兴业证券股份有限公司
第五届董事会第十一次会议决议公告

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2018-037

兴业证券股份有限公司

第五届董事会第十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十一次会议于2018年11月26日以电子邮件的方式发出通知，于2018年11月29日以通讯方式召开。公司现有9名董事，全体董事参加会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。

本次会议审议并通过了以下议案：

审议通过了《关于增资兴证期货有限公司的议案》

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

同意公司向兴证期货有限公司增资663,998,512.94元人民币，授权经营管理层根据有关法律法规，在议案通过的增资额度范围内具体办理后续增资相关事宜。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《兴业证券关于向兴证期货有限公司增资的公告》 。

特此公告。

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二○一八年十一月二十九日

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2018-038

兴业证券股份有限公司

关于向兴证期货有限公司增资的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 投资标的名称：兴证期货有限公司

● 投资金额：663,998,512.94元人民币

一、对外投资概述

1、对外投资基本情况

为推动兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）集团化发展，公司决定向控股子公司兴证期货有限公司（以下简称“兴证期货”）增资。兴证期货现有股东两名，公司持股比例为99.55%，长春市长运集团有限责任公司（以下简称“长运集团”）持股比例为0.45%。公司拟与长运集团按照现有股权比例共同对兴证期货以现金方式增资，其中，公司出资663,998,512.94元人民币，长运集团出资3,001,500.06元人民币。本次新增注册资本金325,365,860元人民币，增资完成后，兴证期货的注册资本增至805,365,860元人民币，股权结构保持不变。

2、董事会审议情况

公司于2018年11月29日召开第五届董事会第十一次会议审议通过《关于增资兴证期货有限公司的议案》，并授权经营管理层根据有关法律法规，在议案通过的增资额度范围内具体办理后续增资相关事宜。根据《公司章程》相关规定，本次增资事项在董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。

3、本次增资事项不构成关联交易和重大资产重组事项。

二、兴证期货基本情况

1、基本情况

公司名称：兴证期货有限公司

注册资本：4.8亿元人民币

出资方式：现金方式

公司住所：福州市鼓楼区温泉街道湖东路268号6层（兴业证券大厦）

经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪，基金销售，资产管理

2、财务状况

兴证期货最近一年及一期的财务状况如下表所示：

单位：元 币种：人民币

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注：兴证期货2017年财务数据经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具标准无保留意见，该会计师事务所具有证券、期货业务资格；2018年财务数据未经审计。

三、对公司的影响

公司本次向兴证期货增资是基于其业务发展的实际需要，有助于提升兴证期货的资本实力，促进其业务发展，进一步优化公司业务布局和收入结构，提高总体竞争力。兴证期货为公司控股子公司，本次增资对公司的合并财务报表及正常经营活动不构成影响。公司目前资本充足，公司对兴证期货增资不会导致各项风险控制指标触及监管预警和限制值。

四、风险分析

兴证期货高度重视合规与风险管理工作，已建立较为完备的合规及全面风险管理体系，本次增资有利于增强兴证期货的抗风险能力，符合监管导向。本次增资无需监管部门事前审批。

由于期货业务受宏观经济环境、企业自身经营管理等多方面影响，兴证期货存在一定的风险因素，公司与兴证期货将严格遵守相关监管规定，加强风险管理工作。

特此公告。

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二〇一八年十一月二十九日