河南思维自动化设备股份有限公司2018年第三季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人李欣、主管会计工作负责人苏站站及会计机构负责人（会计主管人员）陈志东保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

归属于上市公司股东的净利润同比上升33.92%，主要原因：一是报告期内公司营业收入同比增长24.70%；二是公司利用闲置资金进行理财取得的投资收益增加741.86万元。

基本每股收益同比上升33.33%，主要原因：报告期内公司总股本未发生变化，但归属于上市公司股东的净利润同比上升33.92%。

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：元

■

注1：报告期末，应收票据较年初下降45.93%，主要原因是：部分承兑汇票到期兑付。

注2：报告期末，预付款项较年初增长88.87%，主要原因是：公司预付设备款以及软件升级开发款增加。

注3：报告期末，应收利息较年初下降65.62%，主要原因是：报告期末公司持有的未到期理财产品减少，计提利息减少。

注4：报告期末，其他流动资产较年初下降59.49%，主要原因是：报告期内公司现金支付购买蓝信科技49%股权，闲置资金减少，期末持有的未到期理财产品规模下降。

注5：报告期末，长期股权投资较年初增长100,303.56%，主要原因是：报告期内公司现金支付8.82亿元购买蓝信科技49%股权，该股权列报在长期股权投资项目。

注6：报告期末，投资性房地产较年初增加21,237.65万元，主要原因是：公司对外出租的房屋建筑物转入投资性房地产。

注7：报告期末，固定资产较年初下降53.35%，主要原因是：同投资性房地产变化原因。

注8：报告期末，在建工程较年初下降85.63%，主要原因是：报告期内在建工程转入固定资产。

注9：报告期末，无形资产较年初增长73.79%，主要原因是：报告期内公司控股子公司思维信息在郑州市高新区购入60亩土地。

注10：报告期末，其他非流动资产较年初增长1,996.77%，主要原因是：公司计划发行股份及支付现金购买蓝信科技剩余51%股权，根据《发行股份及支付现金购买资产协议》，预付股权转让款1.3亿元，该预付款列报在其他非流动资产项目。

注11：报告期末，应交税费较年初下降40.59%，主要原因是：报告期末公司应交增值税下降幅度较大。

注12：报告期末，应付股利较年初增长70.78%，主要原因是：报告期内公司实施了现金分红，部分股东分红尚未支付。

注13：报告期末，递延收益较年初下降40.89%，主要原因是：报告期内对与资产相关的政府补助进行摊销。

单位：元

■

注1：报告期内，税金及附加同比增长68.40%，主要是因为：研发大楼于上年四季度转入固定资产，报告期内计提的房产税较上年同期上升。

注2：报告期内，财务费用同比增长53.48%，主要是因为：为提高闲置资金收益率，公司对闲置资金进行了现金管理，产生的收益归属于投资收益项目，导致同期利息收入下降。

注3：报告期内，投资收益同比增长54.47%，主要是因为：一是报告期内收到的理财产品收益增加；二是报告期内公司购买蓝信科技49%股权，作为联营企业计入长期股权投资，采用权益法核算，贡献投资收益701.68万元。

注4：报告期内，所得税费用同比增长30.96%，主要是因为：报告期内利润总额同比增长明显，计提的所得税费用相应增长。

单位：元

■

注1：报告期内，经营活动产生的现金流量净额同比下降18.62%，主要是因为：报告期内公司销售回款额同比下降。

注2：报告期内，投资活动产生的现金流量净额同比下降41.31%，主要是因为：一是报告期内公司以自有资金8.82亿元购买蓝信科技49%股权，投资性现金流出增加，上年同期无此事项发生；二是公司购买、赎回理财产品和大额存单产生的投资性现金流量净额增加。两因素综合作用引起投资活动产生的现金流量净额同比下降。

注3：报告期内，筹资活动产生的现金流量净额同比下降17.94%，主要是因为：公司支付的现金股利同比上升。

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

报告期内，公司持续推进以发行股份及支付现金方式购买河南蓝信科技有限责任公司剩余51%股权并募集配套资金事宜（以下简称“本次交易”或“本交重大资产重组”）。经公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议审议通过，公司于2018年7月14日披露了《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及其摘要等相关文件。

2018年7月30日，公司召开2018年第三次临时股东大会审议通过了与本次重大资产重组有关的议案，并于2018年8月24日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：181161）。中国证监会依法对公司提交的《上市公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，认为所有材料齐全。

2018年9月4日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（181161号）。中国证监会依法对公司提交的《河南思维自动化设备股份有限公司上市公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，要求公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30个工作日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。

公司收到反馈意见后，及时组织相关中介机构就反馈意见进行了认真研究，对相关问题进行了逐项核查和回复。公司已于2018年10月9日向中国证监会报送了关于本次重组的反馈意见回复并结合反馈意见对《重组报告书（草案）》及相关中介机构意见等进行了更新。详见公司于2018年10月9日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

2018年10月18日晚间，公司收到中国证监会的通知，中国证监会上市公司并购重组委员会将于近日召开工作会议，对公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的事项进行审核，公司股票自2018年10月19日开市起停牌。

2018年10月23日，中国证监会发布的并购重组委2018年第52次工作会议公告显示，并购重组委将于2018年10月29日（周一）上午召开2018年第52次并购重组委工作会议对公司本次重大资产重组事项进行审核。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 河南思维自动化设备股份有限公司

