合盛硅业股份有限公司
第二届董事会第七次会议决议公告

2018-09-07 来源：上海证券报

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业公告编号：2018-043

合盛硅业股份有限公司

第二届董事会第七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）第二届董事会第七次会议通知于2018年08月31日以短信和邮件发出，会议于2018年09月06日上午9时30分在公司三楼高层会议室以现场和通讯相结合方式召开。本次会议应参加董事9人，实际参加董事9人。会议由公司董事长罗立国先生主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次董事会会议的召集、召开符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了《关于公司申请注册发行非金融企业债务融资工具方案的议案》。

详见同日刊登在上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上的《合盛硅业股份有限公司关于申请注册发行非金融企业债务融资工具的公告》（公告编号：2018-044）。

本议案尚需提交公司2018年第四次临时股东大会审议。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

2、审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次债务融资工具注册发行相关事宜的议案》。

本议案尚需提交公司2018年第四次临时股东大会审议。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

3、审议通过了《关于召开公司2018年第四次临时股东大会的议案》。

同意公司于2018年09月25日召开公司2018年第四次临时股东大会。内容详见公司同日于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于召开2018年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2018-045）

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

合盛硅业股份有限公司董事会

2018年09月07日

证券代码：603260证券简称：合盛硅业公告编号：2018-044

合盛硅业股份有限公司

关于申请注册发行非金融企业债务融资工具的公告

为进一步拓宽合盛硅业股份有限公司(以下简称“公司”)的融资渠道、优化资金来源结构和期限结构，降低融资成本，同时在必要时提供流动性支持，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币40亿元（含40亿元）的非金融企业债务融资工具（以下简称“本次债务融资工具”）。

一、本次债务融资工具的发行方案

1、发行品种

本次债务融资工具的品种包括但不限于超短期融资券、短期融资券、中期票据等相关监管部门认可的一个或多个债务融资工具品种。

2、注册及发行规模

本次债务融资工具拟注册规模不超过人民币40亿元（含40亿元），具体发行规模将以公司取得的中国银行间市场交易商协会注册通知书所载明的额度为准。

3、发行时间及方式

根据公司实际资金需求情况和发行市场情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期内择机一次性发行或分期发行。发行方式为公开发行。

4、募集资金用途

本次债务融资工具募集资金用途包括但不限于用于偿还公司有息债务、流动资金周转、置换银行借款、固定资产投资支出等各项资金需求，并可以在公司及其合并报表的子公司范围内统筹使用。用途符合中国银行间市场交易商协会等监管部门认可。

5、发行期限

本次债务融资工具的发行期限不超过五年（含五年）。

6、发行对象

本次债务融资工具的发行对象为中国银行间市场的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。

7、发行利率

本次债务融资工具的发行利率根据公司信用评级及发行时银行间债券市场的情况，以簿记建档的结果最终确定。

8、担保人及担保方式

本次债务融资工具采用无担保形式发行。

9、决议的有效期

本次债务融资工具的决议有效期为自股东大会审议通过之日起24个月止。

二、本次债务融资工具的授权事宜

为有效完成注册发行银行间债券市场非金融企业债务融资工具的相关工作，提请公司股东大会授权董事会在法律法规以及规范性文件、公司章程规定的范围内全权办理一切本次债务融资工具注册、发行相关事宜，包括但不限于：

1、在法律、法规允许的范围内，根据市场条件和公司需求，决定本次债务融资工具的发行时机，制定发行债务融资工具的具体发行方案以及修订、调整发行债务融资工具的发行条款，包括但不限于实际注册发行的本次债务融资工具发行的具体品种、发行期限、分期发行额度、发行利率、发行方式、承销方式、募集资金用途等与发行方案有关的一切事宜；

2、聘请主承销商及其他有关中介机构，办理本次债务融资工具的评级、发行申报、上市流通等相关事宜；

3、全权代表公司签署与本次债务融资工具发行、上市有关的合同、协议及其他法律文件；

4、及时履行信息披露义务；

5、办理与本次债务融资工具注册发行有关的其他相关事项；

6、同意由董事会转授权董事长在上述授权范围内具体处理本次债务融资工具注册发行的相关事宜；

7、本授权有限期限自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

三、本次债务融资工具的审批程序

本次债务融资工具事宜已经公司第二届第七次董事会审议通过，尚须提请公司股东大会审议批准，尚须获得中国银行间市场交易商协会的批准，并在注册有效期内实施。

公司申请注册发行本次债务融资工具事宜能否获得批准具有不确定性，公司将按照有关法律、法规的规定及时披露本次债务融资工具的注册发行等相关情况，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

合盛硅业股份有限公司董事会

2018年09月07日

证券代码：603260证券简称：合盛硅业公告编号：2018-045

合盛硅业股份有限公司

关于召开2018年第四次临时股东大会的通知

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2018年9月25日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2018年第四次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2018年9月25日 14点00 分

召开地点：浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号合盛硅业股份有限公司总部三楼高层会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2018年9月25日

至2018年9月25日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第二届董事会第七次会议审议通过，详见刊登于2018年09月07日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关决议公告

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：无

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、会议登记方法

（一）法人股东：出席会议的法人股东须由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，须持法定代表人本人身份证、能证明其有法定代表人资格的有效证明和股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人须持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书、股东账户卡和法人股东单位营业执照复印件（验原件）办理登记手续。

（二）个人股东：出席会议的个人股东需持本人身份证、股东账户卡、有效持股凭证办理登记手续；个人股东的授权代理人需持本人身份证、委托人的股东账户卡、委托人的有效持股凭证、书面的股东授权委托书办理登记手续（授权委托书见附件1）。

（三）会议登记时间：2018年09月19日-20日的8：30-16：30。

（四）会议登记地点及授权委托书送达地点：董事会办公室。

（五）会议登记方式：股东（或代理人）可以到公司董事会办公室登记或用信函、传真方式登记。

六、其他事项

（一）本次临时股东大会的现场会议为期半天，与会股东食宿及交通费自理。

（二）联系方式：龚吉平先生0573-89179052

会务联系人：高君秋女士0573-89179055

公司传真：0573- 85627786

公司地址：浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号

邮编：314201

特此公告。

合盛硅业股份有限公司董事会

2018年9月7日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

合盛硅业股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年9月25日召开的贵公司2018年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业公告编号：2018-046

合盛硅业股份有限公司

关于向合格投资者公开发行公司债券

获中国证监会核准的公告

近日，合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准合盛硅业股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2018] 1346号），批复内容如下：

一、核准你公司向合格投资者公开发行面值总额不超过12亿元的公司债券。

二、本次公司债券采用分期发行方式，首期发行自我会核准发行之日起12个月内完成；其余各期债券发行，自我会核准发行之日起24个月内完成。

三、本次发行公司债券应严格按照报送我会的募集说明书进行。

四、本批复自核准发行之日起24个月内有效。

五、自核准发行之日起至本次公司债券发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。

公司董事会将按照有关法律法规和核准批文的要求以及股东大会的授权办理本次公司债券发行相关事宜，并及时履行信息披露义务。

特此公告。

合盛硅业股份有限公司董事会

2018年9月7日

38版信息披露