申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
2019年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2019-18
申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
2019年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示
1.本次股东大会未出现否决提案的情形。
2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：
（1）现场会议召开时间：2019年2月20日14:30。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2019年2月20日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网（http://wltp.cninfo.com.cn）投票系统投票的具体时间为：2019年2月19日下午15:00至2019年2月20日下午15:00期间的任意时间。
2.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议室。
3.表决方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
4.召集人：申万宏源集团股份有限公司董事会。
5.主持人：储晓明董事长。
6.会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况
1.出席会议的总体情况
出席本次会议的股东及股东代理人32位，代表股份数 15,975,819,509股，占公司有表决权股份总数的70.8904 %，其中中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东代理人计29位，代表股份数3,146,095,646股，占公司有表决权股份总数的13.9603%。
2.现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人13位，代表股份数 13,363,651,933股，占公司有表决权股份总数的59.2993%。
3.网络投票情况
通过网络投票的股东19位，代表股份数2,612,167,576股，占公司有表决权股份总数的 11.5911 %。
4.公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
(1)公司在任董事10位，出席6位，王凤朝董事、叶梅、谢荣、黄丹涵独立董事因工作原因未能出席本次会议；
(2)公司在任监事8位，出席5位，温锋、龚波、卫勇监事因工作原因未能出席本次会议；
(3)董事会秘书出席本次会议；公司部分高级管理人员列席本次会议。
公司律师列席了本次会议，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
二、议案审议表决情况
本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式进行记名投票表决。
（一）《关于选举独立董事的议案》
表决情况：同意15,975,417,764股，占出席会议有效表决权股份数的99.9975%；反对400,395股，占出席会议有效表决权股份数的0.0025%；弃权1,350股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议有效表决权股份数的 0.0000 %。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意3,145,693,901股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的99.9872%；反对400,395股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0127%；弃权1,350股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0000%。
表决结果：通过。
（二）《关于修订H股发行后适用的〈申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事制度〉的议案》
表决情况：同意15,975,417,764股，占出席会议有效表决权股份数的99.9975%；反对400,395股，占出席会议有效表决权股份数的0.0025%；弃权1,350股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议有效表决权股份数的0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意3,145,693,901股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的99.9872%；反对400,395股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0127%；弃权1,350股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0000%。
表决结果：通过。
（三）《关于修订H股发行后适用的〈申万宏源集团股份有限公司募集资金管理制度〉的议案》
表决情况：同意15,975,419,114股，占出席会议有效表决权股份数的99.9975%；反对400,395股，占出席会议有效表决权股份数的0.0025%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份数的0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意3,145,695,251股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的99.9873%；反对400,395股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0127%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0000%。
表决结果：通过。
（四）《关于修订H股发行后适用的〈申万宏源集团股份有限公司关联交易管理制度〉的议案》
表决情况：同意15,975,417,764股，占出席会议有效表决权股份数的99.9975%；反对401,745股，占出席会议有效表决权股份数的0.0025%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份数的0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意3,145,693,901股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的99.9872%；反对401,745股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0128%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0000%。
表决结果：通过。
（五）《关于修订H股发行后适用的〈申万宏源集团股份有限公司对外担保管理制度〉的议案》
表决情况：同意15,975,417,764股，占出席会议有效表决权股份数的99.9975%；反对401,745股，占出席会议有效表决权股份数的0.0025%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份数的0.0000%。
其中，出席本次会议中小股东表决情况：同意3,145,693,901股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的99.9872%；反对401,745股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0128%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0000%。
表决结果：通过。
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京颐合中鸿律师事务所
（二）律师姓名：夏军、孙亚玲
（三）结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定；会议召集人员资格、出席列席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。
四、备查文件
（一）股东大会决议；
（二）律师法律意见书。
特此公告。
申万宏源集团股份有限公司董事会
2019年2月20日
