入4.18亿元。随着公司财富管理的发展，增值服务收入占经纪及财务管理业务收入比例快速提高，佣金率下滑幅度减缓，低于行业降幅。与此同时，本公司以产品代销作为经纪业务向财富管理转型的一大支撑，加大产品研发与引进，丰富代销产品种类，满足不同风险偏好客户多元化的投资需求。报告期内，公司代销金融产品规模达51.48亿元。

同时，公司结合行业争夺的重点区域布局，按照省会城市填空、重点区域联网、核心城市织密的策略，新设分支机构，加快网点布局。报告期内，公司在成都市、北京市、重庆市、河南省郑州市、广东省珠海市、广东省佛山市、浙江省金华市等地新设9家分支机构，为经纪业务下一步的业务转型和业务扩张奠定了坚实的基础。

公司将坚持以聚焦增量、提增收入为核心目标，持续推动智能化科技平台打造及集中统一、线上线下相结合的客户服务体系建设，加快服务链条扩张，实现国内优势空白区域覆盖，集中资源打造业务未来核心竞争实力。

②信用业务

公司信用业务主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务、约定购回式证券交易业务等资金融通业务。报告期内，公司稳步推进信用业务的开展。2018年上半年，公司实现信用业务收入2.82亿元，较去年同期增长48.01%。

A、融资融券业务

融资融券余额是市场情绪的风向标。报告期末，市场融资余额由年初的10,217.58亿元下降至9,129.09亿元，跌幅为10.65%，体现了金融去杠杆的成效。

2018年上半年，公司先后启动了多个融资融券业务推广活动，上半年共新增融资融券客户1,234户，新增客户资产超过20亿元。报告期末，公司融资融券业务的融资余额87.70亿元，融资融券业务融资规模市场占有率从上年末的0.90%上升至6月末的0.96%，升幅达5.56%。公司融资融券业务客户担保资产对客户负债的保障程度逐年提高，业务整体风险可控，报告期末，融资融券整体维持担保比例290.68%。

公司融资融券业务将持续推动营销活动的开展，提升活动效果，为公司加快积累核心价值客户提供强劲动力。逐渐提升对于机构等超高净值融资融券客户的服务能力和服务质量。同时，将融资融券业务风险管控工作放在更加重要的位置，确保在业务不触发重大风险的前提下拓展业务。

B、股票质押式回购业务

2017年以来，随着场外融资逐步清理，金融去杠杆进一步推进，在全面推动资本市场改革的形势下，股票质押业务总体规模增长变缓。此外，为进一步聚焦股票质押式回购交易服务实体经济定位，防控业务风险，规范业务运作，根据中国证监会统一部署，深交所于2018年1月发布了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》，新规已于2018年3月12日正式实施。新规实施后，股票质押式回购业务监管环境趋严，业务回归至平稳状态，未来整体市场规模预计会进一步收缩。

2018年上半年，公司根据股票质押式回购业务新规要求，全面修订了股票质押式回购业务管理办法、相关细则及协议表单。公司上半年累计完成股票质押式回购业务交易72笔，参考市值29.57亿元。截至2018年6月30日，公司股票质押式回购业务融出资金余额56.89亿元，其中自有资金对接47.88亿元，共计实现利息收入1.37亿元。截至报告期末，自有资金对接股票质押存续项目综合履约保障比例233.44%，资产管理计划综合履约保障比例240.19%，均在合理范围内。

公司股票质押式回购业务未来工作目标主要是控风险、调结构、提质量。推进建立股票质押式回购业务风险分类分级评价体系，并对重点项目强化贷后管理，进行持续跟踪。在强化贷后管理的同时，与其他条线业务部门形成共同服务客户的协同机制，争取衍生业务机会。

