TCL集团股份有限公司
关于2019年度为子公司提供担保的公告

（上接117版）

证券代码:000100 证券简称:TCL集团 公告编号:2019-036

TCL集团股份有限公司

关于2019年度为子公司提供担保的公告

TCL集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

风险提示:

公司提示投资者：根据子公司（不包括公司正在进行的重大资产出售的标的公司及其控股、参股子公司）业务需要及其担保需求，公司拟为子公司提供的担保额度合计不超过9,462,135.00万元，占公司最近一期经审计净资产的310.29%。鉴于公司的对外担保累计金额较大，占公司最近一期经审计浄资产的比例也较高，若被担保人未能按期履行还款协议，则公司将可能因承担担保责任而偿付相关债务，从而对公司造成不利影响，敬请投资者注意投资风险。

TCL集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年11月13日召开的2018年第五次临时股东大会决议公告审议通过了《关于调整为子公司提供担保额度的议案》,2019年度，根据子公司（不包括公司正在进行的重大资产出售的标的公司及其控股、参股子公司，下同）业务需要及其担保需求，公司拟为子公司提供的担保额度合计不超过9,462,135.00万元，占公司最近一期经审计净资产的310.29%（按公司2018年度经审计净资产（归属于上市公司母公司的所有者权益）3,049,436.5万元计）。

具体如下:

一、担保情况概述

本公司根据下属子公司生产经营需求和业务发展需要，保证其生产经营活动的顺利开展，拟对以下23家子公司申请融资或其他业务需要提供合计9,462,135万元的担保额度。被担保公司2018年末相关信息及本公司2019年拟提供的担保额度具体如下：

1、拟为控股子公司提供担保额度如下：

■

2、拟为参股子公司提供担保额度如下：

■

上述公司在向银行申请和使用授信、办理理财、向供应商采购货物及对外投标时，公司将在上述额度内给予连带责任担保，每笔担保金额及担保期间由具体合同约定。

二、被担保人基本情况介绍

1、武汉华星光电技术有限公司

法定代表人：赵军；注册资本：87.6亿元人民币；主营业务：液晶面板制造。截止2018年12月31日，公司总资产223.03亿元人民币，负债135.20亿元人民币，资产负债率60.62%，所有者权益87.83亿元人民币。公司持股比例36.98%，属于公司合并报表范围的子公司。

2、深圳市华星光电半导体显示技术有限公司

法定代表人：KIM WOO SHIK；注册资本：215亿元人民币；主营业务：液晶面板制造。截止2018年12月31日，公司总资产345.24亿元人民币，负债128.42亿元人民币，资产负债率37.20%，所有者权益216.85亿元人民币。公司持股比例50.29%，属于公司合并报表范围的子公司。

3、深圳市华星光电技术有限公司

法定代表人：李东生；注册资本：198.23万元人民币；主营业务：液晶面板制造。截止2018年12月31日，公司总资产564.22亿元人民币，负债306.23亿元人民币，资产负债率54.36%，所有者权益257.99亿元人民币。公司持股比例87.80%，属于公司合并报表范围的子公司。

4、武汉华星光电半导体显示技术有限公司

法定代表人：赵勇；注册资本：180亿元人民币；主营业务：液晶面板制造。截止2018年12月31日，公司总资产175.33亿元人民币，负债92.52元人民币，资产负债率52.8%，所有者权益82.81亿元人民币。公司持股比例22.21%，属于公司合并报表范围的子公司。

5、惠州市华星光电技术有限公司

法定代表人：KIM WOO SHIK；注册资本：10亿元人民币；主营业务：液晶面板制造。截止2018年12月31日，公司总资产44.77亿元人民币，负债35.05亿元人民币，资产负债率78.34%，所有者权益9.72亿元人民币。公司持股比例87.80%，属于公司合并报表范围的子公司。

6、华星光电国际（香港）有限公司

法定代表人：无；注册资本：6,984万港币；主营业务：面板原材料采购。截止2018年12月31日，公司总资产121.92亿元人民币，负债120.55亿元人民币，资产负债率98.88%，所有者权益1.36亿元人民币。公司持股比例87.80%，属于公司合并报表范围的子公司。

7、华显光电技术(惠州)有限公司

法定代表人：胡利华；注册资本：23,190万元人民币；主营业务：显示模组制造。截止2018年12月31日，公司总资产19.64亿元人民币，负债14.30亿元人民币，资产负债率72.83%，所有者权益5.34亿元人民币。公司持股比例57.11%，属于公司合并报表范围的子公司。

