东北证券股份有限公司
第九届董事会2019年
第二次临时会议决议公告

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2019-010

东北证券股份有限公司

第九届董事会2019年

第二次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.公司于2019年3月1日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第九届董事会2019年第二次临时会议的通知》。

2.东北证券股份有限公司第九届董事会2019年第二次临时会议于2019年3月5日以通讯表决的方式召开。

3.会议应出席董事（含独立董事）13人，实际参加表决的董事13人。

4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名投票的方式审议并通过了以下议案：

（一）审议通过了《关于落实公司廉洁从业管理的方案》

为落实《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的要求，建立健全公司廉洁从业管制机制，结合公司实际情况，公司董事会审议通过了《关于落实公司廉洁从业管理的方案》，明确廉洁从业管理责任、确立公司廉洁从业管理目标并授权公司经理层组织落实廉洁从业管控机制。

表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

（二）审议通过了《关于提议召开公司2019年第一次临时股东大会的议案》

公司定于2019年3月21日下午14：30时在吉林省长春市生态大街6666号三楼会议室召开公司2019年第一次临时股东大会，具体情况详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《东北证券股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》。

表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二○一九年三月六日

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2019-011

东北证券股份有限公司

第九届监事会2019年

第一次临时会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1.公司于2019年3月1日通过传真或邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证券股份有限公司第九届监事会2019年第一次临时会议的通知》。

2.东北证券股份有限公司第九届监事会2019年第一次临时会议于2019年3月5日以通讯表决的方式召开。

3.会议应出席监事8名，实际参加表决的监事8名。

4.本次监事会会议符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

本次会议以记名投票的方式审议通过了《关于提请股东大会选举崔强先生为公司第九届监事会监事的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2019年第一次临时股东大会审议。

特此公告。

附件：崔强先生简历

东北证券股份有限公司监事会

二○一九年三月六日

崔强先生个人简历

崔强，男，1965年2月出生，中共党员，本科学历。曾任中国工商银行抚松支行科长；中国建设银行抚松支行副行长、长白支行行长、白山市分行计划财务部经理、通化市分行副行长、白山市分行副行长；吉林省信托有限责任公司风险总监、合规总监兼合规部总经理。现任吉林省信托有限责任公司投资总监兼投资部总经理。

崔强先生在公司股东吉林省信托有限责任公司担任投资总监兼投资部总经理，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信责任主体或失信惩戒对象，崔强先生符合上市公司和证券公司监事任职资格的规定。

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2019-012

东北证券股份有限公司

关于召开2019年

第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1.会议届次：公司2019年第一次临时股东大会

2.会议召集人：公司董事会

3.会议召开的合法、合规性：经公司第九届董事会2019年第二次临时会议审议通过，决定召开公司2019年第一次临时股东大会，会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4.会议召开的日期、时间：

（1）现场会议时间：2019年3月21日（星期四）14：30

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2019年3月21日上午9：30一11：30，下午13：00一15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为2019年3月20日15：00至2019年3月21日15：00期间的任意时间。

5.会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在前述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

同一表决权只能选择现场、网络表决方式或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

6.会议的股权登记日：2019年3月14日

7.出席对象：

（1）于股权登记日2019年3月14日（星期四）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

（2）本公司董事、监事和高级管理人员；

（3）本公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街6666号3楼会议室。

二、会议审议事项

本次会议审议以下事项：

1.《关于修订〈东北证券股份有限公司章程〉的议案》

该议案为特别决议事项，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

2.《关于修订〈东北证券股份有限公司董事会议事规则〉的议案》

3.《关于修订〈东北证券股份有限公司独立董事工作规则〉的议案》

4.《提请股东大会选举崔强先生为公司第九届监事会监事的议案》

本次会议议案1、议案2和议案3具体内容详见公司于2019年2月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司第九届董事会2019年第一次临时会议决议公告》（2019-005）；议案4具体内容详见与本通知同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司第九届监事会2019年第一次临时会议决议公告》（2019-011）。

三、议案编码

本次股东大会议案编码示例表

■

四、会议登记等事项

（一）登记方式：

出席本次会议现场会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

1.自然人股东持本人有效身份证件原件、股票账户卡；

2.由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户卡；

3.由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

4.由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的授权委托书、股票账户卡。

股东可以信函或传真方式登记。

参加现场会议的授权委托书请见本通知附件1。

授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。

（二）登记时间：

出席现场会议的股东请于2019年3月18日（上午8:30一11:30，下午13:00一16:30）办理登记。

（三）登记地点：东北证券股份有限公司证券部

（四）联系方式：

1.联系人：赫洋、刘泓妤

2.地址：吉林省长春市生态大街6666号1112室

3.邮政编码：130119

4.联系电话：（0431）81333025、85096807

5.传真号码：（0431）85096816

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，公司向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程见本通知附件2。

六、其他事项

1.本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

2.网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日通知进行。

七、备查文件

1．提议召开本次股东大会的第九届董事会2019年第二次临时会议决议；

2．深交所要求的其他文件。

附件：

1. 授权委托书

2. 参加网络投票的具体操作流程

东北证券股份有限公司董事会

二〇一九年三月六日

附件1：

授权委托书

本人（本单位）作为东北证券股份有限公司（股票代码：000686，股票简称：东北证券）的股东，兹委托 先生(女士)（身份证号码： ），代表本人(本单位)出席东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）2019年3月21日（或依法延期后的其他日期）召开的公司2019年第一次临时股东大会，特授权如下：

一、代表本人（本单位）依照以下指示对下列议案投票（附注1）

■

二、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人 □ 有权 / □ 无权按照自己的意思表决。

委托人（签名或盖章）：

委托人证券账户号码：

委托人身份证号码：

委托人持有本公司股份数量：

委托书签发日期： 年 月 日

委托书有效日期： 年 月 日

代理人签字：

附注：

1.如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投反对票，请在“反对”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投弃权票，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”号。多选或未作选择的，视为无效表决票。

2.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

3.委托人为法人的，应当加盖单位印章。

附件2：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码与投票简称：投票代码为“360686”，投票简称为“东证投票”。

2.填报表决意见或选举票数：

（1）本次股东大会审议的议案为非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。

（2）股东对“总议案”进行投票，视为对本次股东大会审议的所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2019年3月21日的交易时间，即9:30-11:30 和13:00-15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2019年3月20日下午15：00，结束时间为2019年3月21日下午15：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。