③投资银行业务

公司的投资银行业务主要包括证券承销与保荐业务、财务顾问业务及新三板推荐等业务。2018年上半年，公司实现投资银行业务营业收入0.52亿元，同比下降71.92%。

A、股权融资

2018年上半年，IPO进入严审核、慢节奏的平稳发行态势，伴随再融资、并购新规等相继实施，股权融资市场较为低迷，行业集中度进一步提高。上半年，仅36家券商完成IPO承销项目，全市场IPO数量和筹资额同比分别减少74%和26%。报告期内，公司完成了1个非公开发行股票项目，承销金额3.25亿元。公司不断持续完善投行内控体系，强化项目内控要求，保持投行业务经营零违规记录，为公司投行业务未来稳健可持续的发展奠定基础。截止报告期末，公司在会审核IPO项目5个，非公开发行项目1个。

B、债权融资

2018年上半年，市场债权融资总额同比增长21%，但受“去杠杆、防风险”、“地方政府债务规范”等政策影响，债券市场分化严重，低评级信用品种数量及规模均大量萎缩。报告期内，公司努力抓住有利于发行的时间窗口，加快推动已获批项目进程，共完成发行4只公司债、3只企业债，合计承销金额56.25亿元。截至报告期末，公司在审债券项目7个、待发行项目5个。公司将紧跟监管政策的动态，一方面增强销售能力、推动现有项目发行，另一方面抓住发展机遇，加大对绿色公司债、地方政府项目收益债券等新型业务品种的投入，完善客户和品种结构。

C、新三板业务

报告期内，公司已完成2家新三板公司推荐挂牌。截至报告期末，在审项目2家，对61家挂牌企业履行持续督导职责，承担做市业务的挂牌企业6家。未来公司将继续捕捉优质项目，做好资源储备，以达到业务多元化及转型的发展目标。通过重点挖掘和储备培育优质项目，完善公司投资银行业务的全价值链服务体系。

④资产管理业务

资产管理业务主要为公司作为集合、定向和专项资管产品以及私募基金管理人提供的资产管理服务。

报告期内，随着监管政策的密集出台，资产管理行业整体从粗放式增长逐步转向合理增长，行业竞争逐步从同质化转向差异化。在监管部门严厉施行去通道、去杠杆相关政策背景下，公司资产管理业务定位发展FICC投资、资产证券化和权益投资三大业务方向，打造核心竞争力和品牌优势，走精品资管发展路线，业务规模和收入均保持了稳定的增长。

2018年上半年，公司资产管理业务因势利导，在积极顺应政策及市场变化中快速发展、持续增长，成为公司收入、利润的重要增长点。报告期内，公司实现资管业务收入0.87亿元，同比增长167.57%，资产证券化业务规模快速增长，行业排名迅速上升。报告期内，公司成功发行3个资产证券化项目，并在多个方面取得了突破，公司还在进一步探索类REITs、CMBS等项目，不断开拓创新，在资管新规的背景下探索新的业务模式。截至2018年6月末，公司存续的集合资产管理计划共有10支，管理规模为142.37亿，同比减少9.28%；存续的定向资产管理计划共有47支，管理规模达到913.35亿，同比增加102.18%；存续的专项资产管理计划共7支，管理规模为131.2亿。

报告期内，公司斩获2018中国优秀财富管理机构君鼎奖。在资产管理业务方面，公司将坚定不移地探索专业化理财运作模式，把握政策机遇，加快推进资管子公司的设立，积极申请公募资格；继续引进优秀团队，严控风险，做大、做强资产证券化业务；不断提升专业能力，打造FICC全牌照业务体系，提高管理规模和收入水平；积极拓展权益产品，通过搭建高效的投资支持平台，逐步引入权益投资类人才，推进权益类产品发展。综合多方面努力，实现新的突破，打造以产品为驱动、以客户为中心、以投研能力为核心三位一体的综合业务体系，充分利用集合理财、定向理财、资产证券化、投资顾问等工具为客户提供个性化服务。