8、武汉华显光电有限公司

法定代表人：胡利华；注册资本：5亿元人民币；主营业务：显示模组制造。截止2018年12月31日，公司总资产19.49亿元人民币，负债14.95亿元人民币，资产负债率76.71%，所有者权益4.54亿元人民币。公司持股比例66.32%，属于公司合并报表范围的子公司。

9、广东聚华印刷显示技术有限公司

法定代表人：闫晓林；注册资本：12159.3万元人民币；主营业务：科技推广和应用服务。截止2018年12月31日，公司总资产4.62亿元人民币，负债3.46亿元人民币，资产负债率75.01%，所有者权益1.15亿元人民币。公司持股比例52.66%，属于公司合并报表范围的子公司。

10、TCL集团财务有限公司

法定代表人：黄旭斌；注册资本：15亿元人民币；主营业务：金融服务。截止2018年12月31日，公司总资产265.02亿元人民币，负债245.71亿元人民币，资产负债率92.71%，所有者权益19.31亿元人民币。公司持股比例91.44%，属于公司合并报表范围的子公司。

11、TCL商业保理（深圳）有限公司

法定代表人：杜娟；注册资本：5亿元人民币；主营业务：保付代理。截止2018年12月31日，公司总资产22.82亿元人民币，负债18.68亿元人民币，资产负债率81.86%，所有者权益4.14亿元人民币。公司持股比例100%，属于公司合并报表范围的子公司。

12、惠州市仲恺TCL智融科技小额贷款股份有限公司

法定代表人：黄旭斌；注册资本：5亿元人民币；主营业务：小额贷款。截止2018年12月31日，公司总资产9.03亿元人民币，负债3.78亿元人民币，资产负债率41.86%，所有者权益5.25亿元人民币。公司持股比例79.84%，属于公司合并报表范围的子公司。

13、广州TCL互联网小额贷款有限公司

法定代表人：杜娟；注册资本：5亿元人民币；主营业务：小额贷款。截止2018年12月31日，公司总资产5.23亿元人民币，负债0.11亿元人民币，资产负债率2.1%，所有者权益5.12亿元人民币。公司持股比例100%，属于公司合并报表范围的子公司。

14、翰林汇信息产业股份有限公司

法定代表人：黄旭斌；注册资本：13260万元人民币；主营业务：数码产品销售。截止2018年12月31日，公司总资产39.58亿元人民币，负债30.71亿元人民币，资产负债率77.6%，所有者权益8.87亿元人民币。公司持股比例73.69%，属于公司合并报表范围的子公司。

15、北京和诚诺信科技有限公司

法定代表人：杨连起；注册资本：3000万元人民币；主营业务：数码产品销售。截止2018年12月31日，公司总资产0.60亿元人民币，负债0.30亿元人民币，资产负债率50.53%，所有者权益0.30亿元人民币。公司持股比例44.21%，属于公司合并报表范围的子公司。

16、北京汇志凌云数据技术有限责任公司

法定代表人：蔡建明；注册资本：2,500万元人民币；主营业务：数码产品销售。截止2018年12月31日，公司总资产3.43亿元人民币，负债3.27亿元人民币，资产负债率95.3%，所有者权益0.16亿元人民币。公司持股比例55.27%，属于公司合并报表范围的子公司。

17、北京尚派正品科技有限公司

法定代表人：杨连起；注册资本：2,000万元人民币；主营业务：数码产品销售。截止2018年12月31日，公司总资产2.58亿元人民币，负债2.11亿元人民币，资产负债率81.6%，所有者权益0.47亿元人民币。公司持股比例44.21%，属于公司合并报表范围的子公司。

18、陕西替替电子科技有限公司

法定代表人：田孝政；注册资本：3000万元人民币；主营业务：电子产品销售。截止2018年12月31日，该公司总资产0.36亿元人民币，负债0.06亿元人民币，资产负债率16.85%，所有者权益0.3亿元人民币。公司持股比例44.13%，属于公司合并报表范围的子公司。

19、TCL科技产业园（惠州）有限公司

法定代表人：苏波宇；注册资本：5亿元人民币；主营业务：园区建设与管理。截止2018年12月31日，公司总资产19.13亿元人民币，负债12.64亿元人民币，资产负债率66.04%，所有者权益6.50亿元人民币。公司持股比例100%，属于公司合并报表范围的子公司。

