哈尔滨工大高新技术产业开发
股份有限公司第八届监事会
第十六次会议决议公告

证券代码：600701 证券简称：*ST工新 公告编号：2019-011

哈尔滨工大高新技术产业开发

股份有限公司第八届监事会

第十六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年1月29日在公司会议室以现场方式召开第八届监事会第十六次会议，本次会议通知及会议材料已于2019年1月25日以专人递送等方式送达公司各位监事。本次监事会会议由监事会主席梁会东先生主持，应出席监事3人，实际出席3人。公司董事会秘书列席了本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，经与会监事认真审议本次会议议案，形成决议如下：

一、审议并通过《关于计提商誉减值准备的议案》

公司拟对2016年重大资产重组收购汉柏科技有限公司100%股权事项所形成的商誉计提减值准备，金额为62,554.29万元。具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于计提商誉减值准备的公告》（公告编号：2019-012）。

对此事项监事会认为，公司本次计提商誉减值准备是为了保证公司规范运作，坚持稳健的会计原则，合理规避财务风险，公允反映公司的财务状况。同时，本次计提商誉减值准备事项履行了必要的审批程序，没有损害公司及中小股东利益。监事会同意本次计提商誉减值准备。

该议案尚需公司股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司监事会

二〇一九年一月三十一日

证券代码：600701 证券简称：*ST工新 公告编号：2019-012

哈尔滨工大高新技术产业开发

股份有限公司

关于计提商誉减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、计提商誉减值准备概述

为真实反映公司的资产价值和财务状况，根据《企业会计准则》等相关规定，结合企业实际经营情况和资产现状，基于谨慎性原则，拟对公司2016年重大资产重组收购汉柏科技有限公司（以下简称“汉柏科技”）100%股权事项所形成的商誉计提减值准备，金额为人民币62,554.29万元。根据相关规定，该事项尚需提交股东大会审议。

二、计提商誉减值准备的具体情况

公司以2018年12月31日为基准日对汉柏科技进行了全面评估并按照相关规定拟计提商誉减值准备，具体如下：

1、 形成商誉的事项：收购汉柏科技有限公司100%股权

2、 形成时间：2016年9月

3、 账面原值：62,554.29万元

4、 减值准备：62,554.29万元

5、 计提后账面价值：0元

三、对公司财务状况的影响

公司2018年年度合并报表拟计提商誉减值准备共计人民币62,554.29万元，将减少公司2018年年度利润总额人民币62,554.29万元，减少2018年年度净利润人民币62,554.29万元，最终数据以公司披露的2018年年度报告为准。

四、董事会意见

董事会认为本次计提商誉减值准备符合企业会计准则和公司会计政策的相关规定，体现了谨慎性原则，本次计提商誉减值准备能够更加充分、公允地反映公司的财务状况、资产价值及经营成果。

五、独立董事意见

公司本次计提商誉减值准备符合企业会计准则和公司会计政策的相关规定，体现了谨慎性原则，本次计提商誉减值准备能够更加充分、公允地反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，不存在损害公司及全体股东利益的情况。本次计提商誉减值准备履行了相应的决策程序，其表决程序符合相关规定，我们同意本次计提商誉减值准备相关事项。

六、监事会意见

公司本次计提商誉减值准备是为了保证公司规范运作，坚持稳健的会计原则，合理规避财务风险，公允反映公司的财务状况。同时，本次计提商誉减值准备事项履行了必要的审批程序，没有损害公司及中小股东利益。监事会同意本次计提商誉减值准备。

以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2018年年报为准。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的公告内容为准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会

二〇一九年一月三十一日  

证券代码：600701 证券简称：*ST工新 公告编号：2019-013

哈尔滨工大高新技术产业开发股份

有限公司2018年年度业绩预亏公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司（以下简称“公司”）2018年年度业绩预计亏损298,900万元到377,800万元。

●扣除非经常性损益事项后，公司2018年年度业绩预计亏损283,000万元到360,900万元。

一、本期业绩预告情况

（一）业绩预告期间

2018年1月1日至2018年12月31日。

（二）业绩预告情况

1、经财务部门初步测算，预计2018年年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比，将出现亏损，实现归属于上市公司股东的净利润为-377,800万元到-298,900万元。

2、归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为-360,900万元到-283,000万元。

（三）本期业绩预告情况未经注册会计师审计。

二、上年同期业绩情况

（一）归属于上市公司股东的净利润：12,722.91万元。

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：16,410.33万元。

（二）每股收益： 0.123元。

三、本期业绩预亏的主要原因

（一）公司及全资子公司汉柏科技有限公司（以下简称“汉柏科技”）因债务逾期、多个账户被冻结、部分金融机构要求提前还贷及人员流失等因素，导致公司及汉柏科技涉及多笔诉讼、仲裁，因此本年度预提了大额的借款利息、滞纳金、罚息等约4.5亿元。