⑤投资业务

公司的投资业务主要包括公司自营的股票、债券、基金等投资，以及子公司另类投资业务，其中公司自营投资收入占投资业务收入比重超过90%。报告期内，在市场波动较大的情况下，公司及时把握市场机会，投资业务收入达到3.64亿元，较上年同期增长17.37%。

A、股票投资业务

2018上半年，由于金融去杠杆、中美贸易摩擦、中兴事件以及CDR预期发行等利空因素所致，A股市场整体下行，上证指数下跌13.9%，沪深300指数下跌12.9%，创业板指数下跌8.33%。公司股票投资业务，在异常艰难的市场环境里，抓住了细分行业投资机会，收益率大幅跑赢上证指数和创业板指数。

2018年上半年，股票自营量化投资业务通过灵活运用各类衍生品工具进行风险管理，有效规避了上半年较大的市场风险，获得了较为稳定的收益。下半年，量化投资业务将积极探索多种新量化投资策略，主动控制各类风险，通过策略多样性获取更为稳定的投资收益。公司计划逐步打造自主的量化投资交易平台，通过更为有效的投资交易方式逐步提高整体收益率。

B、债券投资业务

2018年上半年，经济增速有所回落，通胀水平保持平稳；货币政策方面，在较长时间的去杠杆下，上半年货币政策边际上发生变化，尤其在降准后市场资金面相对宽松，中债-总财富（总值）指数较年初上涨4.95%。

在此背景下，公司对债券市场做出了合理判断，抓住债券投资业务机会适量加仓，同时大力推进拓展创新业务，通过多策略的投资交易方式，增厚投资组合收益。2018年上半年，公司债券投资收入大幅增加，投资收益率处于市场较高水平，大幅超越中债总全价指数。与此同时，公司持续加强宏观、信用研究，注重风险防范，未发生信用风险。

未来公司将进一步加强投资研究，重视流动性管理，以多品种投资方式增厚投资收益，并大力发展销售交易业务，不断增厚组合收益、实现公司收益最优化。

（三）涉及财务报告的相关事项

1、与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

1、会计政策变更

详见“第二节、公司基本情况”之“2、主要会计数据和财务指标”。

2、会计估计变更

本报告期未发生会计估计变更。

3、核算方法变化

本报告期未发生核算方法变化。

2、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

3、与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

（1）本期内新增纳入合并财务报表范围的结构化主体情况

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（2）本期5只结构化主体因清算而不再纳入合并范围

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证券代码：002926证券简称：华西证券 公告编号：2018-045

华西证券股份有限公司第二届董事会2018年第七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月10日通过电子邮件方式发出第二届董事会2018年第七次会议通知。会议于2018年8月21日在公司以现场会议的方式召开，部分董事通过远程视频方式参加会议，应出席董事11名，实际出席董事11名，其中，曹勇董事书面委托程华子董事代为出席会议并行使表决权，贝多广独立董事书面委托项振华独立董事代为出席会议并行使表决权，部分监事及高级管理人员列席了会议。蔡秋全董事长主持会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

董事会审议了会议通知所列明的议案，并通过了以下议案或报告：

（一）《公司2018年半年度报告》及其摘要

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

《2018年半年度报告》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露，《2018年半年度报告摘要》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

（二）《公司2018年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

截至2018年6月30日，公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定存放、使用募集资金，不存在募集资金管理违规的情形。

公司独立董事就该议案发表了独立意见。《公司2018年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

（三）《公司2018年第二季度内部审计工作报告》

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

（四）《公司2018年上半年监管风险控制指标达标情况报告》

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

《公司2018年上半年风险控制指标情况报告》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

（五）《关于公司申请开展场外衍生品业务的议案》

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

同意公司在中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（SAC）下开展场外期权、互换等业务。合约标的包括境内A股个股、境内股指及监管机构认可的其他品种。公司将申请场外期权二级交易商资格。