20、惠州TCL环境科技有限公司

法定代表人：黄伟；注册资本：1.1亿元人民币；主营业务：环保。截止2018年12月31日，公司总资产4.40亿元人民币，负债3.40亿元人民币，资产负债率为77.25%，所有者权益1.00亿元人民币。公司持股比例46.41%，属于公司合并报表范围的子公司。

21、惠州TCL照明电器有限公司

法定代表人：史万文；注册资本：7,000万元人民币；主营业务：照明产品制造。截止2018年12月31日，公司总资产1.67亿元人民币，负债0.97亿元人民币，资产负债率58.04%，所有者权益0.70亿元人民币。公司持股比例100%，属于公司合并报表范围的子公司。

22、深圳前海启航供应链管理有限公司

法定代表人：黄晖；注册资本：1亿元人民币；主营业务：供应链管理。截止2018年12月31日，公司总资产14.46亿元人民币，负债13.62亿元人民币，资产负债率为94.21%，所有者权益0.84亿元人民币。公司持股比例40%，属于公司非合并报表范围的联营公司。

23、启航进出口有限公司

法定代表人：无；注册资本：100万港币；主营业务：进出口服务。截止2018年12月31日，公司总资产9.42亿元港币，负债9.05亿元港币，资产负债率为96.17%，所有者权益0.37亿元港币。公司持股比例40%，属于公司非合并报表范围的联营公司。

三、请求批准事项

(一)请求批准公司在9,462,135万元额度内对上表所述23家子公司提供连带责任担保；

(二) 请求批准根据实际情况，公司可对全资子公司之间的担保限额进行调剂；亦可以对控股子公司的全资或控股子公司之间的担保限额进行调剂，以及可以将全资或控股子公司的全资或控股子公司的担保限额调剂至其母公司使用。但调剂增加担保限额的子公司的资产负债率如超过70%，则须报股东大会另行审议。

四、防范担保风险的措施

公司将通过如下措施控制担保风险：

（一）严格风险评估，并设立担保控制限额。通过严谨的授信风险评估，确定各子公司最高风险承受能力，并对子公司的总体担保额度控制在批准限额内。

（二）公司已建立资金集中管理模式，对子公司的资金流向与财务信息进行实时的监控。上述公司在TCL财务公司办理资金集中结算与管理，企业的收款、付款都需经过TCL财务公司，公司能充分监控被担保公司的现金流向，掌握企业的经营情况，控制好风险，保障本公司整体资金的安全运行。

（三）为控制担保风险，做到与下属控股子公司和参股公司少数股东共同承担担保责任，公司为上述非全资子公司和参股公司在向银行申请授信或其他业务需要提供担保时，原则上将要求该公司其他股东提供反担保。

（四）上述公司向银行申请授信或其他业务需要本公司提供担保时，统一由本公司为上述公司审核及办理相关手续。本公司为上述公司提供的担保，将按公司获评的信用等级，并根据目前国内银行的市场担保费用率，按担保发生额收取担保费用。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至2018年12月31日，本公司及控股子公司的担保余额为4,965,763.69万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为162.84%，除此之外，公司及控股子公司无其他对外担保，无逾期对外担保。

六、独立董事意见

董事会根据公司2018年现有担保情况，结合公司2019年的经营计划对2019年度为子公司提供的担保额度进行了审议。我们认为：董事会所审议的担保事项符合有关法律法规的规定，表决程序合法、有效；且担保事项为对子公司的担保，风险可控，符合公司利益，不存在损害公司或中小股东利益的情形。同意该议案。

七、授权事项

授权公司CEO或CFO或其他有权签字人签署上述担保有关文件。

八、审批程序

本次对子公司提供担保的额度调整事项尚需提交公司股东大会审议批准后方可实施。

特此公告。

TCL集团股份有限公司

董事会

2019年3月19日

证券代码：000100 证券简称：TCL集团 公告编号：2019-037

TCL集团股份有限公司

关于调整证券投资理财相关授权的公告

TCL集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

TCL集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 3 月 28日发布了《关于调整自有闲置资金理财额度的公告》，公司董事会同意公司在控制投资风险的前提下，将以自有闲置资金进行低风险投资理财额度上限设定为155亿元，香港及海外股票等证券投资额度上限为25亿元，总的理财额度调整为180亿元；同时，在总的理财额度不超过180亿元的前提下，低风险投资理财可以占用香港及海外市场股票等证券投资未使用额度，但是不可反向占用。董事会授权TCL金融控股集团(深圳)有限公司总裁负责债券投资、货币市场基金投资、委托理财等低风险投资业务的管理；授权T.C.L.实业控股(香港)有限公司可在香港及海外市场从事二级市场股票及其相关衍生品投资、新股申购及基金投资等业务的管理。

