昆吾九鼎投资控股股份有限公司
2019年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 公告编号：2019-008
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
2019年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2019年1月24日
(二)股东大会召开的地点：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼三层大会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长蔡蕾先生主持，本次会议以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，会议的召集、召开和表决方式符合《公司法》、《上市公司股东大会议事规则》及《公司章程》的有关规定，本次会议决议有效。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席2人，董事吴刚先生、黄晓捷先生、吴强先生和覃正宇先生,独立董事周春生先生、向锐先生、马思远女士因工作原因未能出席本次会议；
2、公司在任监事3人，出席1人，监事会主席刘炜先生、刘玉杰女士因工作原因未能出席本次会议；
3、董事会秘书易凌杰先生出席了会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于修改《公司章程》相关条款的议案
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：关于预计2019年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：关于预计2019年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
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4、议案名称：关于预计2019年度日常关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二)累积投票议案表决情况
5、关于选举非独立董事的议案
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6、关于选举独立董事的议案
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7、关于选举监事的议案
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(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(四)关于议案表决的有关情况说明
1、议案1-4为特别决议议案，1-4项议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。其中，议案2-4涉及关联交易，股东江西中江集团有限责任公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司作为关联股东对审议事项回避表决。
2、议案5、6、7为累积投票议案，董事（监事）候选人所得选票获得有效表决权股份总数的1/2以上通过。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京大成律师事务所
律师：陈阳、修瑞
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序，均符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。本次股东大会的表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、公司2019年第一次临时股东大会决议；
2、北京大成律师事务所为本次股东大会出具的法律意见书
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
2019年1月25日
证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临2019一009
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
关于推选职工监事的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）职工代表大会于近日在公司会议室召开，公司在册员工人数378人，职工代表人数108人，实际出席会议人数107人，占应出席人数的99.07%。经参会人员投票选举，谭龙龙女士（后附简历）以107票获选公司第八届监事会职工代表监事，任期自公司职工代表大会选举通过之日起至本届监事会届满为止。
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
监 事 会
2019年1月25日
附件：
公司第八届监事会职工监事候选人简历
谭龙龙，女，1984年出生，法律硕士。曾供职于北京市竞天公诚律师事务所；现任昆吾九鼎投资管理有限公司法务总监。