（六）《关于授权公司经理层开设2018年公开发行公司债券募集资金专项账户的议案》

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

公司已于2018年6月向中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所提交了2018年公开发行不超过人民币19亿元公司债券的相关申报材料，拟在取得监管机构额度批复后根据市场情况择机发行。经过公司审慎选择，拟分别于中国工商银行股份有限公司成都盐市口支行、中信银行股份有限公司成都分行开设募集资金专项账户。

董事会审议通过了授权公司经理层开设2018年公开发行公司债券募集资金专项账户事项，同时，授权公司总裁或其授权的具体经办人员在上述两家银行办理募集资金专项账户开立的全部事项。

（七）《关于在全国范围内新设9家分支机构的议案》

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

为优化公司分支机构布局，进一步拓展分支机构（含分公司和证券营业部）在全国的覆盖面，培育新的利润增长点，根据公司分支机构布局规划，结合地方国民经济和证券业市场发展状况及人员准备情况，公司董事会审议通过了拟在全国范围内特别是在尚未覆盖的空白省份省会城市及经济发达地区的核心城市新设9家分支机构。

公司新设分支机构尚需获得监管机构的核准。

（八）《关于向古蔺县追加出资500万元用于精准扶贫的议案》

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

同意公司在原定出资500万元的基础上，向古蔺县追加出资500万元，用于支持该县脱贫攻坚工作，履行国企社会责任。

（九）《关于进一步加强关联交易内部控制的议案》

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

根据监管机构的最新监管要求，公司董事会授权审计委员会履行公司与控股股东及其相关方关联交易控制职责，对重大关联交易事项进行审核，形成书面意见，提交董事会审议。其次，公司稽核审计部应当对重大关联交易进行逐笔审计，并出具专项审计说明或审计报告，确保审计报告信息的真实、准确和完整，并提交董事会审议。

四、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

特此公告。

华西证券股份有限公司董事会

2018年8月23日

证券代码：002926证券简称：华西证券 公告编号：2018-046

华西证券股份有限公司第二届

监事会2018年第四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月10日以电子邮件方式发出第二届监事会2018年第四次会议通知。会议于2018年8月21日在公司以现场会议方式召开，应出席监事3名，实际出席监事2名，其中，监事王鑫因工作原因未出席本次会议。会议由监事会主席庞晓龙主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

监事会审议了会议通知所列明的议案，并通过了《公司2018年半年度报告》及其摘要。

表决结果：两票同意，零票反对，零票弃权。

监事会对2018年半年度报告提出书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核华西证券股份有限公司2018年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《2018年半年度报告》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露，《2018年半年度报告摘要》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二、备查文件

1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议

特此公告。

华西证券股份有限公司监事会

2018年8月23日

证券代码：002926证券简称：华西证券 公告编号：2018-047

华西证券股份有限公司

2018年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》等有关规定，华西证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了《2018年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》，详细情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会2018年1月12日《关于核准华西证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕125号）核准，本公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票52,500万股，并于2018年2月5日在深圳证券交易所挂牌上市，每股发行价格为人民币9.46元，本次公开发行股票募集资金4,966,500,000.00元，扣除股票发行费用人民币104,142,151.91元，实际可使用募集资金人民币4,862,357,848.09元。上述资金已于2018年1月30日到位。公司募集资金的到位情况已经四川华信(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了川华信验（2018）06号《验资报告》。

2018年1-6月，公司投入募集资金总额4,870,000,000元，其中，包含募集资金净额（本金）4,862,357,848.09元和募集资金存放期间产生的部分利息7,642,151.91元。

截至2018年6月30日，募集资金净额（本金）4,862,357,848.09元已经使用完毕，募集资金专户尚有余额17,588,429.74元，其中，包含公司基本账户已先行垫付的发行费用11,922,151.91元及募集资金存放期间产生的利息5,666,277.83元。

二、募集资金存放和管理情况

1、募集资金管理制度的建立及修订

2014年9月26日，公司2014年第三次临时股东大会审议通过了《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》，该办法对募集资金的存放、募集资金的使用、募集资金投向变更、募集资金使用情况的监督等进行了详细的规定。

