广西绿城水务股份有限公司2018年第三季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 未出席董事情况

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1.3 公司负责人黄东海、主管会计工作负责人蒋俊海及会计机构负责人（会计主管人员）李汉杰保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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注：2018年1-9月净利润同比下降21.69%的主要原因：一是受汇率变动影响，外币借款产生的汇兑净损失同比大幅增加；二是利息支出净额同比增加。

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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备注：计入2018年1-9月非经常性损益的政府补助3,902,784.91元为本公司2018年1-9月项目建设扶持资金、以奖代补资金、中央财政拨款按资产使用年限转入其他收益的金额及2018年1-9月转入其他收益的企业稳岗补贴及收到的消火栓日常维护经费等补助资金。

1、2018年1-9月从递延收益转入其他收益的污水厂项目建设扶持资金金额1,576,877.13元。

2、2018年1-9月从递延收益转入其他收益的以奖代补资金金额707,543.37元。

3、2018年1-9月从递延收益转入其他收益的中央财政拨款金额609,739.56元。

4、2018年1-9月转入其他收益的企业稳岗补贴765,906.40元。

5、2018年1-9月收到南宁市城市管理局转来2018年上半年消火栓日常维护经费（不含税）242,718.45元。

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

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3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、2018年7月，公司严格按照法定程序召开2018年第一次临时股东大会、第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议，选举产生第四届董事会董事、监事以及管理层人员，保障了法人治理和决策管理的持续协调运作。具体详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《广西绿城水务股份有限公司关于选举第四届监事会职工监事的公告》（临2018-028）、《广西绿城水务股份有限公司2018年第一次临时股东大会决议公告》（临2018-029）、《广西绿城水务股份有限公司第四届董事会第一次会议决议公告》（临2018-030）、《广西绿城水务股份有限公司第四届监事会第一次会议决议公告》（临2018-031）。

2、2018年9月12日，公司完成2016年公司债券（第一期）2018年付息工作，按3.09%票面利率派发利息共计3090万元。具体详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《广西绿城水务股份有限公司公开发行2016年公司债券（第一期）2018年付息公告》（临 2018-038）。

3、2018年9月28日，公司收到中国证监会出具的行政许可申请受理单，公司非公开发行新股申请获得中国证监会受理，目前能否获得核准及最终获得核准的时间尚存在不确定性。具体详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《广西绿城水务股份有限公司关于非公开发行新股申请获得中国证监会受理的公告》（临2018-039）。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

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证券代码：601368 证券简称：绿城水务 公告编号：临2018-041

广西绿城水务股份有限公司第四届

董事会第三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

广西绿城水务股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议于2018年10月25日在公司五楼会议室召开，本次会议以现场方式进行，会议应出席董事9人，现场出席董事8人，委托出席董事1人（陈春丽女士因工作原因未能亲自出席本次会议，委托黄东海先生代为表决）。本次会议由董事长黄东海先生主召集和主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过公司2018年第三季度报告

公司2018年第三季度报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

2、审议通过《关于聘请2018年度财务报表及内部控制审计机构的议案》

同意公司聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为2018年度财务报表及内部控制审计机构，财务报表审计服务费用为75万元，内部控制审计费用为30万元，上述费用包含差旅费、食宿费、相关税费及快递费等所有费用。

本事项具体内容、独立董事事前认可和独立意见详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《广西绿城水务股份有限公司关于聘请2018年度财务报表及内部控制审计机构的公告》（临2018-043）、《广西绿城水务股份有限公司独立董事关于公司聘请2018年度财务报表及内部控制审计机构的事前认可意见》、《广西绿城水务股份有限公司独立董事关于公司聘请2018年度财务报表及内部控制审计机构的独立意见》。

表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

3、审议通过《关于2017年度公司高级管理人员年度薪酬的议案》

根据公司高级管理人员薪酬方案，结合企业经营情况，核定公司主要负责人2017年度薪酬总额为510,345元，副职领导2017年度薪酬总额为433,793元。其中，原副总经理周宏因工作需要于2017年4月调离公司，以副职领导的标准按4个月核定其2017年度薪酬总额。

