中联重科股份有限公司
2017年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份
上市流通的提示性公告

证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2018－062号

中联重科股份有限公司

2017年股票期权与限制性股票激励计划

首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份

上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年11月6日召开第五届董事会2018年度第八次临时会议审议通过了《关于公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售相关事项的议案》，详见《中联重科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售的公告》（公告编号：2018-057号）。根据上述决议，公司为2017年度股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）首次授予的1,161名激励对象在第一个解除限售期可解除限售的6,587.7838万股限制性股票办理了解除限售手续（以下简称“本次解除限售”）。现将本次解除限售股份上市流通情况公告如下：

一、解除限售条件满足情况的说明

（一）等待期/限售期届满

根据《中联重科股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”），首次授予的限制性股票的限售期分别为12个月、24个月和36个月，自授予之日起计算。

激励计划的首次授予日为2017年11月7日，截至目前，公司首次授予的限制性股票的第一个等待期/限售期已届满。

股权激励首次授予的限制性股票在授予日起满12个月后分3期解除限售，具体安排如下：

■

（二）解除限售条件满足情况

1、截至本公告发布之日，公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。

2、截至本公告发布之日，首次授予的激励对象未发生如下任一情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。

3、根据《激励计划（草案）》的规定，首次授予的限制性股票第一个解除限售期的公司业绩考核条件为 “公司2017年度净利润为正，且不低于2017年度同行业可比公司平均净利润”。

根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（天职业字[2018]6788 号），公司2017年度归属于母公司所有者的净利润为人民币1,331,923,715.27元。根据2017年度同行业可比公司的年度报告，三一重工、徐工机械、柳工、河北宣工、山河智能等同行业可比公司（归属于母公司所有者的净利润排名前五名的公司，不含中联重科）的净利润的简单算术平均值为76,781.11万元。基于上述，首次授予的限制性股票第一个解除限售期的的公司业绩考核条件已成就。

4、根据《激励计划（草案）》的规定，激励对象的个人业绩考核要求如下：

限制性股票：

■

若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际可解除限售额度=系数×激励对象个人在该解除限售期内全部可解除限售额度。

根据董事会薪酬与考核委员会对激励对象个人业绩考核指标的审核结果，除7名离职人员外，1161名激励对象中402名考核等级为“优秀”，704名考核等级为“良好”，55名考核等级为“称职”，无考核等级为“待改进”的激励对象。

基于上述，第一个解除限售期合计可解除限售的限制性股票数量为6587.7838万股。

二、本次解除限售股份上市流通安排

1、本次解除限售股份上市流通日为2018年12月7日。

2、本次符合解除限售条件的激励对象共计1,161名，可解除限售的限制性股票数量为6,587.7838万股，占公司当前总股本的0.84%。

3、本次解除限售的激励对象及其持有的限制性股票数量情况如下：

■

其中，董事及高级管理人员所持限制性股票解除禁售后锁定情况如下：

■

注：锁定股份数量按照解除接受股份的数量*75%计算，具体将根据中国证券登记结算有限责任公司分公司下发的限售股份数据确定。

4、激励对象中公司董事、高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：

(1）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；

(2）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；

(3）《公司法》对董监高股份转让的其他规定。

5、本次解除限售前后股本结构变动情况如下：

■

*注：其中，董事、高管持有的限制性股票在解除禁售后将按照相关规定按照比例锁定。

三、监事会意见

公司监事会对激励计划首次授予部分权益第一个行权期/解除限售期的行权条件/解除限售条件满足情况发表了如下意见：

“本次行权/解除限售符合《激励计划（草案）》中的有关规定，激励对象符合行权/解除限售的资格条件，其作为本次可行权/解除限售的激励对象主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司为1,161名激励对象办理第一个行权期的6,547.1398万份股票期权的行权手续，1,161名激励对象办理第一个解除限售期的6,587.7838万股限制性股票的解除限售手续。”

四、律师意见

经核查，上海市方达律师事务所就激励计划首次授予部分权益第一个行权期/解除限售期的行权条件/解除限售条件满足情况发表如下意见：

“截至本法律意见书出具日，本次解锁相关事项已获得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》以及《激励计划（草案）》的有关规定；除55名考核等级为“称职”的激励对象所持有的合计40.644万份股票期权不满足行权条件外，本次解锁的条件均已成就。”

五、备查文件

1、公司第五届董事会2018年度第八次临时会议决议；

2、公司第五届监事会2018年度第四次临时会议决议；

3、上海市方达律师事务所《关于中联重科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售以及回购注销部分期权、限制性股票相关事项的法律意见书》。

特此公告。

中联重科股份有限公司

董 事 会

二○一八年十二月六日

证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2018－061号

中联重科股份有限公司

2017年股票期权与限制性股票激励计划

首次授予部分股票期权第一个行权期

采用自主行权模式的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年11月6日召开第五届董事会2018年度第八次临时会议审议通过了《关于公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售相关事项的议案》，详见《中联重科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售的公告》（公告编号：2018-057号）。