法定代表人 李欣

日期 2018年10月27日

证券代码：603508 证券简称：思维列控 公告编号：2018-097

河南思维自动化设备股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：本次会计政策变更仅对公司财务报表相关科目列报产生影响，不影响当期和本次会计政策变更前公司总资产、总负债、净资产及净利润。

河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年10月26日召开第三届董事会九次会议及第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，本议案无需提交股东大会审议。具体变更情况如下：

一、本次会计政策变更概述

（一）变更原因

为解决执行企业会计准则的企业在财务报告编制中的实际问题，规范企业财务报表列报，提高会计信息质量，财政部于2018年6月15日发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号），对一般企业财务报表格式进行了修订。根据上述会计准则的修订要求，公司需对会计政策相关内容进行相应变更，按照该文件规定的一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业）编制公司的财务报表。

（二）变更日期

本次会计政策变更自公司第三届董事会第九次会议审议通过之日起执行。

（三）变更前采用的会计政策

本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

（四）变更后采用的会计政策

本次变更后，公司执行财政部2018年6月15日发布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号）的相关规定执行。除上述会计政策变更外，其他未变更部分，公司仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

二、本次会计政策变更对公司的影响

根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号）的要求，公司调整以下财务报表的列报，并对可比会计期间的比较数据相应进行调整：

1、原“应收票据”和“应收账款”项目合并计入新增的“应收票据及应收账款”项目；

2、原“应收利息”、“应收股利”和“其他应收款”项目合并计入“其他应收款”项目；

3、原“固定资产清理”和“固定资产”项目合并计入“固定资产”项目；

4、“工程物资”项目归并至“在建工程”项目；

5、原“应付票据”和“应付账款”项目合并计入新增的“应付票据及应付账款”项目；

6、原“应付利息”、“应付股利”和“其他应付款”项目合并计入“其他应付款”项目；

7、“专项应付款”项目归并至“长期应付款”项目；

8、新增“研发费用”项目，原计入“管理费用”项目的研发费用单独列示为“研发费用”项目；

9、在“财务费用”项目下列示“利息费用”和“利息收入”明细项目。

除上述项目变动影响外，本次会计政策变更不涉及对公司以前年度的追溯调整。本次会计政策的变更不会对当期和会计政策变更之前公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生任何影响。

三、本次会计政策变更的审批程序

2018年10月26日，公司召开第三届董事会第九次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，公司本次会计政策变更经董事会审议批准后即生效，无需提交股东大会审议。

四、董事会关于本次会计政策变更合理性的说明

公司董事会认为：公司本次会计政策变更是根据国家会计政策变更的要求进行的合理变更，符合相关规定，执行新的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次会计政策变更。

五、独立董事关于本次会计政策变更的意见

经审查，全体独立董事一致认为：公司根据国家会计政策变更的要求对财务报表格式进行相应变更，符合相关规定。本次变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定。本次变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次会计政策变更。

六、备查文件

1、第三届董事会第九次会议决议；

2、第三届监事会第九次会议决议；

3、独立董事关于会计政策变更的独立董事意见。

特此公告。

河南思维自动化设备股份有限公司

董事会

2018年10月27日

证券代码：603508 证券简称：思维列控 公告编号：2018-098

河南思维自动化设备股份有限公司

第三届董事会第九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议通知于2018年10月21日通过专人送达和电子邮件等方式向全体董事发出，会议于2018年10月26日在公司东三楼会议室以现场表决与通讯表决相结合的方式召开。本次董事会会议应参加董事9名，实际参加董事9名。

本次会议由董事长李欣先生主持，公司全体监事列席了会议。本次会议召集、召开和表决程序均符合《公司法》等法律、行政法规以及《公司章程》、《公司董事会议事规则》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。

二、董事会会议审议情况

经全体董事以记名投票表决方式一致同意，形成决议如下：

（一）会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

公司本次会计政策变更是根据国家会计政策变更的要求进行的合理变更，符合相关规定，执行新的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。董事会一致同意本次会计政策变更。

具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登的《关于会计政策变更的公告》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（二）会议审议通过了《关于审议〈公司2018年第三季度报告〉的议案》。

具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登的《公司2018年第三季度报告正文》及《公司2018年第三季度报告全文》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

三、上网公告附件

1、公司第三届董事会第九次会议决议；

2、公司独立董事关于第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

河南思维自动化设备股份有限公司

董事会

2018年10月27日

证券代码：603508 证券简称：思维列控 公告编号：2018-099

河南思维自动化设备股份有限公司

第三届监事会第九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议通知于2018年10月21日通过专人送达和电子邮件等方式向各位监事发出，会议于2018年10月26日在公司东五楼会议室召开。本次会议由公司监事会主席骆永进先生主持。本次会议应参加监事3名，实际参加监事3名。参加表决的监事分别为：骆永进先生、胡春玲女士、王培增先生。

本次会议召集、召开和表决程序均符合《公司法》等法律、行政法规以及《公司章程》、《公司监事会议事规则》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。

二、监事会会议审议情况

经投票表决，会议形成如下决议：

（一）会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

公司本次会计政策变更是根据国家会计政策变更的要求进行的合理变更，符合相关规定，执行新的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。董事会一致同意本次会计政策变更。

具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登的《关于会计政策变更的公告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。。

（二）会议审议通过了《公司2018年第三季度报告》。

具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登的《公司2018年第三季度报告正文》及《公司2018年第三季度报告全文》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

三、上网公告附件

1、公司第三届监事会第九次会议决议。

特此公告。

河南思维自动化设备股份有限公司

监事会

2018年10月27日

河南思维自动化设备股份有限公司

2018年第三季度报告