广州汽车集团股份有限公司
A股代码：601238 A股简称：广汽集团 公告编号：临2018-070
H股代码：02238 H股简称：广汽集团
债券代码：122243、122352 债券简称：12广汽02/03
113009、191009 广汽转债、广汽转股
广州汽车集团股份有限公司
第五届董事会第3次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
广州汽车集团股份有限公司（以下简称：“本公司”或“公司”）第五届董事会第3次会议于2018年9月3日(星期一)以通讯方式召开。本次应参与表决董事11人，实际参加表决董事11人。本次会议的召集召开符合《中华人民共和国公司法》和《广州汽车集团股份有限公司章程》的规定，所做决议合法有效；经与会董事投票表决，审议通过如下事项：
一、审议通过了《关于首期及第二期股票期权激励计划行权价格调整及首期股票期权激励计划第3次行权条件相关事宜的议案》。
1、根据2018年中期利润分配实施计划，自2018年9月17日起，公司首期股票期权激励计划行权价格调整为4.48元/股，第二期股票期权激励计划的行权价格调整为19.88元/股。
2、因离职、退休等原因，注销袁仲荣、姚一鸣、梁明、吴楠、瞿戎、张国河、王凯菁、区永坚、郑景亮、李卫华、钟瑕、黄雅青12名激励对象首期激励计划第3次行权期的股票期权，合计1,375,145份。本次调整后，首期股票期权激励计划第3次行权的激励对象由520人调整为508人，可行权的股票期权总数由24,382,618份调整为23,007,473份。
3、首期股票期权激励计划第3次行权条件已达成，采用自主行权方式，聘请国信证券股份有限公司作为自主行权代理券商；行权有效期为2018年9月19日至2019年9月18日；可行权的激励对象范围与股东大会批准的激励对象名单相符。
4、行权后不会对公司的股权结构产生重大影响，公司的控股股东和实际控制人不会发生变化，不会导致公司股权分布不符合上市条件。
5、公司根据业务规则将向上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请行权相关事宜，申请获准后另行发布可行权公告。
表决结果：曾庆洪、冯兴亚、严壮立、陈茂善为股票期权激励计划的受益人，作为关联董事回避表决；经其他 7 名非关联董事表决，同意 7 票，反对 0票，弃权 0 票。
二、审议通过了《关于广汽蔚来GN01车型项目的议案》，同意合营公司广汽蔚来GN01车型项目实施，项目总投资30,620万元，项目资金来源由企业自筹解决。
审议结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《关于在华南理工大学设立“广汽奖学金”的议案》，同意在华南理工大学设立“广汽奖学金”，协议期限为3个年度（2018-2020），奖学金额度为每年50万元。
审议结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
广州汽车集团股份有限公司董事会
2018年9月3日
A股代码：601238 A股简称：广汽集团 公告编号：临2018-071
H股代码：02238 H股简称：广汽集团
债券代码：122243、122352 债券简称：12广汽02/03
113009、191009 广汽转债、广汽转股
广州汽车集团股份有限公司
第五届监事会第3次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
广州汽车集团股份有限公司（以下简称：“本公司”或“公司”）第五届监事会第3次会议于2018年9月3日(星期一)以通讯方式召开。本次应参与表决监事7人，实际参加表决监事7人。本次会议的召集召开符合《中华人民共和国公司法》和《广州汽车集团股份有限公司章程》的规定，所做决议合法有效。
本次会议审议通过了《关于首期及第二期股票期权激励计划行权价格调整及首期股票期权激励计划第3次行权条件相关事宜的议案》。会议同意：
1、自2018年9月17日起，公司首期股票期权激励计划行权价格调整为4.48元/股，第二期股票期权激励计划的行权价格调整为19.88元/股。
2、因离职、退休等原因，注销袁仲荣、姚一鸣、梁明、吴楠、瞿戎、张国河、王凯菁、区永坚、郑景亮、李卫华、钟瑕、黄雅青12名激励对象首期激励计划第3次行权期的股票期权，合计1,375,145.00份。本次调整后，首期股票期权激励计划第3次行权的激励对象由520人调整为508人，行权总数由24,382,618份调整为23,007,473份。
3、首期股票期权激励计划第3次行权条件已达成，行权有效期为2018年9月19日至2019年9月18日，可行权的激励对象范围与股东大会批准的激励对象名单相符。
4、行权后不会对公司的股权结构产生重大影响，公司的控股股东和实际控制人不会发生变化，不会导致公司股权分布不符合上市条件。
表决结果：7票赞成，占出席会议有效表决票总数的100%，0票反对，0票弃权。
特此公告。
广州汽车集团股份有限公司监事会
2018年9月3日
A股代码：601238 A股简称：广汽集团 公告编号：临2018-072
H股代码：02238 H股简称：广汽集团
债券代码：122242、122243、122352 债券简称：12广汽01/ 02/03
113009、191009 广汽转债、广汽转股
