深圳市索菱实业股份有限公司
2018年第三次临时股东大会决议公告

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2018-108

深圳市索菱实业股份有限公司

2018年第三次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次股东大会无增加、否决或变更议案的情况。

2、本次股东大会无涉及变更前次股东大会决议的情况。

一、会议召开和出席情况

1、会议召开情况：

（1）会议时间：现场会议时间：2018年12月21日（星期五）下午14：30；网络投票时间：2018年12月20日-2018年12月21日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2018年12月21日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2018年12月20日下午15:00至 2018年12月21日下午15:00期间的任意时间。

（2）会议地点：深圳市索菱实业股份有限公司会议室

（3）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式

（4）会议召集人：公司董事会

（5）现场会议主持人：董事长肖行亦先生

（6）本次股东大会会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

2、会议出席情况：

出席本次会议的股东共6人，代表有效表决权的股份总计144,176,430 股，占公司有表决权股份总数的34.1850％，其中：

（1）现场出席本次会议的股东共2人，代表有表决权的股份数144,120,930股，占公司股份总数的34.1718％；

（2）通过网络投票系统参与本次会议的股东共4人，代表有表决权的股份数55,500股，占公司股份总数的0.0132％。

公司部分董事、监事、高级管理人员列席了本次会议。

北京市通商（深圳）律师事务所的律师到会进行现场见证，并出具了法律意见书。

二、议案审议表决情况

本次股东大会议案采用现场记名投票方式结合网络投票方式表决，审议通过了以下议案：

（一）审议通过了《关于选举非独立董事的议案》。

1、 选举蔡春喜先生为公司第三届董事会非独立董事。

表决结果：144,161,933 股同意，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的99.9899%。

其中，中小股东的表决情况为：同意41,003股，同意股数占出席会议中小股东所持股份的73.8793%。

蔡春喜先生当选公司第三届董事会非独立董事。

2 、选举邓先海先生为公司第三届董事会非独立董事。

表决结果：144,161,933股同意，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的99.9899%。

其中，中小股东的表决情况为：同意41,003股，同意股数占出席会议中小股东所持股份的73.8793%。

邓先海先生当选公司第三届董事会非独立董事。

董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

（二）审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》。

表决结果：同意144,123,930 股，占出席会议所有股东有效表决票的99.9636％；反对52,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0364％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0％。

其中，中小股东总表决情况：同意3,000股，占出席会议中小股东所持股份的5.4054％；反对52,500股，占出席会议中小股东所持股份的94.5946％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

本议案获得出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3 以上通过。

（三）审议通过了《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》。

表决结果：同意144,123,930 股，占出席会议所有股东有效表决票的99.9636％；反对52,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0364％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0％。

其中，中小股东总表决情况：同意3,000股，占出席会议中小股东所持股份的5.4054％；反对52,500股，占出席会议中小股东所持股份的94.5946％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

三、律师出具的法律意见

北京市通商（深圳）律师事务所袁乾照、胡燕华律师出席了本次会议，并出具了《关于深圳市索菱实业股份有限公司2018年第三次临时股东大会的法律意见书》，认为：公司本次股东大会的召集及召开程序、召集人和出席会议人员的资格符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，会议的表决程序、表决结果合法、有效。

四、备查文件

1、《深圳市索菱实业股份有限公司2018年第三次临时股东大会决议》。

2、《北京市通商（深圳）律师事务所关于深圳市索菱实业股份有限公司2018年第三次临时股东大会的法律意见书》。

特此公告！

深圳市索菱实业股份有限公司

董 事 会

2018年12月22日

北京市通商（深圳）律师事务所

关于深圳市索菱实业股份有限公司

2018年第三次临时股东大会的法律意见书

致：深圳市索菱实业股份有限公司

北京市通商（深圳）律师事务所(以下简称“本所”)接受深圳市索菱实业股份有限公司(以下简称“公司”)的委托，委派袁乾照律师、胡燕华律师出席了公司2018年第三次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等中国法律、法规及规范性文件(以下简称“相关法律、法规”，为本法律意见书之目的，“中国”不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区)以及《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，对本次股东大会召开的合法性进行见证，依法出具本法律意见书。

本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人的资格、会议表决程序是否符合相关法律、法规及《公司章程》的规定以及表决结果是否合法、有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对与出具本法律意见书相关的资料和事实进行了核查和见证。在本所律师对公司提供的有关文件进行核查的过程中，本所假设：

1.提供予本所之文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的，所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整的；