2017年度股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）首次授予的1,161名激励对象在第一个行权期可行权股票期权6,547.1398万份拟采取自主行权模式（以下简称“本次自主行权”）。具体安排如下：

一、行权条件满足情况的说明

（一）等待期

根据《中联重科股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”），首次授予的股票期权的等待期分别为12个月、24个月和36个月，自授予之日起计算。

激励计划的首次授予日为2017年11月7日，截至目前，公司首次授予的股票期权及限制性股票的第一个等待期已届满。

股权激励计划首次授予的股票期权在授予日起满12个月后分3期行权，具体安排如下：

■

（二）行权条件满足情况

1、截至本公告发布之日，公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。

2、截至本公告发布之日，首次授予的激励对象未发生如下任一情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。

3、根据《激励计划（草案）》的规定，首次授予的股票期权第一个行权期的公司业绩考核条件为 “公司2017年度净利润为正，且不低于2017年度同行业可比公司平均净利润”。

根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（天职业字[2018]6788 号），公司2017年度归属于母公司所有者的净利润为人民币1,331,923,715.27元。根据2017年度同行业可比公司的年度报告，三一重工、徐工机械、柳工、河北宣工、山河智能等同行业可比公司（归属于母公司所有者的净利润排名前五名的公司，不含中联重科）的净利润的简单算术平均值为76,781.11万元。基于上述，首次授予的股票期权第一个行权期、首次授予的限制性股票第一个解除限售期的的公司业绩考核条件已成就。

4、根据《激励计划（草案）》的规定，激励对象的个人业绩考核要求如下：

股票期权：

■

若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际可行权额度=系数×激励对象个人在该行权期内全部可行权额度。

根据董事会薪酬与考核委员会对激励对象个人业绩考核指标的审核结果，除7名离职人员外，1161名激励对象中402名考核等级为“优秀”，704名考核等级为“良好”，55名考核等级为“称职”，无考核等级为“待改进”的激励对象。

基于上述，除55名考核等级为“称职”的激励对象所持有的合计40.644万份股票期权不满足行权条件外，激励计划首次收益部分权益第一个行权期合计可行权股票期权数量为6547.1398万份。公司已完成不符合行权条件的股票期权的注销。

二、本次自主行权安排

1、本次自主行权期限为2018年12月7日起至2019年11月6日止。期权代码为037055，简称为中联JLC1。

2、行权价格为4.37元/股。

3、可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；（4）中国证监会及深交所规定的上市公司董事、高级管理人员不得买卖本公司股票的其他期间。

4、本次自主行权的激励对象共计1,161名，可行权的股票期权数量为6,547.1398万份，占公司当前总股本的0.84%。

5、本次自主行权的及对象及可行权的股票期权数量一致性的说明

本次自主行权的及对象及可行权的股票期权数量与《中联重科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售的公告》（公告编号：2018-057号）披露情况一致，不存在差异，具体如下：

■

其中，如获得期权的董事及高级管理人员全部行权，锁定股份情况如下：

■

注：锁定股份数量根据可行权数量*75%计算，具体将根据中国证券登记结算有限责任公司分公司下发的限售股份数据确定。

6、激励对象中公司董事、高级管理人员卖出所持公司股份6个月内不得行权。上述人员行权后，持有的公司股份在6个月内不得出售。

激励对象中公司董事、高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：

(1）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；

(2）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；

(3）《公司法》对董监高股份转让的其他规定。

7、募集资金专户情况

中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）的股票期权激励计划已经公司股东大会审议通过，目前第一个行权期的行权条件已经成就，公司特设立专户用于对行权所得资金的管理。特说明如下：

（1）募集资金专户信息

户 名：中联重科股份有限公司

开户银行：中国建设银行长沙溁湾支行

账 号：43050178363600000049

（2）募集资金存储的说明及承诺

公司股票期权激励计划目前共有6547.1398万份期权，因期权行权所募集的资金将储存于上述的银行专户，用于补充公司流动资金。

公司承诺：行权所得资金将存储于指定的中国建设银行专户，并严格按照披露的资金用途使用。

8、本次自主行权激励对象应缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。

三、本次自主行权承办券商

本次自主行权的承办券商为中国国际金融股份有限公司，行权期限内激励对象可通过承办券商系统自主进行申报行权。

承办券商承诺其向本公司和激励对象提供的自主行权业务系统具备自主行权的操作功能、符合合规性要求，并已完成所有业务准备工作，符合中国证券登记结算有限公司深圳分公司对自主行权业务系统接口要求。

四、本次自主行权对公司财务状况、经营成果和股权结构的影响

1、公司在授予日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值,在授予日后，不需要对股票期权进行重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价产生影响。公司在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的限制性股票及期权数量，并按照股票期权授予日的公允价值，将当期取得的服务计入成本费用，同时计入资本公积。行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响，即限制性股票、期权自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。