广州汽车集团股份有限公司
关于调整首期及第二期股票期权
激励计划行权价格及首期股票
期权激励计划第3次
行权数量的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
广州汽车集团股份有限公司（以下简称“公司”）第5届董事会第3次会议于2018年9月3日审议通过了《关于首期及第二期股票期权激励计划行权价格调整及首期股票期权激励计划第3次行权条件相关事宜的议案》。现对有关事项说明如下：
一、首期股票期权激励计划及第二期股票期权激励计划行权价格调整
（一）根据《广州汽车集团股份有限公司股票期权激励计划（草案修订公告）》（简称“首期股票期权激励计划”）及《广州汽车集团股份有限公司第二期股票期权激励计划》（简称“第二期股票期权激励计划”）规定，若在行权前公司实施分红派息时，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前行权价格；V为每股派息额；P为调整后行权价格。
（二）2018年8月24日，公司第五届董事会第2次会议审议通过公司2018年中期利润分配方案：以2018年9月14日为股权登记日，向全体股东派发现金红利0.1元/股，2018年9月17日为A股除权除息日。
（三）根据上述规则，自2018年9月17日起，公司首期股票期权激励计划和第二期股票期权激励计划的行权价格调整如下：
1、首期股票期权激励计划行权价格：
P＝P0-V =4.58元/股-0.1元/股=4.48元/股。
注：P0为调整前行权价格（4.58元/股）；V为每股派息额（0.1元/股）；P为调整后行权价格（4.48元/股）。
2、第二期股票期权激励计划行权价格：
P＝P0-V =19.98元/股-0.1元/股=19.88元/股。
注：P0为调整前行权价格（19.98元/股）；V为每股派息额（0.1元/股）；P为调整后行权价格（19.88元/股）。
二、首期股票期权激励计划第3次行权数量调整
因离职、退休等原因，注销袁仲荣、姚一鸣、梁明、吴楠、瞿戎、张国河、王凯菁、区永坚、郑景亮、李卫华、钟瑕、黄雅青12名激励对象首期激励计划第3次行权期的股票期权，合计1,375,145.00份。本次调整后，首期股票期权激励计划第3次行权的激励对象由520人调整为508人，可行权的股票期权总数由24,382,618份调整为23,007,473份。
三、监事会、独立董事、律师的意见
（一）监事会意见
根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定，以及《广州汽车集团股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》和《广州汽车集团股份有限公司第二期股票期权激励计划》相关规定，因公司利润分配及激励对象离职退休等原因，分别对第二期股票期权激励计划行权价格、首期股票期权激励计划行权价格和期权数量进行调整，情况属实，程序合规，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处，符合相关法律、法规及规范性文件规定。
（二）独立董事意见
根据《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》(国资分配〔2006〕175 号文)、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》(国资分配〔2006〕171 号文)等相关法律、法规和规范性文件规定，以及《广州汽车集团股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》、《广州汽车集团股份有限公司第二期股票期权激励计划》的相关规定，此次调整首期股票期权激励计划和第二期股票期权激励计划的行权价格合规、有效；首期股票期权激励计划第3次行权条件已达成，激励对象人数及股票期权数量调整符合相关规定，可行权的激励对象范围与股东大会批准的激励对象名单相符。
（三）律师法律意见
公司本次调整激励对象名单、股票期权的数量及行权价格履行了必须的法律程序，所有调整事项均相应按照《广州汽车集团股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》和《广州汽车集团股份有限公司第二期股票期权激励计划》规定的方法进行，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》有关规定，是合法、有效的。
四、备查文件
1、《第五届董事会第3次会议决议》；
2、《第五届监事会第3次会议决议》；
3、《独立董事意见》；
4、《法律意见书》。
特此公告。
广州汽车集团股份有限公司董事会
2018年9月3日
A股代码：601238 A股简称： 广汽集团
H 股代码：02238H 股简称：广汽集团公告编号：临2018-073
债券代码：122243、122352、113009、191009
债券简称：12广汽02/03、广汽转债、广汽转股
广州汽车集团股份有限公司
2018年8月份产销快报
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任
广州汽车集团股份有限公司2018年8月份主要投资企业产销快报数据如下：
■
■
广州汽车集团股份有限公司董事会
2018年9月3日