2.提供予本所之文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的；

3.提供予本所之文件的签署人均具有完全的民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权；

4.所有提供予本所的复印件是同原件一致的，并且这些文件的原件均是真实、准确、完整的；

5.公司在指定信息披露媒体上公告的所有资料是完整、充分、真实的，并且不存在任何虚假、隐瞒或重大遗漏的情况。

基于上述，本所律师对本次股东大会发表法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

(一)本次股东大会由公司第三届董事会第二十次会议决议召集，召开本次股东大会的会议通知已于2018年12月4日进行了公告，此外，由于公司董事会于2018年12月10日收到公司控股股东肖行亦先生提出的临时提案，公司于2018年12月12日公告了股东大会补充通知，会议通知中包括本次股东大会的召开时间和地点、会议议题、参加人员、参加办法等相关事项。

(二)本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。

本次股东大会的现场会议于2018年12月21日（星期五）14：30召开。现场会议在深圳市南山区深南大道9678号大冲商务中心1栋2号楼B座28楼公司会议室召开，除现场会议外，公司还通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络投票平台，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年12月21日9：30至11：30及13：00至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年12月20日15：00至2018年12月21日15：00期间的任意时间。会议由董事长肖行亦主持。

(三)经本所律师见证，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与会议通知所列内容一致。

基于上述，经本所律师适当核查，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等相关法律、法规和《公司章程》的相关规定。

二、出席本次股东大会的人员的资格和召集人资格

(一)经本所律师查验，公司提供的出席会议股东的身份证明、授权委托书、持股凭证，以及深圳证券信息有限公司提供的数据和所作的确认，参加本次股东大会的股东共6人（含现场出席和网络投票），总共代表有表决权的股份数144,176,430股，占公司已发行股份总数的34.1850%（四舍五入保留四位小数），具体情况如下：

出席本次股东大会现场会议的股东共2人，代表有表决权的股份数144,120,930股，占公司已发行股份总数的34.1718%（四舍五入保留四位小数）。

通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票的股东及股东代理人共4人，共代表有表决权的股份数为55,500股，占公司已发行股份总数的0.0132%（四舍五入保留四位小数）。

(二)参加本次股东大会的其他人员为部分公司董事、监事、高级管理人员，本所律师列席了本次股东大会。

(三)本次股东大会召集人为公司董事会，符合相关法律、法规及《公司章程》等相关规则的规定。

基于上述，经本所律师适当核查，上述出席本次股东大会的人员资格和本次股东大会召集人的资格符合相关法律、法规及《公司章程》等相关规则的规定。

三、本次股东大会的表决程序和表决结果

(一)表决程序

经本所律师见证，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，出席现场会议的股东就会议通知中列明的议案以记名投票方式进行了逐项表决，并按《公司章程》规定的程序进行计票和监票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了参加本次股东大会网络投票的表决情况。

本次股东大会按《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定由股东代表、监事代表和本所律师对计票过程进行了监督。

本次股东大会投票表决后，公司合并汇总了本次股东大会的现场投票和网络投票的表决结果，并已于当场公布。

本所律师认为，本次股东大会的表决方式和表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。

(二)表决结果

本次会议通知提请本次股东大会审议的议案共计3项，具体议案和表决情况如下：

1.《关于选举非独立董事的议案》

(1)选举蔡春喜先生为公司第三届董事会非独立董事；

选举结果：同意144,161,933股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的99.9899%。

选举结果：该非独立董事候选人当选公司第三届董事会非独立董事。

(2)选举邓先海先生为公司第三届董事会非独立董事；

选举结果：同意144,161,933股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的99.9899%。

选举结果：该非独立董事候选人当选公司第三届董事会非独立董事。

2.《关于修订〈公司章程〉的议案》；

表决结果：同意144,123,930股，反对52,500股，弃权0股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的99.9636%。

表决结果：该议案审议通过。

3.《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》；

表决结果：同意144,123,930股，反对52,500股，弃权0股，同意股数占出席会议有效表决权股份总数的99.9636%。

表决结果：该议案审议通过。

本次股东大会不存在对上述议案内容进行修改的情况。

出席本次股东大会的股东未对表决结果提出异议；本次股东大会的决议与表决结果一致。

经本所律师适当核查，本次股东大会的表决结果合法、有效。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集及召开程序、召集人和出席会议人员的资格符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，会议的表决程序、表决结果合法、有效。

本所律师同意本法律意见书随公司本次股东大会的决议等资料一并进行公告。

北京市通商（深圳）律师事务所

负责人：

陆晓光

经办律师：

袁乾照

经办律师：

胡燕华

二O一八年十二月二十一日