因公司内部管理调整，公司拟授权给TCL集团财务有限公司董事长负责债券投资、货币市场基金投资、委托理财等低风险投资业务的管理。

2018年底公司开始重组，原公司在香港的投资控股平台T.C.L.实业控股（香港）有限公司及其下属公司的股权将被出售给TCL实业控股（广东）股份有限公司，因此，公司拟授权利嵘发展有限公司（本公司于香港的控股子公司）可在香港及海外市场从事二级市场股票及其相关衍生品投资、新股申购及基金投资等业务的管理，延续相关业务。

公司在控制投资风险的前提下，以自有闲置资金进行低风险投资理财额度上限仍为155亿元，香港及海外股票等证券投资额度上限仍为25亿元，总计理财额度仍为180亿元；同时，在总计理财额度不超过180亿元的前提下，低风险投资理财可以占用香港及海外市场股票等证券投资未使用额度，但是不可反向占用。

相关事宜如下：

一、理财情况概述

1、以自有闲置资金进行理财的目的

公司通过资产管理效率的提升，盈利能力提升，经营活动现金流持续改善，公司有较为充裕的账面闲置资金，在有效控制投资风险的前提下通过低风险理财、证券投资等方式可提高资金使用效率并提高短期财务收益。

2、投资金额

在不影响正常经营及风险可控的前提下理财总额不超过180亿元人民币，本额度可循环使用。

3、投资方式

董事会授权TCL集团财务有限公司董事长负责债券投资、货币市场基金投资、委托理财等低风险投资业务的管理；低风险投资理财额度为155亿元人民币，同时，在总的理财额度不超过180亿元的情况下，低风险投资理财可以占用香港及海外市场股票等证券投资未使用额度。

董事会授权利嵘发展有限公司（本公司于香港的控股子公司）总经理在25亿元人民币的投资额度内，可在香港及海外市场从事二级市场股票及其相关衍生品投资、新股申购及基金投资等业务的管理。

4、投资期限

期限一般在一年以内。

5、授权有效期

公司理财额度的有效期自股东大会审议通过之日起有效，有效期至下一次额度调整。

二、理财资金来源

在保证公司正常经营和发展所需资金的情况下，公司拟进行理财资金的来源仅限于公司及控股子公司的自有闲置资金，不使用募集资金直接或者间接的用于证券投资。

三、需履行的审批程序

根据深圳证券交易所《股票上市规则》（2018年修订）、《主板上市公司规范运作指引》（2015年修订）及相关法律、法规的规定，本投资事项经公司董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议。

四、理财对公司影响

集团整体货币资金较充裕，证券投资主要为自有闲置资金，不影响集团经营资金运用；从期限看，证券投资期限一般在一年以内，来源为自有闲置资金，公司的证券投资可在满足经营性资金需求的前提下进行适当配置；不会对公司的经营资金运作和对外支付造成影响，亦不会对公司治理及依法合规经营造成不利影响。

五、风险分析与控制措施

公司以自有闲置资金进行理财，受宏观经济形势、财政及货币政策、汇率及资金面的影响较大，存在系统性风险。

公司已制定并发布了《证券投资管理制度》，该制度对理财的审批权限和程序、资金管理、业务风险控制、汇报制度、信息披露、责任追究等进行了详尽的规定，公司一直严格执行该制度，坚持规范运作、有效防范风险，在满足公司经营资金需要的情况下做好证券投资资金的配置，并根据外部环境变化适当调整投资策略与投资组合，在降低风险的前提下获取投资收益。

六、独立董事发表的独立意见

公司独立董事发表了《关于调整证券投资理财相关授权的议案》的独立意见：

我们认为董事会所审议的运用自有闲置资金进行证券投资理财的事项符合有关法律法规的规定，表决程序合法、有效；公司计划使用的资金仅限于公司及子公司的自有资金，我们未发现使用募集资金通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、债券等的交易，以及委托理财的现象；且公司就运用自有闲置资金进行证券投资理财的行为已建立健全的内控制度。

公司通过资产管理效率的提升，经营活动现金流持续改善，公司有较为充裕的账面闲置资金，可以用于证券投资理财，提高短期财务收益，公司的证券投资理财在满足经营性资金需求的前提下进行适当配置，不会对公司的经营资金运作和对外支付造成影响，亦不会对公司治理及依法合规经营造成不利影响。

特此公告。

TCL集团股份有限公司

董事会

2019年3月19日