（二）因汉柏科技目前状况不能切实保障传统业务的售后服务，部分客户要求退货并拒绝支付销售货款，使得汉柏科技2018年实现的销售收入大幅减少，利润下降。2018年年度公司预计对汉柏科技传统业务相关资产计提减值准备约21亿元。目前汉柏科技拟重新调整战略，将未来发展前景广阔的人工智能-人脸识别业务作为主营业务。

（三）公司于2016年合并汉柏科技100%股权事项形成商誉62,554.29万元，公司基于汉柏科技经营业务现状以2018年12月31日为基准日对汉柏科技进行了全面评估并按照相关规定拟计提商誉减值准备62,554.29万元。

四、风险提示

公司存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素：

（一）汉柏科技传统业务受客户退货情况影响，同时退回的存货如无法实现二次销售则存在大幅计提减值损失的风险，具体计提金额需第三方评估机构最终确认。

（二）汉柏科技无形资产账面价值2.43亿元，其中：专利使用权1.16亿元，商标使用权1.27亿元。专利主要为传统产品技术形成的，由于传统业务未来经营存在不确定性，2018年度专利使用权存在减值风险，具体计提金额需第三方评估机构最终确认。

（三）公司基于汉柏科技经营业务现状以2018年12月31日为基准日拟计提商誉减值准备62,554.29万元，具体计提金额尚需第三方评估机构最终确认。

（四）公司存在因关联方资金占用、违规担保事项导致公司可能导致公司预计负债增加的风险。

截至2018年12月31日，关联方资金占用总计10.17 亿元，资金占用余额7.48亿元，已经偿还2.69亿元；违规担保总计55.06亿元，余额40.81亿元，解除违规担保14.25亿元。

公司将持续督促关联方加快偿还占用资金；督促关联方、控股股东加快解除公司违规信用担保事项。

（五）若公司2018年度的财务会计报告继续被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告，则公司股票可能被暂停上市。

五、其他说明事项

以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2018年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的公告内容为准，敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。

特此公告。

哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会

二〇一九年一月三十一日

证券代码：600701 证券简称：*ST工新 公告编号：2019-014

哈尔滨工大高新技术产业开发股份

有限公司关于公司股票可能被暂停

上市的第一次风险提示公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

依据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司（以下简称“公司”）股票可能被上海证券交易所暂停上市，请广大投资者注意投资风险。

一、可能被暂停上市的原因

因公司2017年度财务会计报告被中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具无法表示意见的审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.2.1条第（四）款“最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见或者否定意见的审计报告”之规定，上海证券交易所已于2018年5月3日对公司实施“退市风险警示”。

公司董事会与年审会计师事务所充分沟通，认真核实导致2017年度会计师出具无法表示意见审计报告的情形，经公司财务部门确认，关联方资金占用、违规担保金额已经确定。如果2018年年报披露前能按照公司计划解决重大风险事项，且审计过程中也未发现其他影响审计意见的情形，公司2018年度财务报告被出具无法表示意见或否定意见的风险将消除，否则公司2018年财务报告仍有被出具否定意见或无法表示意见的风险。

根据审计计划，审计工作尚未开始，按照审计准则的规定，在未实施审计的情况下，注册会计师尚无法对审计意见类型做出判断，根据《上海证券交易所股票上市规则》第14.1.1条第（四）款之规定，若公司2018年度的财务会计报告继续被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告，则公司股票可能被暂停上市。

二、公司股票停牌及暂停上市决定

若公司2018年度的财务会计报告继续被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司股票将于2018年年度报告披露之日起停牌。上海证券交易所将在股票停牌起始日后的15个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。

三、其他风险事项

1、经营风险

公司全资子公司汉柏科技有限公司（以下简称“汉柏科技”）因债务逾期、市场负面信息使得部分金融机构对其授信缩紧，后续贷款业务受阻和部分金融机构要求提前还贷；汉柏科技涉及多笔诉讼、仲裁、多个账户被冻结等。以上因素叠加，导致汉柏科技现金流较为紧张，员工流失，已影响其正常生产经营业务的开展。

公司目前正积极筹集资金，采取有效措施解决存在的各项重大问题和风险事项。子公司汉柏科技正在重新调整发展战略，拟将人工智能-人脸识别作为主营业务，并补充相关技术和市场人员，争取早日恢复正常运营状态。

2、汉柏科技传统业务（基础网络类产品业务）已销货物存在退货的风险

汉柏科技目前状况不能切实保障传统业务的售后服务，导致部分客户货款拒付，要求退货。公司及汉柏科技目前正在聘请专业律师团队与客户对接，协商退货条件，解决纠纷。

3、公司存在因关联方资金占用、违规担保事项可能导致公司预计负债增加的风险。

公司2018年年度报告预约披露日期为2019年4 月30日，公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会

二〇一九年一月三十一日