财通证券股份有限公司2018年第三季度报告
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陆建强、主管会计工作负责人王跃军 及会计机构负责人（会计主管人员）王跃军保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
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证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2018-065
财通证券股份有限公司
关于为财通证券（香港）有限公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 股票交易异常波动的情况介绍
重要内容提示:
● 被担保人：财通证券（香港）有限公司；
● 本次担保金额为人民币4亿元，已实际为其内保外贷业务提供的担保金额为港币4.4亿元；
● 本次担保不存在反担保；
● 不存在对外担保逾期的情形。
一、担保情况概述
财通证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2015年10月8日召开的第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于为全资子公司财通香港提供担保的议案》，同意公司为全资子公司财通证券（香港）有限公司（以下简称“财通香港”）提供担保，额度规模合计不超过人民币4亿元（含4亿元），担保期限根据实际借款存续期限确定，最长不超过3年。 2017年12月14日，公司召开的第二届董事会第十一次会议审议通过《关于为财通证券（香港）有限公司提供担保的议案》，同意公司继续为财通香港的对外借款提供担保，担保额度合计为港币2亿元，担保期限不超过1年。
鉴于公司审批通过的上述担保即将到期，公司于2018年10月25日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于为财通证券（香港）有限公司提供担保的议案》，会议同意公司继续通过向银行申请内保外贷业务，为财通香港向银行申请贷款提供担保，担保总额不超过人民币4亿元（含4亿元）。同时授权公司董事长在上述额度内，根据实际发生的担保事项，具体决定和办理与上述内保外贷相关的事项。上述担保期限不超过三年，可在额度内循环滚动操作。
截止目前，公司实际为财通香港对外借款提供的担保总额累计为港币4.4亿元。
二、被担保人基本情况
1.名称：财通证券（香港）有限公司
2.注册地址：香港中环皇后大道中181号新纪元广场24楼2401-03室。
3.法定代表人：钱斌
4.注册资本：港币5亿元
5.经营范围：放债人业务；提供证券买卖、孖展融资及就证券提供意见服务；提供资产管理业务及就证券提供意见服务；投资业务；咨询业务。
6.财务状况：
根据经审计的财务数据，截止2017年12月31日，财通香港总资产为14.70亿港元，净资产5.32亿港元；负债总额9.38亿港元，其中银行贷款总额6.5亿港元；2017年，实现营业收入0.94亿港元，净利润0.31亿港元。
根据未经审计的财务数据，截至2018年9月30日，财通香港总资产为16.58亿港元，净资产5.29亿港元；负债总额11.29亿港元，其中银行贷款总额7.07亿港元；2018年1-9月，实现营业收入1.12亿港元，净利润0.38亿港元。
不存在影响财通香港偿债能力的重大或有事项。
7.本公司持有财通证券（香港）有限公司100%股权。
三、担保协议的主要内容
担保协议尚未签署，公司将在具体协议签署后按照信息披露要求发布进展公告。
四、董事会意见
财通香港系公司并表范围内的全资子公司，其总资产规模较年初增长了12.79%，2018年1-9月营业收入及净利润已超过去年全年总数，发展势头良好。鉴于目前财通香港的贷款即将到期，为保障其营运资金充足，进一步促进财通香港以及公司境外业务的发展。董事会经研究决定同意公司继续以内保外贷形式为其提供担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至2018年10月25日，公司累计审批通过的对外担保金额共计人民币14亿元，占最近一期经审计净资产的6.73%，且均为对全资子公司的担保，不存在为除全资子公司以外的对象提供担保的情形；公司累计为全资子公司实际提供的担保总额为人民币8.87亿元，占最近一期经审计净资产的4.27%，不存在逾期担保情形。
六、备查文件
1.公司第二届董事会第十六次会议决议；
2.财通香港最近一期财务报表。
特此公告。
财通证券股份有限公司董事会
2018年10月26日
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2018-063
财通证券股份有限公司
第二届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 股票交易异常波动的情况介绍
财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十六次会议于2018年10月25日在公司总部1721会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议通知于2018年10月22日以电子邮件等方式发出。会议应出席董事12人，实际出席董事11人，其中董事徐爱华女士委托董事胡国华先生代为出席，董事何向东先生、独立董事舒明先生和沈建林先生以通讯方式表决。本次会议由董事长陆建强先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议，会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过以下议案：
一、审议通过《关于审议2018年第三季度报告的议案》
《2018年第三季度报告正文》（公告编号：2018-064）刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），2018年第三季度报告全文刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
二、审议通过《关于为财通证券（香港）有限公司提供担保的议案》
会议同意公司继续通过向银行申请内保外贷业务，为财通证券（香港）有限公司向银行申请贷款提供担保，担保总额不超过人民币4亿元（含4亿元）。同时授权公司董事长在上述额度内，根据实际发生的担保事项，具体决定和办理与上述内保外贷相关的事项。上述担保期限不超过三年，可在额度内循环滚动操作。具体情况详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的《关于为财通证券（香港）有限公司提供担保的公告》（公告编号：2018-065）。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
三、审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》
会议同意聘任夏理芬先生担任公司总经理助理，并继续担任公司首席风险官。夏理芬先生已经取得证券公司高级管理人员任职资格，其任期自董事会审议通过之日起至本届董事会届满时止。
公司独立董事已就此发表了独立意见，详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《独立董事关于聘任高级管理人员的独立意见》。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
特此公告。
财通证券股份有限公司董事会
2018年10月26日
公司代码：601108 公司简称：财通证券 公告编号：2018-064
财通证券股份有限公司
2018年第三季度报告
