新华双利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

(上接137版)

（3）其他资产构成

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（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

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（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

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（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

本基金成立以来的业绩如下：

（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

1、新华双利债券A：

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2、新华双利债券C：

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（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

新华双利债券型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2016年7月13日至2018年6月30日)

（1）新华双利债券A：

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注：本报告期末本基金各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。

（2）新华双利债券C：

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注：本报告期末本基金各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。

十三、 基金的费用概览

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C类基金份额的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用、账户开户费用、账户维护费；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.7%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.2%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

3、销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。

本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.4%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

上述“（一）基金费用的种类中第4－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2018年2月26日刊登的本基金招募说明书（《新华双利债券型证券投资基金招募说明书》）进行了更新，主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

2、在“三、基金管理人”中，对有关基金管理人主要人员情况进行了更新。

3、在“五、相关服务机构”中，更新了其他销售机构的信息。

4、在“九、基金的投资”中，更新了本基金投资组合报告的内容，数据截至时间为2018年6月30日。

5、更新了“十、基金的业绩”部分内容，数据截至时间为2018年6月30日。

6、在“一、 前言”、“二、 释义”、“八、基金份额的申购与赎回”、“九、基金的投资”、“十二、基金资产的估值”、“十六、基金的信息披露”、“十七、基金的风险揭示”、“二十、基金托管协议的内容摘要”中，根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》更新了相关内容。

7、“二十二、其他应披露事项”中，披露了自2018年1月14日至2018年7月13日期间本基金的相关公告信息：

1）本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。

2）2018年1月20日 新华双利债券型证券投资基金2017年第四季度报告

3）2018年1月30日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在北京展恒基金销售股份有限公司开展费率优惠活动的公告

4）2018年2月7日 新华基金管理股份有限公司新华双利债券型证券投资基金基金经理变更公告

5）2018年2月8日 新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告

6）2018年2月26日 新华双利债券型证券投资基金招募说明书（更新）

7）2018年3月14日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在北京恒天明泽基金销售有限公司开展费率优惠活动的公告

8）2018年3月24日 新华基金管理股份有限公司关于新华双利债券型证券投资基金修改基金合同的公告

9）2018年3月24日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分开放式证券投资基金通过中国建设银行股份有限公司办理基金转换业务的公告

10）2018年3月24日 新华基金管理股份有限公司关于调整旗下部分开放式基金赎回费率的公告

11）2018年3月30日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告

12）2018年3月30日 新华双利债券型证券投资基金2017年年度报告

13）2018年4月23日 新华双利债券型证券投资基金2018年第一季度报告

14）2018年5月22日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告

15）2018年6月30日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金2018年半年度资产净值的公告

16）2018年7月4日 新华基金管理股份有限公司关于暂停浙江金观诚基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告

17）2018年7月7日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加大连网金基金销售有限公司为销售机构并开通基金转换业务及参加申购费率优惠活动的公告

新华基金管理股份有限公司

2018年8月25日