四川天味食品集团股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果及网上中签结果公告

特别提示

四川天味食品集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过４，１３２万股人民币普通股（Ａ股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可［２０１９］４７２号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上按市值申购向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与主承销商东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”、“主承销商”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为４，１３２万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为２，８９２．４０万股，约占本次发行总量的７０％；网上初始发行数量为１，２３９．６０万股，约占本次发行总量的３０％，本次发行价格为人民币１３．４６元／股。

根据《发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为２，６３０．４２倍，高于１５０倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股票数量的５０％由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为４１３．２万股，占本次发行总量的１０％；网上最终发行数量为３，７１８．８万股，占本次发行总量９０％。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为０．０３８０１６７６％。

敬请投资者重点关注本次发行在缴款环节，具体内容如下：

１、网下投资者应根据《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》，于２０１９年４月８日（Ｔ＋２日）１６：００前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。

网上投资者申购新股中签后，应根据《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在２０１９年４月８日（Ｔ＋２日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。

２、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

３、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。

网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起６个月（按１８０个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。

４、本公告披露了本次网下发行的初步配售结果，包括网下投资者名称、配售对象名称、配售对象类型、申购数量、获配数量等。根据２０１９年４月２日（Ｔ－１日）公布的《发行公告》，本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。

一、网上摇号中签结果

根据《发行公告》，发行人和主承销商于２０１９年４月４日（Ｔ＋１日）上午在上海市浦东东方路７７８号紫金山大酒店四楼会议室牡丹厅主持了四川天味食品集团股份有限公司网上申购发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。现将中签结果公告如下：

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凡在网上申购四川天味食品集团股份有限公司首次公开发行Ａ股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有３７，１８８个，每个中签号码只能认购１，０００股“天味食品”Ａ股股票。

二、网下发行申购情况及初步配售结果

（一）网下发行申购情况

根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令［第１４４号］）的要求，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：

本次发行的网下申购工作已于２０１９年４月３日（Ｔ日）结束。经核查确认，应参与网下申购的投资者数量为２５６８家，配售对象数量为５３４８个。其中，１３家网下投资者管理的１４个有效报价配售对象未参与网下申购。实际参与网下申购的有效投资者数量为２５５６家，配售对象数量为５３３４个，有效申购数量为１，５９５，２７０万股。

未按照《发行公告》的要求进行网下申购情况如下：

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（二）网下初步配售结果

根据２０１９年３月２６日刊登的《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则，各类投资者的有效申购及初步获配信息如下：

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以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则，其中零股４５３股按照《初步询价及推介公告》中的配售原则配售给银河基金管理有限公司管理的银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金。

Ａ类投资者的配售比例不低于Ｂ类，Ｂ类投资者的配售比例不低于Ｃ类，同类投资者的配售比例相同；向Ａ类、Ｂ类投资者优先配售的比例分别不低于预先安排的５０％、１０％。

以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各配售对象获配情况详见附表。

三、主承销商联系方式

网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的主承销商联系。具体联系方式如下：

联系电话：０１０－６６５５１６８６

联系人：资本市场部

发行人：四川天味食品集团股份有限公司

主承销商：东兴证券股份有限公司

２０１９年４月８日

主承销商：东兴证券股份有限公司