茂业商业股份有限公司
2018年第六次临时股东大会决议公告

证券代码：600828 证券简称：茂业商业 公告编号：2018-075号

茂业商业股份有限公司

2018年第六次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2018年8月23日

(二) 股东大会召开的地点：成都市东御街19号本公司会议室

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

会议采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，董事长胡涛先生因工作安排无法参加本次股东大会，根据《公司章程》第六十六条之规定，董事长不能主持股东大会的，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。根据半数以上董事的共同推举，由董事高宏彪先生主持本次股东大会。公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了会议，会议召开及表决方式符合《公司法》和《公司章程》的规定。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事9人，出席4人，董事胡涛先生、钟鹏翼先生、王斌先生、卢小娟女士、廖南钢先生因工作原因未能出席；

2、 公司在任监事3人，出席1人，监事吴邦珍女士、吕晓清女士因工作原因未能出席；

3、 董事会秘书叶静女士出席了会议，部分高管列席了会议。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、 议案名称：关于为购房客户银行按揭贷款提供阶段性担保的议案

审议结果：通过

表决情况：

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(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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(三) 关于议案表决的有关情况说明

1、以上议案为普通决议议案，已获得出席会议的股东或股东代表所持有效表决权股份总数的1/2 以上赞成通过。

2、涉及关联股东回避表决的议案：无

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：泰和泰律师事务所

律师：刘志强、熊若凡

2、 律师鉴证结论意见：

律师认为，公司2018年第六次临时股东大会的召集、延期、更正补充、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事宜均符合《公司法》、《信息披露细则》等法律、行政法规和其他规范性文件及《公司章程》的规定。公司本次股东大会决议合法、有效。

四、 备查文件目录

1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

3、 本所要求的其他文件。

茂业商业股份有限公司

2018年8月24日

证券代码：600828 证券简称：茂业商业编号：临2018-076号

茂业商业股份有限公司

关于控股股东股份补充质押的公告

特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

茂业商业股份有限公司（以下简称“茂业商业”、“公司”、“本公司”）于近期接控股股东深圳茂业商厦有限公司（以下简称“茂业商厦”）通知，茂业商厦将其持有的本公司部分限售流通股进行补充质押，现将有关情况说明如下：

一、本次补充质押的具体情况

2016年 12月14日，茂业商厦与广州证券股份有限公司（以下简称“广州证券”）签订《股票质押式回购交易协议》，茂业商厦将其所持有的茂业商业有限售条件股份238,000,000股质押给广州证券，办理股票质押式回购业务，初始交易日为2017年2 月8日，回购期限叁年。为提高履约保障比例，茂业商厦将针对该笔业务补充质押限售流通股1,520,000股。

2017年 4月7日，深圳茂业商厦有限公司与广州证券股份有限公司签订《股票质押式回购交易协议》，深圳茂业商厦有限公司将其所持有的茂业商业有限售条件股份270,000,000股质押给广州证券股份有限公司，办理股票质押式回购业务，初始交易日为2017年 4 月18日，回购期限叁年。为提高履约保障比例，茂业商厦将针对该笔业务补充质押限售流通股1,400,000股。

上述补充股票质押登记手续已于2018年8月22日通过中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理。上述补充质押均不涉及新增融资安排。

截至2018年8月22日，茂业商厦及其一致行动人深圳德茂投资企业（有限合伙）、深圳合正茂投资企业（有限合伙）和包头市茂业东正房地产开发有限公司合计持有本公司1,486,247,603股股份，约占本公司总股本的85.81%。茂业商厦持有本公司股份数1,406,857,724股（其中无限售股份数388,226,763股，有限售股股份数1,018,630,961股），约占本公司总股本的81.23%。本次补充质押股份数为2,920,000股限售股，约占其所持本公司股份总数的0.21%，约占本公司总股本的0.17%；本次质押后，茂业商厦累计质押的本公司股份数为 1,351,270,000股，约占其持有本公司股份总数的96.05%，约占本公司总股本的78.02%。除上述质押外，以上三位一致行动人所持本公司股票（共79,389,879股，其中63,677,583股为限售股）未进行质押。

二、质押情况说明

目前茂业商厦资信状况良好，具备资金偿还能力。本次质押可能产生的风险在可控范围内。不存在可能引发平仓风险或被强制平仓的情形，不会导致公司实际控制权发生变更，对公司的财务状况和经营成果不会产生影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。如后续出现预警风险，茂业商厦不排除采取提前部分偿还贷款本金及追加质押或其他合法有效资产等措施来避免及减少风险。敬请投资者注意风险。

特此公告。

茂业商业股份有限公司

董事会

二O一八年八月二十四日