2、第一个行权期可行权期权如全部行权，公司的股份将增加6,547.1398万股,股东权益增加28,611.00万元。

3、本次自主行权的股票期权与限制性股权在等待期已累计摊销成本24,705.89万元，影响和摊薄2018年年度公司每股收益及净资产收益率，具体影响金额以经会计师审计的数据为准。

4、第一个行权期可行权期权如全部行权，公司股权结构变化情况如下：

■

*（1）股份数据按照限制性股票第一次解禁后计算；

（2）董事、高级管理人员持有的限制性股票解除禁售后、股票期权行权后将按照相关规定按照比例锁定；

（3）董事、高级管理人员卖出所持公司股份6个月内不得行权。上述人员行权后，持有的公司股份在6个月内不得出售。

特此公告。

中联重科股份有限公司

董 事 会

二○一八年十二月六日

证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2018－063号

中联重科股份有限公司

关于委托理财的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2018 年3 月8 日起至 2018 年 11月29日，中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）累计发生的委托理财金额为人民币40.25亿元，达到经审计的公司2017 年末净资产（人民币375.78亿元）的 10%以上。 公司现根据深圳证券交易所《股票上市规则》的相关规定，对委托理财情况披露如下：

一、委托理财概述

（一）委托理财的基本情况

2018 年 3 月8 日起至 2018 年 11月 29日，公司累计发生的委托理财金额为人民币40.25亿元；截止2018 年 11月29日，未到期理财产品余额为人民币28.5亿元。

■

（二）履行的审批程序

《公司关于授权进行低风险投资理财业务的议案》经公司2018年3月29日召开的第五届董事会第七次会议，及2018年6月29日召开的2017年年度股东大会审议通过。

（1）投资目的：为提高资金使用效率，合理利用公司资金周转中产生的闲置资金，在不影响公司正常经营的情况下，更好的实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。

（2）投资额度：公司进行低风险投资理财的投资额度不超过100亿元人民币，在上述额度内，资金可滚动使用。

（3）投资品种：

a、债券投资、货币市场基金投资；

b、委托理财（含金融机构理财产品、信托产品、资产管理计划）等。

（4）投资期限： 单笔业务投资期限不超过两年。

（5）资金来源：资金为公司自有闲置资金，不使用募集资金、银行信贷资金直接或间接进行投资。

二、委托理财协议主体的基本情况

公司购买的上述理财产品交易对方为国有商业银行、全国性股份制商业银行及保险资产管理公司，除日常银行业务往来外，交易对方与公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系，不构成关联交易。公司已对本次交易对方当事人的基本情况、信用等级情况及其交易履约能力进行了必要的尽职调查。

三、委托理财合同的主要内容

（一）基本说明

公司投资品种主要为银行理财产品、保险资产管理产品，其中保险资产管理产品底层资产主要为银行存款、银行存单，单笔业务投资期限不超过两年，资金来源为公司自有闲置资金，不使用募集资金、银行信贷资金直接或间接进行投资。

（二）投资风险及风险控制措施

1、风险分析

（1）尽管理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

2、风险控制措施

（1）中联重科集团财务有限公司（简称“财务公司”）为理财产品业务的具体经办单位。财务公司负责根据公司财务状况、现金流状况及利率变动等情况，对理财产品业务进行内容审核和风险评估，制定理财计划并提交公司财务负责人批准。财务公司同时负责筹措理财产品业务所需资金、办理理财产品业务相关手续、按月对理财业务进行账务处理并进行相关档案的归档和保管。

（2）公司风险管理部负责对理财产品业务合同及相关法律文件进行审查和法律咨询，保证理财产品业务符合法律法规和公司制度的规定，保障公司的合法权益。

（3）公司审计部为理财产品业务的监督部门。审计部负责对公司理财产品业务进行监控、审计，负责审查理财产品业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促会计人员及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。

（4）公司在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的收益情况。

四、独立董事意见

公司已经建立了较为完善的内部控制体系和制度，并能有效实施，能够有效管控投资风险，确保资金安全。公司使用闲置自有资金进行低风险投资理财，有利于提高公司资金的使用效率，不会影响公司的日常经营和主营业务的发展，符合公司和全体股东利益，不存在损害中小股东利益的行为。公司董事会的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。同意《关于授权进行低风险投资理财业务的议案》。

五、对公司的影响

1、公司运用自有闲置资金择机开展低风险投资理财业务是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。

2、公司通过进行适度的低风险投资理财业务能够获得一定的投资收益，有利于提升公司整体业绩水平，同时亦为公司股东谋取更丰厚的投资回报。

六、备查文件

1、公司第五届董事会第七次会议决议；

2、2017年年度股东大会、A股类别股东大会和H股类别股东大会决议；

3、独立董事关于授权进行低风险投资理财业务的独立意见。

特此公告。

中联重科股份有限公司

董 事 会

二○一八年十二月六日