2018年6月29日，公司2017年度股东大会审议通过了《修订〈华西证券股份有限公司募集资金管理办法〉》的议案，对超募资金使用的表决方式、保荐机构的职责等进行了修订。

2、募集资金专户存储情况

根据《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储，分别在中国农业银行股份有限公司成都总府支行、中国工商银行股份有限公司成都盐市口支行、中国建设银行股份有限公司成都新华支行、中国银行股份有限公司四川省分行、中信银行股份有限公司成都分行5家银行开设了募集资金专项账户，仅用于募集资金的存储和使用，不作其他用途。

截至2018年6月30日，公司募集资金在银行专户的余额为人民币17,588,429.74元，含尚未划转的发行费用11,922,151.91元。余额明细如下：

单位：人民币元

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3、三方监管情况

公司于 2018 年 2 月 23 日分别与上述银行以及保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司完成了《募集资金三方监管协议》的签订工作，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了有效履行。

三、募集资金使用情况

1、截至2018年6月30日，公司已使用募集资金人民币4,870,000,000.00元。

公司严格按照招股说明书中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，目前已使用的募集资金主要用于发展自营投资业务、融资融券业务以及对子公司的投资。具体情况见本报告附表：《募集资金使用情况对照表》。

2、公司不存在以募集资金置换已投入募集资金投资项目自筹资金的情况。

3、公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

4、公司不存在超募资金。

5、公司无募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2018年6月30日，公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2018年6月30日，公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定存放、使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。

六、公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况

特此公告。

华西证券股份有限公司董事会

2018年8月23日

附表：

募集资金使用情况对照表

金额单位:人民币元

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注1：附表中“募集资金总额”为扣除发行费用后的募集资金净额。

注2：“已累计投入募集资金总额”超出“募集资金总额”7,642,151.91元为募集资金存放银行产生的利息。

证券代码：002926证券简称：华西证券 公告编号：2018-048

华西证券股份有限公司关于

公司控股股东承诺履行进展的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次公开发行并上市前，公司控股股东泸州老窖集团有限责任公司（以下简称“老窖集团”）做出了相关承诺，现将有关土地房产的承诺履行进展情况公告如下：

一、承诺的具体情况

本公司存在以下5处未取得房产、土地证的房屋：

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该等房产作为华西证券有限责任公司（以下简称“华西有限”）整体变更设立本公司时全体发起人的出资资产投入到本公司。首次公开发行前，老窖集团出具《承诺函》，承诺如自承诺函出具之日起三年内，本公司依然未取得上述房产的房屋所有权证，老窖集团将按华西有限整体变更为股份有限公司时的该等房产账面净资产值以货币资金注入本公司的方式予以规范，该规范方式不对本公司的出资比例或股权比例造成任何改变；如老窖集团按照上述承诺以货币资金注入方式予以规范后，本公司依法取得上述房产的全部或部分房屋所有权证，则本公司仅需按合法程序将已注入的相应资金等值退还老窖集团即可，无需支付资金占用费或其他费用。

二、承诺履行进展情况

上述第5项房产（深圳罗湖区宝安路花园丽苑）于2017年深圳市中级人民法院作出判决，驳回本公司关于深圳罗湖区宝安路花园丽苑的确权申请。老窖集团已于2017年11月将触发承诺条件的款项37.44万元支付给公司。

近日，公司收到老窖集团划付的其余4处房产对应的承诺款项1,984.94万元。截止本公告日，公司已收到老窖集团承诺款共计2,022.38万元。老窖集团已将5处未取得房产、土地证的房屋按照本公司整体变更时房产的账面价值，将相应的资金划入公司。老窖集团首发前做出的有关土地房产的承诺，已履行完毕。

特此公告。

华西证券股份有限公司董事会

2018年8月23日