公司独立董事对该事项发表了独立意见，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 《广西绿城水务股份有限公司独立董事2017年度公司高级管理人员年度薪酬的独立意见》。

表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

4、审议通过《关于召开公司2018年第二次临时股东大会的议案》

同意于2018年11月12日召开公司2018年第二次临时股东大会，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《广西绿城水务股份有限公司关于召开2018年第二次临时股东大会的通知》（临2018-044）。

表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

特此公告。

广西绿城水务股份有限公司董事会

2018年10月27日

证券代码：601368 证券简称：绿城水务 公告编号：临2018-043

广西绿城水务股份有限公司关于

聘请2018年度财务报表及内部

控制审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

广西绿城水务股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年10月25日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于聘请2018年度财务报表及内部控制审计机构的议案》，同意聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华所”）为公司2018年度财务报表和内部控制审计机构，本事项尚需提交公司股东大会审议。

瑞华所在担任公司2017年度财务报表及内部控制审计机构期间，较好的完成了公司的各项审计工作任务，公司拟续聘其为2018年度财务报表及内部控制审计机构，其中财务报表审计服务费用为75万元，内部控制审计费用为30万元，上述费用包含差旅费、食宿费、相关税费及快递费等所有费用。

公司独立董事就本次聘请审计机构事项发表了事前认可和独立意见，认为瑞华所具备证券期货相关业务审计从业资格，具有为上市公司提供审计服务的能力与经验，能够满足公司财务报表和内部控制审计要求，在担任公司2017年度财务报表及内部控制审计机构期间较好的完成了公司的各项审计工作任务，续聘其为公司2018年度审计机构有利于审计工作的连续性。本次聘请会计师事务所的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为2018年度财务报表及内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

特此公告。

广西绿城水务股份有限公司董事会

2018年10月27日

证券代码：601368 证券简称：绿城水务 公告编号：临2018-044

广西绿城水务股份有限公司

关于召开2018年第二次临时

股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2018年11月12日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2018年第二次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2018年11月12日 14点30分

召开地点：广西南宁市江南区体育路 4 号供水调度大楼五楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2018年11月12日

至2018年11月12日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第四届董事会第三次会议审议通过，具体内容详见公司于2018年10月25日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《广西绿城水务股份有限公司第四届董事会第三次会议决议公告》。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）出席现场会议登记手续：

1、法人股股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证件、

能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出

示本人身份证件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（详见

附件）。

2、个人股东：个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明

其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人

有效身份证件、股东授权委托书（详见附件）。

3、异地股东可以书面信函或传真办理登记。

（二）登记时间：2018年11月9日上午 9:00一11:00，下午 15:00一17:00

（三）登记地点：广西南宁市江南区体育路4号供水调度大楼8楼董事会办公室

六、其他事项

（一）与会股东交通及食宿费自理。

（二）会议联系方式

联系地址：广西南宁市江南区体育路 4 号调度大楼 8 楼董事会办公室

会议联系人：黄红、徐婷婷

联系电话：0771-4851348

传真：0771-4852458

邮编：530031

特此公告。

广西绿城水务股份有限公司董事会

2018年10月27日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

广西绿城水务股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年11月12日召开的贵公司2018年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：601368 证券简称：绿城水务 公告编号：临2018-045

广西绿城水务股份有限公司

2018年第三季度主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十七号一一水的生产与供应》的有关要求，广西绿城水务股份有限公司（以下简称“公司”）现将2018年第三季度主要经营数据公告如下：

一、自来水供应业务

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注：表中平均水价为含税价，不含代政府收取的污水处理费。

二、污水处理业务

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注：上表所列平均水价均为公司污水处理服务费价格，为含税价。

以上经营数据由本公司内部统计，未经审计，请投资者注意投资风险并审慎使用。

特此公告。

广西绿城水务股份有限公司董事会

2018年10月27日

公司代码：601368 公司简称：绿城水务

广西绿城水务股份有限公司

2018年第三季度报告